基于動態能力的全球價值鏈背景下地方集群升級策略研究

尤振來　劉應宗

摘要：文章在明確了地方產業集群內外部聯系對集群升級的作用的基礎上，提出了全球價值鏈背景下的地方產業集群只有在基于內部聯系的牽引力和基于外部聯系的推動力的共同作用下才能實現順利升級的論點，并給出了基于內外部聯系緊密程度不同的地方產業集群分類方法，在借鑒動態能力分析思想的基礎上，進一步提出了基于動態能力的地方產業集群升級的分析框架以及相應的升級策略。

關鍵詞：全球價值鏈；地方產業集群；升級；動態能力

一、全球價值鏈背景下的地方產業集群

M.Poter教授于20世紀末提出的風靡一時產業集群概念后，各位學者都根據自己的理解對產業集群給出了自己的見解。綜合起來。產業集群是指由一群處于同一價值鏈上的在特定地理位置上聚集并根植于該區域的存在著橫向和縱向聯系的中小企業及其相關支持機構組成的具有強大創新能力的中間性組織。根據集群的定義我們可以看出，產業集群是具有強大創新能力的中間性組織，這也是產業集群的核心能力所在，而集群的核心能力的根源在于構成產業集群主體的各種組織的地理位置集中、根植于所在社區、它們之間存在密切的產業聯系。換句話說。地理位置集中、根植于所在社區的產業集群內部各主體之間密切的產業聯系決定了產業集群的核心競爭力。

全球價值鏈是指產品在全球范圍內，從概念設計到使用直到報廢的全生命周期所創造價值的活動范圍，包括對產品的設計、生產、銷售、營銷、分銷及對最終用戶的支持與服務等等。組成價值鏈的各種活動可以聚集在一個企業之內，也可以分散于各個企業之間；可以聚集于某個特定的地理范圍之內，也可以散布于全球各地。根據全球價值鏈的概念，我們可以看出，散落于世界各地的地方產業集群是全球價值鏈上的片段化環節，每個產業集群專注于全球價值鏈的某一環節。由于全球價值鏈上的各個環節創造著非等量的價值，所以，全球價值鏈上的每個產業集群都希望占領全球價值鏈的較高價值能力創造環節，即沿著全球價值鏈向價值創造能力較高的環節攀升。地方產業集群沿著全球價值鏈向上攀升的過程也就是我們通常所說的產業集群升級的過程。

二、內部聯系和外部聯系對地方產業集群升級的影響

1內部聯系和外部聯系對地方產業集群升級的影響，在區域發展文獻中。關注地方治理。加強產業集群的本地聯系的重要性已被普遍接受。區域創新系統研究強調創新網絡的治理有利于區域的發展，成功的區域都有能促使地方政府和公眾社會合作的機構以及跨越這兩者邊界聯系橋梁的治理系統。Meyer Stammer比較了巴西Santa Cata-rina州的陶瓷和紡織集群，發現陶瓷集群因加強了群內企業之間的合作，克服了20世紀90年代的危機而實現了升級，相反，紡織集群因沒聯合地方而沒能升級。相似的結論也出現在洛杉礬和曼谷的珠寶集群的比較研究里。DeiOttati在調查普拉托市成功的產業集群應對20世紀80年代的危機時也發現，能夠帶來創新的企業是隸屬于由地方緊密合作的企業組成的網絡；同樣，在Knorringa對印度，Nadvi對巴基斯坦，Rabellotti對墨西哥以及Schmitz對巴西等四個發展中國家研究時。也得出了加強同集群內部其他企業合作的組織能夠獲得更高的績效的結論。總之。加強產業集群主體間的內部聯系有助于提升產業集群的核心競爭能力，增強產業集群在升級過程的牽引力，進而有利于產業集群的順利升級。

但是，由于路徑依賴和行為慣性的存在，構成地方產業集群各個主體的組織之間的內部聯系在構成集群核心競爭優勢的同時也可能構成核心剛性。反過來成為集群進一步升級的阻力。所以。在強調地方產業集群內部聯系的同時，還要關注集群的外部聯系。而產業集群與外部的聯系是通過全球價值鏈來實現的，因此。這就涉及到的全球價值鏈在集群升級中所起的作用。

基于全球價值鏈的外部聯系同樣對地方產業集群的升級起著重要的作用，如Weiiland認為印度尼西亞那些通過中介與外部市場聯系的集群比那些沒有聯系的集群取得了更高的收益；Knorriga把印第安集群升級的失敗歸因于生產者和購買者之間低信任和缺少信息交流；Nad-vi&schmitz;在對巴基斯坦和巴西的集群研究顯示生產者和購買者之間的緊密關系對產品和工藝升級的重要性。

同樣，基于外部聯系的全球價值鏈在給產業集群帶來升級機會的同時也會帶來阻礙。首先。價值鏈治理的主導企業會因為地方產業集群升級給他們帶來的潛在威脅而阻礙其升級。在中國、印度和巴西的鞋業制造集群的研究中發現，它們在發展自有設計和市場競爭力時遭遇到了來自于主導企業的阻力。另外，Gibbon就在研究中發現嵌入全球價值鏈升級的企業會遭到價值鏈里其他企業的排斥，

2全球價值鏈背景下地方產業集群內外部聯系的內容。一是產業集群內部處于同一價值鏈的生產企業之間的聯系，具體包括同游企業之間的競爭與合作關系以及上下游企業之間的分工和協作關系。競爭關系主要表現為同游企業之間在共同原材料、勞動力及產品市場上的競爭，合作關系主要表現為市場同創、技術關聯以及集群整體晶牌的維護和培育方面的合作：分工關系是指產業集群內部上下游企業分別承擔著同一種產品的某個環節或者某個零部件的生產。協作關系是指上下游企業之間通過協作向市場提供某一特定產品。從而滿足顧客的需求。

二是產業集群內部各種相關支持機構之間的聯系尤其是生產企業同集群內部的各種相關支持機構之間的聯系。地方政府、金融機構、高校、研究機構也是產業集群的有機組成部分，它們在為生產企業提供各種服務過程中同生產企業共同構筑了產業集群的核心競爭能力。生產企業只有同這些各種類型的相關支持機構保持密切的聯系，才能使產業集群有效運轉。保持活力。

3基于內外部聯系密切程度的地方產業集群分類方法。地方產業集群內部各主體之間的密切聯系構成了集群的核心競爭力，作為一種內生力量。這種核心能力是地方產業集群沿著全球價值鏈向上攀升的內部牽引力。而地方產業集群通過全球價值鏈同外部集群產生的各種合作與交流則是一種外生力量，這種力量成為地方產業集群升級的外部推動力。

根據內外部聯系的強弱，可以建立在內部聯系基礎上的牽引力和建立在外部聯系的推動力共同作用下的產業集群分成四類(見圖1)，以便針對不同集群的特點。采取更加有力措施，實現地方產業集群的順利升級。

從圖1中我們可以看出，現有的地方產業集群可以根據內外部聯系的強弱分成四類。分別是內部聯系和外部聯系均弱的產業集群，內部聯系弱、外部聯系強的產業集群，內部聯系強、外部聯系弱的產業集群以及內外部聯系均強的產業集群。

相對于我國的現實情況，上述四種分類方法分別對應著現階段不同的地方產業集群，對于內部外部均為弱鏈接的產業集群對應我國的地方政府為了發展經濟一哄而上

的工業園區，由于這些園區完全是政府意志的產物，其成立之日就是死亡之時。有時甚至不能將其稱之為真正意義上的產業集群；對于內部強鏈接外部弱鏈接的產業集群，主要是指我國鄉鎮、民營企業聚集形成的地方傳統集群，由于這些集群是在自發基礎上一點一滴逐漸形成的，所以具有較強的內部聯系，但由于較弱的外部聯系，沒能融人全球價值鏈，無法建立起全球范圍內的知名品牌。難以占領全球價值鏈的高端；對于外部強聯系內部弱聯系的產業集群，主要對應著我國處于沿海地區。由FDI驅動，從事外向出口的產業集群。由于此類產業集群來源于國外跨國公司的業務外包，從一開始就融人了全球價值鏈體系，具有較強的外部聯系，但跨國公司向這些地區轉移的往往是其松腳型的環節，所以，此類集群也處于價值鏈的低端：我國現階段還不存在內外聯系均較強的比較典型的產業集群，但這類集群是其他各種類型集群發展的一個目標。對于這類集群而言，強的內部聯系意味著此類集群擁有較強的核心競爭能力。強的外部聯系意味著此類集群已經處于全球價值鏈上的某一環節，所以。該類地方產業集群可以在內部牽引力和外部推動力的共同作用下順利實現集群升級，沿著全球價值鏈不斷向上攀升。

三、基于動態能力的地方產業集群升級分析框架的構建

1動態能力的基本內涵。自Teece，Pisano于1994年在《The dynamic capabflity of firm：an introduction》一文中提出動態能力以來，動態能力理論已經引起越來越多學者的關注，不同學者也分別就自己的理解給出有關動態能力的內涵。

動態能力是改變能力的能力。Teece，Pisano＆Shuen(1997)認為，動態能力是企業整合、構建和重組內外部能力(Competence)以適應快速變化環境的能力。“動態”指為適應不斷變化的市場環境，企業必須具有不斷更新自身能力的能力，以便與動態變化的經營環境相一致：“能力”指在更新自身能力(整合、重構內外部組織的技能、資源)以滿足環境變化的要求方面具有的關鍵作用。

動態能力是可以確認的明確流程或者常規慣例。Kathleen認為，動態能力是可以確認的明確的常規慣例(Routines)或者流程(Process)。動態能力包括整合資源的動態能力(如產品開發常規慣例、戰略決策形成)、重新配置資源的動態能力(包括復制、轉賣常規慣例、被經理們用來復制、轉變和重新組合資源)及獲取和讓渡資源有關的動態能力(如知識創新常規慣例、從外部獲取常規慣例)。

動態能力是一種產生多樣化業務的知識特性。subba和Narasimha借鑒生物學的基本原理，即免疫系統具有一種識別多種抗原多樣性并在需要時產生相應抗體的能力，從而使人體有能力應對生物環境，提出動態能力是產生多樣化的業務的知識特性。知識的有用性來源于頭腦的抽象能力，抽象能力幫助人們融會貫通，也就是知識具有跨越時空轉移的特性。這樣，產生多樣化的能力和知識是一致的，動態能力幫助公司具有先動優勢，并及時適應動態環境。

2基于動態能力的全球價值鏈下地方產業集群升級框架。從動態能力的內涵中我們不難看出，目前學者們主要是從單個企業的角度研究動態能力，由于產業集群和單個企業在組織結構、交易成本、網絡關系、市場績效和發展目標等方面的顯著區別，所以很難直接用企業的動態能力來解釋集群的動態能力。但是，產業集群作為一個介于市場和企業之間的中間型組織，其也面臨著同單個企業類似的內部環境和外部環境，從這個角度講，又可以在動態能力的分析框架下解決地方產業集群在升級中遇到的問題。從動態能力角度看，產業集群的升級是指地方產業集群在動態的能力整合集群內外部資源，從而使地方產業集群獲取新的能力過程。基于動態能力的產業集群升級分析框架如圖2示。

從圖2中可以看出，集群的動態能力是由識別階段、整合階段、學習階段和重構階段等四部分組成。識別階段是對地方產業集群定位的過程，通過對現有產業集群現有資源能力的識別明確產業集群的具體定位：整合階段是對集群內外部現有資源的整合過程，通過整合階段可以對產業集群的原有核心競爭力起到鞏固和加強的作用，但無法形成新的集群能力：學習階段是在有效利用集群內部和外部資源的基礎上。通過組織學習形成新的知識的過程，這些知識可以為集群所用，為產業集群新的能力的形成提供量的積累；重構階段是在識別、整合、學習的基礎之上，形成新的集群能力的過程，是從量變到質變的過程。通過對產業集群的重構。實現了地方產業集群的升級。

識別階段、整合階段、學習階段和重構階段對應著地方產業集群中不同階層的能力，如果說集群現有的能力作為集群的一階能力的話。即集群現有的能力是集群生存的基礎；識別階段和整合階段則對應著集群的二階能力，即集群的識別和整合階段是集群的核心競爭力的形成的過程；學習和重構階段對應著產業集群的三階能力，即學習能力和重構階段才是新的集群競爭能力的形成過程，是地方產業集群不斷適應內外部環境的過程，同時也是地方產業集群升級的過程。

四、基于動態能力的全球價值鏈背景下地方產業集群的升級策略

1加強集群內部各主體之間的聯系，實現地方產業集群升級。充分挖掘和利用內部資源，加強集群內部各主體之間的聯系，培養和強化地方產業集群的內部牽引力，實現集群的順利升級。通過識別和整合階段，明確集群內部資源狀況，加強內部各主體之間的聯系。具體內容包括充分了解各種生產企業的規模、生產能力、銷售能力，以及各生產企業之間聯系的密切程度等；各種相關支持機構的經濟實力、研發實力尤其是對生產企業的支持程度：通過加強產業集群各主體之間正式的和非正式的聯系，促進編碼知識和默會知識在集群內流動。為產生新的知識創造條件。通過學習和重構階段，創造新的知識，并把新的知識應用于集群，實現集群的升級。具體內容包括通過集群生產企業之間以及集群生產企業同科研院所之間的交流和互動，促進知識在集群邊界內流動、轉化、整合和衍生，創造出集群獨特的異質性能力，并將這種能力迅速付諸實踐，使其成為集群新的核心競爭力來源。拉動地方產業集群不斷升級。

2加強產業集群與全球價值鏈上其他集群之間的聯系。實現產業集群的升級。通過識別和整合階段。明確地方產業集群在全球價值鏈所處的位置，并加強地方集群同其它集群的聯系，實現外部資源的整合。具體內容包括，明確本集群處于價值鏈的哪個環節。是否占領了價值鏈的高端?如果沒有，同價值鏈高端的產業集群有多少距離，差距在哪里?并同外部集群尤其是處于價值鏈高端的集群建立戰略聯盟或其他的合作競爭關系，為從外部獲取知識創造條件。通過學習和重構階段，從外部獲取、并創造新的知識，獲得新的能力。具體內容包括，先是通過簡單的對外部企業模仿，拉近同價值鏈高端產業集群的距離。而后通過對外部獲得新知識的消化和吸收，形成地方產業集群升級的推動力，逐步形成后發優勢。最終趕上甚至超過在現階段處于價值鏈高端的產業集群。