政府在知識產權保護中的作用

江蘇省人文社會科學基金資助項目(02SJD630016)《企業法制管理的理論探討與研究》

[摘 要] 作為技術創新動力的知識產權成為國家間以及地區間相互競爭的重要資源，因此，保護知識產權便成為政府管理不可或缺的內容。從政府管理職能及政策的角度，本文從戰略指導、制度保障、政策扶持、利益協調、文化引導等五個方面來分析政府的作用，強調了宏觀上的指導、微觀上的服務、管理上的保障，指出了政府在知識產權保護中的重要作用。

[關鍵詞] 政府 知識產權 保護作用

我們正處在知識經濟和全球化的時代，作為一個制造業大國，企業的自主創新顯得十分重要。企業的自主創新必須要受到知識產權的保護，政府在知識產權保護中可以起到十分重要的作用。

一、戰略指導

制定以獲得、保護自主知識產權為重點的知識產權戰略，是政府保護企業知識產權的必然選擇。2008年6月，國務院發布了《國家知識產權戰略綱要》。

綱要指出，國家知識產權戰略的指導思想是，以激勵創造、有效運用、依法保護、科學管理為方針，著力完善知識產權制度，積極營造良好的知識產權法治環境、市場環境、文化環境，大幅度提升我國知識產權創造、運用、保護和管理能力，為建設創新型國家和全面建設小康社會提供強有力支撐。

綱要明確，國家知識產權戰略的重點，一是完善知識產權制度，健全知識產權執法和管理體制，進一步完善知識產權法律法規，強化知識產權在經濟、文化和社會政策中的導向作用;二是促進知識產權創造和運用，運用財政、金融、投資、政府采購政策和產業、能源、環境保護政策，引導和支持市場主體創造和運用知識產權，推動企業成為知識產權創造和運用的主體;三是加強知識產權保護，加大司法懲處力度，降低維權成本，提高侵權代價，有效遏制侵權行為;四是防止知識產權濫用，制定相關法律法規，合理界定知識產權的界限，維護公平競爭的市場秩序和公眾合法權益;五是培育尊重知識、崇尚創新、誠信守法的知識產權文化。

二、制度保障

制度保障的首要問題就是制度體系的構建，這個體系涉及法律法規、行政管理和司法執法三部分。

1.健全完善知識產權法律法規體系。知識產權保護制度是柄雙刃劍，適度保護將促進技術創新，過度保護將導致壟斷。許多發達的市場經濟國家利用反壟斷法來制約濫用知識產權的壟斷行為。如美國有《知識產權許可的反壟斷指南》、歐盟有《技術轉讓規章》，日本有《專利和技術秘密許可中的反壟斷指南》等。國家在制定知識產權法律法規時必須以我國目前的國際競爭力現狀為條件，正確處理維護國家利益與遵守國際規則的關系。

當前，要密切關注國內外法律法規和世界貿易組織WTO、國際電信聯盟ITU等國際組織和論壇的動態，盡快啟動《知識產權基本法》、《職務發明創造條例》、保護傳統知識、遺傳資源和民間文藝等方面的有關法律法規的編纂和立法工作，修改《合同法》、《專利法》等現有法律中不適應當前知識產權事業發展的有關條款，盡快建設與國際慣例接軌的有自身特色的知識產權法律體系。

2.積極探索知識產權行政保護新模式。我國現行的知識產權行政保護模式是不同的知識產權由不同的行政部門來進行管理，專利權由國家知識產權局管理，著作權則由國家新聞出版署管理，而商標權由國家工商行政管理總局管理。知識產權行政保護的這種分散管理，導致企業在保護自主創新的知識產權時，成本過高，難度過大，因此，有必要成立一個統一的知識產權部來統管。

國家通過知識產權部的成立，一是有利于各種知識產權管理工作的相互協作。很明顯，各種知識產權的特點和工作內容都有所差異，而分散管理、各司其職將大大降低管理的統一協調性。二是有利于提高效率。大知識產權部保護的運作猶如行政審批中心，可提高行政部門的效率，這點在當下的服務節約型政府的改革中應該值得肯定。

3.加快建設知識產權審判制度。切實提高專利等技術類案件審判水平。當前專利等技術類案件涉及的技術和法律問題愈加深邃復雜，涉及的經濟利益愈加重大，提高專利等技術類案件審判水平必須要注意:一要準確把握專利審判的司法政策。既要使企業具有投資創新的動力，使個人具有創造熱情，使社會富有創造活力，又不能使專利權成為阻礙技術進步、不正當打擊競爭對手的工具;二要正確適用專利侵權判定原則和方法。要科學解釋專利的權利要求，準確界定專利保護范圍，依法審查各種不侵權抗辯事由和侵權責任抗辯事由，合理認定先用權，酌情支持現有技術抗辯;三要著力解決專業技術事實認定問題。要充分吸收各類技術專家作為人民陪審員參與知識產權案件審判，積極探索專業技術人員輔助審判的途徑，適當鼓勵當事人聘請具有專門知識的人員出庭說明有關專業技術問題，要建立專家咨詢制度，規范技術鑒定問題。

依法加強馳名商標司法保護。一要準確把握馳名商標司法認定和保護的法律定位。要進一步研究認定馳名商標的必要標準和考量要素，既要提高認定的準確度，又要避免在考量因素和舉證上的過于繁瑣，增加權利保護的負擔;二要準確把握馳名商標侵權認定的條件和要求。要正確把握認定馳名商標的時間界限及對于馳名的注冊商標的跨類保護;三要杜絕濫用馳名商標保護制度的行為。對于為認定馳名商標而有意造假或者串通的，要依法予以制裁和嚴肅處理。四要進一步完善馳名商標司法認定的審查和備案制度。

積極拓展知識產權審判新領域。最高人民法院審判委員會討論通過的《民事案件案由規定》，將“知識產權糾紛”作為一級案由，下設“知識產權合同糾紛”、“知識產權權屬、侵權糾紛”和“不正當競爭、壟斷糾紛”3個二級案由，并相應總共設置了33個三級案由和86個四級案由;此外，在“適用特殊程序案件案由”一級案由部分還設立了“申請訴前停止侵權”等3個與知識產權訴前臨時措施有關的三級案由。特別是，考慮到競爭法與知識產權保護的緊密相關性以及即將實施的反壟斷法與反不正當競爭法本身的體系性，《規定》將壟斷糾紛與各種不正當競爭糾紛集中規定，把有關的不正當競爭和壟斷糾紛統一納入了知識產權糾紛。

三、政策扶持

1.規范設立技術標準。標準雖然不是直接的知識產權問題，但和專利關系非常密切。技術標準有兩種類別，一類標準就是事實標準，它是由一些企業產品絕對的壟斷量而成為事實上的標準。另一類標準則是由組織機構來制定的，比如政府、行業協會等來制定的，制定的標準有行業標準、強制標準和推薦性標準。一般按照國際慣例對于這類標準通常要采取無歧視許可的原則，甚至是要盡量排斥專利，盡量少的把專利放進來。但是現在從高新技術的發展看，新標準就首先要采用新技術，而這些新技術往往都受知識產權的保護，一旦我們把企業的某些專利納入到標準中來，則該企業就會借助標準的強制力和公信力放大其事實上的價值。所以，標準的制訂要仔細地權衡這方面的利益。當然，技術上同時也要有先進性。

2.搭建信息和技術服務平臺。構建專利技術轉化交易平臺。大部分職業發明人迫切需要的是低成本高效率專利轉化，國家知識產權局從前年開始已經在推動 “全國專利技術轉化交易平臺計劃”，現在大約有39個城市成立了掛國家專利平臺牌子的轉化交易中心。政府以公信力為基礎，通過國家建立的轉化平臺向這些發明人提供高質量、高品質的服務，這個平臺不會漫天要價，甚至資金都可以由政府來出，專業人員給你提供常年性的服務，只要你的技術對市場有益，平臺都會接納，目的是要把那些不法的社會中介擠出市場。

構建大型儀器設備共享服務平臺。一些高精尖的或者大型設備非常昂貴，作為一個單位每年也許只使用一次或者幾次，而大部分時間是閑置著，所以建設大型精密儀器設備的共享平臺是政府建設節約型社會的職責。創建第三方的技術服務平臺也很重要，假設把技術支撐的基地都放在具體的某一個企業或者某一個研究機構，由于互相是競爭對手，通過實驗，秘密會很容易泄露。所以，最有效的辦法就是搞第三方的，負責這個平臺的單位本身不從事研究開發和生產銷售，它只是幫助你進行研究開發和市場銷售，這從利益的角度有了對大家平等的服務，并為大家保守商業秘密。

四、強化公共領域政策與知識產權政策的協調銜接

公共領域政策和知識產權政策是比較特殊的問題，如“保護公共健康”公共政策。生命健康是政府應當承擔的職責，但是我們在保護大家的醫療條件的時候，必然涉及到藥品采購的問題，有效的藥品可能就有知識產權的問題。我們一方面要有知識產權的保護措施來激勵企業創新，包括保護企業醫療產品、藥品專利，使銷售這些產品能夠獲得合理的回報。另一方面又要考慮到公眾的承受能力，人的生命權、健康權是最基本的人權。當這兩者在某些時候發生沖突的時候，就要進行協調。既要保護創新者的利益，又要保護公民的生命健康權。

五、文化引導

培育知識產權文化，是提高知識產權意識、建立良好的知識產權秩序的有力舉措。培育知識產權文化，重在社會公眾知識產權意識和知識產權文化理念的形成。政府在知識產權文化建設中責無旁貸。

1.構建知識產權理念體系。知識產權文化本質上是一種“法律文化”、“權利文化”，奉行權利本位并借此建立利益激勵機制，其核心內容是崇尚創新、尊重知識的價值理念。我國在知識產權文化培育上缺乏思想觀念的積淀，尊重他人知識產權、維護自身合法權益的意識普遍缺乏，因而導致許多企業在面臨涉外知識產權糾紛時往往十分被動。正是基于這樣的現實國情，《國家知識產權戰略綱要》將知識產權文化建設列為重要內容之一。

樹立全面理性的權利觀。中國傳統法律文化中突出的價值傾向為“無訟”，它映射出權利虛無和中庸的價值觀。所以，一是主動追求權利的習慣養成。如果權利意識的被動性和虛無性成為公眾的普遍意識時，法律制度就陷入了泥潭;二是全面的權利觀念的培育。我國公眾對權利尤其是財產權的習慣認識中，對有形財產權利的尊重已經成為傳統文化中的一個重要構成，但對受到現代知識產權制度庇護的發明、作品等無形財產所產生的知識產權在傳統的權利意識中并沒有他們的位置。培養公民對無形財產權利的保護意識是全面權利觀念的重要組成部分。

2.倡導開放、交流的創新文化氛圍。從我國傳統文化文明的宏觀角度審視，中華文明在絕大多數時期基本是一種封閉性和宗法農業文明形態，缺乏西方自古希臘和羅馬時代就奠定的摧毀封閉社會結構的那種工商力量和以個人自由為核心的文化精神。而采取開放交流、海納百川以及閉關鎖國、故步自封對社會整體的進步所導致的完全不同的結果在中國以及世界歷史的演進中均有例證。知識產權文化的本質和功能在于制度創新和促進傳播與交流。文化是對話，是交流思想和經驗，是對其他價值觀念和傳統的鑒賞;文化將在孤立中消亡。故在開放和交流中勝優汰劣、在創新和傳播中吐故納新對我國知識產權文化的積累和提升將大有裨益。

發揮輿論導向作用。政府要加強對輿論宣傳的領導，通過對一些馳名、知名企業創業、發展的艱苦歷程和獲得、保護商標權、專利權的成功經驗的介紹，讓本地區的老百姓了解企業，從感性上認識知識產權，增強知識產權的權利意識。政府應推崇誠信典范，樹立誠信觀念。通過教育的力量，在全社會形成尊重權利、保護權利的主流意識，形成以誠信為本的良好社會風氣。這些會為知識產權保護戰略的實施創造良好的社會基礎和外部環境。

3.推行和諧的知識產權秩序。我國傳統法律文化中所尊崇的秩序規則，側重于自上而下的管理秩序，著眼于公眾有法可依和有法必依，而輕視公眾的道德素養和習慣意識對法律自下而上的互動作用。期望單向的制度規則推進秩序的有序，其慣常做法是加強法律供給，它可能導致立法原則和法律規則變化頻繁，司法及執法體系不能完全達到正確、合法、及時的基本要求，公眾也疏于遵守法律規范，最終使社會的知識產權秩序趨于動蕩不安。所以，和諧的知識產權秩序的形成必須基于國家具備在道德、理性之上的穩定有效的知識產權法治，它代表國家對人們在技術創新及其擴散中行為的態度以贊許或禁止形式昭示于天下，并能通過規定人們基于智力勞動成果的權利義務來調整人們的行為，且這種調整可以通過規定法律義務，要求人們作出或抑制一定行為，或者通過授予法律權利，給人們創造一種選擇的機會，從而對公眾的行為起到長期的、明確的指引效應。

參考文獻

[1]國家知識產權戰略綱要[EB/OL].http://www.gov.cn/zwgk/2008-06/10/content_1012269.htm，2008-06-10/2009-07-15

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