完善職務(wù)犯罪初查規(guī)則的建議

季 萍 黃昕穎

摘要刑事訴訟初查規(guī)則是查辦職務(wù)犯罪的一種特殊規(guī)則,也是有效提高查辦職務(wù)犯罪案件的重要措施。在司法實(shí)踐中,初查已成為線索調(diào)查、審查的重要措施,為查辦職務(wù)犯罪發(fā)揮了重要作用。當(dāng)前,在職務(wù)犯罪偵查實(shí)務(wù)中,傳統(tǒng)的偵查方式和手段已經(jīng)不能適用現(xiàn)行法律追訴犯罪的要求;現(xiàn)有的某些刑事訴訟規(guī)則也對(duì)查辦職務(wù)犯罪措施產(chǎn)生了束縛影響,本文就初查規(guī)則現(xiàn)狀及立法完善進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞刑事訴訟 初查規(guī)則 職務(wù)犯罪

中圖分類號(hào):D926.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)10-098-02

一、職務(wù)犯罪初查規(guī)則在立法和司法實(shí)踐中的現(xiàn)狀

初查規(guī)則是對(duì)職務(wù)犯罪進(jìn)行刑事立案前的一種調(diào)查、審查規(guī)則,主要表現(xiàn)于《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》之中,在檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪案件過(guò)程中,檢察機(jī)關(guān)已形成了初查職務(wù)犯罪的工作規(guī)則。新律師法已經(jīng)開(kāi)始施行,律師開(kāi)始享有會(huì)見(jiàn)權(quán)、調(diào)查權(quán),使刑事訴訟程序中,訴訟權(quán)利在控辯雙方趨于平衡,對(duì)于檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪產(chǎn)生一定的影響,而初查規(guī)則自身的“不限制人身自由”“不訊問(wèn)被初查對(duì)象”等特點(diǎn),且能采取合法措施最大限度地獲取職務(wù)犯罪的證據(jù),使初查工作在職務(wù)犯罪偵查中具有積極、重要的作用。

(一)初查規(guī)則的淵源、屬性以及內(nèi)容

初查是立案前對(duì)涉嫌犯罪線索進(jìn)行審查和調(diào)查,以判明有無(wú)犯罪事實(shí)的發(fā)生,是否需要追究刑事責(zé)任。初查可以審查報(bào)案、控告、舉報(bào)、自首材料,會(huì)見(jiàn)舉報(bào)人或其他知情人,進(jìn)行必要的調(diào)查和收集涉案信息等。初查規(guī)則是在法律規(guī)范上對(duì)初查行為的具體規(guī)定,初查權(quán)是指檢察機(jī)關(guān)在根據(jù)線索對(duì)職務(wù)犯罪依法具有初查的權(quán)利。初查規(guī)則的主要淵源是《人民檢察院刑事訴訟的規(guī)則》第六章立案中的第二節(jié)“初查”(第一百二十七條至第一百三十二條),主要規(guī)定了初查的啟動(dòng)、行使初查權(quán)的部門、初查工作所能采取的措施以及對(duì)初查結(jié)果的處理程序方式等內(nèi)容。我國(guó)《刑訴法》第八十六條規(guī)定“……人民檢察院……對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料,應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍,迅速進(jìn)行審查,……”這一規(guī)定,亦是初查規(guī)則在刑訴法中的表現(xiàn)。

初查規(guī)則具有法律程序的屬性。根據(jù)有關(guān)規(guī)范性文件精神以及《人民檢察院組織法》第十條第二款,《中華人民共和國(guó)各級(jí)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)監(jiān)督法》(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)督法)第三十一條規(guī)定。最高人民檢察院對(duì)執(zhí)行《中華人民共和國(guó)刑訴法》具有司法解釋權(quán),《人民檢察院刑訴規(guī)則》中關(guān)于初查規(guī)則即具有與法律同等效力,因此初查規(guī)則具有法律程序的屬性。

根據(jù)最高檢規(guī)范性文件規(guī)定,初查規(guī)則內(nèi)容主要如下:

1.偵查部門對(duì)舉報(bào)中心移交舉報(bào)的線索進(jìn)行進(jìn)行審查后,認(rèn)為需要初查的,應(yīng)報(bào)檢察長(zhǎng)或檢察委員會(huì)決定。舉報(bào)線索的初查由偵查部門的進(jìn)行,但性質(zhì)不明,難以歸口處理的案件線索可以由舉報(bào)中心進(jìn)行初查。

2.初查一般不公開(kāi)進(jìn)行,一般不接觸被初查對(duì)象;不得對(duì)被初查對(duì)象采取強(qiáng)制措施;不得查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)。初查可以進(jìn)行詢查、查詢;可以請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等有關(guān)機(jī)關(guān)協(xié)助調(diào)查;可能請(qǐng)舉報(bào)人、可靠知情人和有關(guān)單位協(xié)調(diào)查。

3.偵查部門對(duì)舉報(bào)線索初查后,應(yīng)制作審查結(jié)論報(bào)告,提出處理意見(jiàn),報(bào)檢察長(zhǎng)決定。

4.人民檢察院對(duì)要案線索初查后的處理情況,應(yīng)當(dāng)在作出決定后10日以內(nèi)按照備案的范圍報(bào)上級(jí)人民檢察院備案。上級(jí)人民檢察院認(rèn)為處理不當(dāng)?shù)?應(yīng)在收到備案材料后10日以內(nèi)通知下級(jí)人民檢察院糾正。

(二)司法實(shí)踐中適用初查規(guī)則的現(xiàn)狀

當(dāng)前,檢察機(jī)關(guān)普遍開(kāi)展了職務(wù)犯罪案件線索的初查工作。由于職務(wù)犯罪案件的線索一般來(lái)源于舉報(bào)材料,通過(guò)調(diào)查能夠獲取是否有犯罪事實(shí)存在,是否需要追究刑事責(zé)任,才能夠決定是否立案?jìng)刹椤Ｔ陂_(kāi)展初查工作過(guò)程中,偵查部門或初查的其他部門依照《人民檢察院的訴訟規(guī)則》及最高檢的關(guān)于初查的規(guī)范性文件依法進(jìn)行初查。在初查工作實(shí)踐中,可以根據(jù)案件的調(diào)查情況隨時(shí)進(jìn)行立案而進(jìn)入偵查程序,表現(xiàn)為,初查工作與立案后的偵查工作存在一定的自由裁量的現(xiàn)狀。

1.能夠開(kāi)展初查工作的部門。根據(jù)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部職權(quán)分工,主要為反貪、反瀆以及舉報(bào)中心,另外,監(jiān)所、民行等部門也可以接到線索后進(jìn)行初查,反貪污賄賂部門主要針對(duì)涉及《刑法》第七章貪污賄賂罪的線索進(jìn)行初查;反瀆侵權(quán)部門主要針對(duì)涉及《刑法》第八章瀆職罪的線索進(jìn)行初查,而對(duì)性質(zhì)不明、難以歸口處理的案件線索才由舉報(bào)中心進(jìn)行初查。從司法實(shí)踐看,初查工作已在檢察機(jī)關(guān)在各職能部門進(jìn)行了有效地開(kāi)展。

2.初查工作使用的措施情況。在司法實(shí)踐中,不論是反貪反瀆還是舉報(bào)中心等部門進(jìn)行初查工作,一般采取的措施,為詢問(wèn)舉報(bào)人和有關(guān)人員,必要時(shí),采取查詢,調(diào)取帳冊(cè)、物證等措施。初查過(guò)程中不得對(duì)被調(diào)查對(duì)象采取強(qiáng)制措施,不得查封、扣押、凍結(jié)被查對(duì)象的財(cái)產(chǎn),初查期間一般不接觸被查對(duì)象。初查形成的詢問(wèn)筆錄作為立案的重要依據(jù),也在以后的各訴訟程序包括在法庭審理中作為證人證言進(jìn)行使用。開(kāi)展查詢、調(diào)取時(shí),檢察機(jī)關(guān)要出示在偵查過(guò)程中所使用的查詢、調(diào)取文書,從而依照刑訴法的偵查中查詢、調(diào)取的程序辦理相關(guān)的手段,最后獲取到所要獲取的證據(jù)。如果立案?jìng)刹檫M(jìn)訴訟程序,這所獲取的證據(jù)將作為訴訟中的刑事證據(jù)使用。

3.在初查工作中,檢察機(jī)關(guān)存在著與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、審計(jì)等相關(guān)部門的協(xié)作調(diào)查。根據(jù)案件線索的調(diào)查需要所決定的,最高檢等相關(guān)部門聯(lián)合下文,要求對(duì)瀆職失職犯罪加強(qiáng)與行政機(jī)關(guān)等相互協(xié)調(diào),及時(shí)發(fā)現(xiàn)犯罪線索。采取協(xié)作調(diào)查也有利于對(duì)案件線索的事后處理,如果不夠職務(wù)犯罪的情況下,采取移交的方式解決相關(guān)問(wèn)題,如果符合立案條件,即可及時(shí)立案?jìng)刹?依法獲取證據(jù),證實(shí)犯罪,追究犯罪。

4.初查工作的終結(jié)和立案?jìng)刹榈膯?dòng)之間存在自由裁量權(quán)。根據(jù)現(xiàn)行刑訴法學(xué)理論,立案是刑事訴訟程序的啟動(dòng),只有進(jìn)入立案之后才是刑事訴訟程序,才能對(duì)犯罪嫌疑人采取強(qiáng)制措施如拘留、逮捕,訊問(wèn)犯罪嫌疑人等,案件的偵查才能全面開(kāi)展,才能有效地追究犯罪嫌疑人的刑事責(zé)任。初查工作為立案前的一個(gè)程序或是一項(xiàng)工作。在線索初查過(guò)程中,已對(duì)線索的調(diào)查采取了一定程度的偵查程序中的措施。初查過(guò)程中,也獲取了一定的關(guān)于被調(diào)查對(duì)象的是否犯罪的證據(jù)。對(duì)確已“有犯罪事實(shí)的”“需要追究刑事責(zé)任”的情況出現(xiàn)時(shí),檢察機(jī)關(guān)隨即可以采取立案,采取偵查措施。這時(shí),初查工作是否能夠終結(jié),立案?jìng)刹槭欠駪?yīng)當(dāng)開(kāi)始,這在司法實(shí)踐中,均由檢察機(jī)關(guān)自由裁量作出決定。實(shí)踐中,根據(jù)初查所獲取的證據(jù),證明確有犯罪事實(shí),且需追究被初查對(duì)象,隨即當(dāng)天決定立案,當(dāng)天采取刑拘措施,即而進(jìn)入偵查程序。這即是在初查工作終結(jié)和立案?jìng)刹楣ぷ鞯膯?dòng)中所進(jìn)行的自由裁量的表現(xiàn)。在司法實(shí)踐中,這種自由裁量權(quán)大量存在于初查工作和立案?jìng)刹閱?dòng)工作中,也為準(zhǔn)確及時(shí)地查獲證據(jù)查清犯罪事實(shí),追究犯罪人起到一定積極的作用。

(三)初查工作對(duì)當(dāng)前偵辦職務(wù)犯罪案件具有重要作用

開(kāi)展初查工作是當(dāng)前查辦職務(wù)犯罪的一項(xiàng)工作程序,且初查工作具有不采取人身強(qiáng)制措施,不對(duì)被調(diào)查對(duì)象進(jìn)行訊問(wèn)的特點(diǎn),具有能夠全面、和緩、充分、客觀地獲取相關(guān)案件線索的證據(jù),能夠?qū)κ欠窳?追究職務(wù)犯罪人是否成功具有積極、重要的作用,也對(duì)當(dāng)前改變由“供到證”,形成由“證到供”偵查模式具有了積極的作用。

當(dāng)前,初查規(guī)則法律規(guī)定明確,在司法實(shí)踐中有效地執(zhí)行。隨著訴訟制度的發(fā)展,律師權(quán)利的擴(kuò)大和律師介入訴訟的時(shí)間前移,增加了偵查難度,而初查規(guī)則的存在,為充分、有效地開(kāi)展職務(wù)犯罪偵查起到積極的作用,也為轉(zhuǎn)變司法觀念起到一定的作用。

二、對(duì)職務(wù)犯罪初查規(guī)則的立法完善

第一,應(yīng)在《刑訴法》中的“人民檢察院對(duì)直接受理的案件的偵查”一節(jié)中專門規(guī)定“初查”規(guī)則。檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪案件,依照《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》中初查規(guī)則經(jīng)過(guò)司法實(shí)踐,對(duì)案件線索的初查工作已經(jīng)取得了豐富的經(jīng)驗(yàn),使初查工作在刑事訴訟中的運(yùn)用已經(jīng)條件成熟。初查已對(duì)職務(wù)犯罪案件的偵破發(fā)揮重要作用,初查所獲得證據(jù)在法庭的控訴起到了積極的作用。然而初查工作中的開(kāi)展主要還是依據(jù)《人民檢察院的刑事訴訟規(guī)則》。在法律的位階上,司法解釋效力明顯的低于法律,也使得在刑事訴訟法學(xué)理論上,缺乏相關(guān)檢察機(jī)關(guān)初查規(guī)則的理論,因此,“初查”規(guī)則在法律上應(yīng)有體現(xiàn),亦應(yīng)進(jìn)行研究探討。

根據(jù)現(xiàn)行刑訴理論,立案作為刑事訴訟開(kāi)始的標(biāo)志,是每一個(gè)刑事案件卻必須經(jīng)過(guò)的法定階段,也是決定是否開(kāi)始刑事訴訟程序。初查則是立案前的審查、調(diào)查程序,初查中獲得了大量的初查對(duì)象的犯罪證據(jù),且已查清犯罪事實(shí),確需追究刑事責(zé)任,但由于在刑事訴訟法上,卻未有初查程序的規(guī)定,因此,現(xiàn)有的刑事訴訟法理論與司法實(shí)踐中的初查工作發(fā)生了沖突。而這種沖突明顯不利于檢察機(jī)關(guān)對(duì)職務(wù)犯罪的追究,也不利于維護(hù)公平正義。從這個(gè)角度看,初查規(guī)則在刑事訴訟中予以規(guī)定,具有明顯的正義作用,也節(jié)約了國(guó)家對(duì)追訴職務(wù)犯罪的司法資源,維護(hù)了國(guó)家的利益。

第二,對(duì)初查規(guī)則中所使用措施應(yīng)予以規(guī)范化,并增加采取特殊初查手段,如“電子偵聽(tīng)、電話監(jiān)聽(tīng)、電子監(jiān)控、秘密拍照或錄像、秘密監(jiān)視”等重要的法定手段。在初查工作中所采取的相關(guān)措施,將會(huì)對(duì)相關(guān)舉報(bào)人、知情人以及相關(guān)單位、部門產(chǎn)生一定的影響,因此,應(yīng)對(duì)初查行為進(jìn)行必要的規(guī)范,形成初查規(guī)則、初查措施。檢察機(jī)關(guān)現(xiàn)行的初查措施對(duì)初查、立案、偵查等都起到積極的作用。有觀點(diǎn)提出初查偵查化,也就是在初查過(guò)程可以使用偵查程序中的除強(qiáng)制調(diào)查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)權(quán)、人身自由強(qiáng)制措施以外的措施。在司法實(shí)踐中,職務(wù)犯罪的案件初查過(guò)程也就大量地存在初查偵查化的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象與最高人民檢察院相關(guān)的司法解釋中的“初查一般不接觸被初查對(duì)象”,“不得查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)”等規(guī)定,并不矛盾。筆者認(rèn)為,初查偵查化的觀點(diǎn)是值得推廣和支持的,但在初查偵查化理論中,應(yīng)將初查中的具體措施予以明確化,即明確哪些是禁止性使用,哪些是可以使用。這樣初查即可規(guī)范化進(jìn)行,也有利于防止初查職權(quán)的濫用。

對(duì)當(dāng)前初查工作中,能否使用特殊的初查手段,如“電子偵聽(tīng)、電話監(jiān)聽(tīng)...”。這些手段現(xiàn)在偵查階段也尚未有法律授權(quán)。隨著刑事訴訟權(quán)利分配的變化,控訴職能一方發(fā)揮職責(zé)的難度增加,偵查獲取材料的困難增大。在現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,偵查手段也應(yīng)隨之改變,提高偵查、初查中使用特殊手段已成為可能,也是必須重視的問(wèn)題。只有這樣,偵查工作才能順利開(kāi)展,才能有效地、全面地獲取證據(jù),證實(shí)犯罪。

第三,對(duì)初查工作中所獲取的證據(jù),如果作為刑事訴訟的證據(jù),應(yīng)在“刑事訴訟證據(jù)規(guī)則”中予以程序合法性確認(rèn)。在案件線索進(jìn)行初查終結(jié)之后,可能出現(xiàn)沒(méi)有犯罪事實(shí),不需要追究刑事責(zé)任,即不予立案;另一種可能就是有犯罪事實(shí),需要追究刑事責(zé)任。對(duì)于后一種情況,初查工作所按照規(guī)則會(huì)獲取一定的犯罪證據(jù)。這些證據(jù),按照現(xiàn)行最高檢的初查規(guī)則,主要包括:證人證言、書證、物證、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)、檢查記錄等。對(duì)于這些證據(jù)形成于立案之前,而立案提刑事訴訟的起點(diǎn)。從程序上看,這些證據(jù)不是刑事訴訟中的獲的證據(jù),在沒(méi)有法律明確授權(quán)的情況下獲取的證據(jù),有涉及違反程序之嫌。這一問(wèn)題,在刑事審判過(guò)程中,經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)控辯雙方爭(zhēng)論的話題。現(xiàn)行刑事訴訟證據(jù)規(guī)則尚未出臺(tái),對(duì)于立案前初查過(guò)程中所獲取的證據(jù),在程序上是否具有合法性,已成為一個(gè)重要問(wèn)題。《刑訴法》第四十二條第一款規(guī)定“證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí),都是證據(jù)”;第二款規(guī)定“證據(jù)有七種:……以上證據(jù)必須經(jīng)過(guò)查證屬實(shí),才能作為定案的依據(jù);《人民檢察刑訴規(guī)則》中已明確規(guī)定了“初查”專節(jié),明確可以進(jìn)行詢問(wèn)、查詢、勘驗(yàn)、鑒定、調(diào)取證據(jù)等不限制被查對(duì)象,人身財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施。從以上法律規(guī)定看,初查過(guò)程中所獲取的證據(jù)從程序上具有法律的效力,因此刑事訴訟證據(jù)規(guī)則中應(yīng)對(duì)初查中所獲取的證據(jù),確認(rèn)其在程序上的合法性。

總之,“初查規(guī)則”入刑訴法,初查措施法定化,初查證據(jù)程序合法化,是完善刑訴制度的一種必要措施,必將在刑事訴訟中確保程序正當(dāng)性,在保障訴訟正常進(jìn)行上發(fā)揮重要作用。