知識產權海關保護探討

[摘 要]隨著人類社會經濟的發展、社會文明的進步、科技水平的提高，人們逐步認識到智力成果作為一項特殊的財產有著其獨特的價值。當今社會，知識經濟占有主導地位，科學技術突飛猛進，知識已成為促進經濟發展的重要動力。知識產權作為知識社會、知識經濟的重要特征，越來越受到人們的關注。為鼓勵和保護創新、促進經濟和社會可持續發展，要求海關不斷加大對知識產權的保護，經過十幾年的不斷發展和完善，知識產權海關保護已經成為新時期我國海關的一項重要職能。本論文主要從海關與權利人的聯系的角度來探討海關對知識產權的保護。

[中圖分類號]DF97 [文獻標識碼]A [文章編號]1009-5489(2009)10-0001-02

知識產權是個人或集體對其在科學、技術、文學藝術領域里創造的精神財富依法享有的專有權。知識產權是一種無形的財產權。由于全球科技、經濟的飛速發展，知識產權保護客體范圍和內容的不斷擴大和深化，不斷給知識產權保護制度和理論研究提出嶄新的課題。

一、知識產權的海關進出境保護的概述

(一)知識產權的海關進出境保護概念

知識產權進出境保護又稱知識產權的邊境執法、知識產權海關保護或知識產權的邊境保護，指海關依法在邊境制止侵犯受國家法律和行政法規保護的知識產權的貨物進境或出境的強制性措施，即通過海關中止放行該貨物進入自由流通，使侵犯知識產權的貨物不能成為國際貿易商品的執法行為。它是WTO法中關于知識產權保護的一項極為重要的法律措施，被認為是《TRIPS協議》中“真正稱得上‘與貿易有關的’條款”。

(二)海關知識產權保護內容對象

根據TRIPS協議第51條的規定，各成員國采取邊境措施的對象至少應當包括進口的假冒商標貨物和盜版貨物。我國《知識產權海關保護條例》第二條、《奧林匹克標志保護條例》第十二條和《世界博覽會標識保護條例》第十二條的規定，我國海關保護的知識產權應當是與進出口貨物有關，并受我國法律法規保護的知識產權，不僅包括商標專用權、著作權和與著作權有關的權利、專利權，還包括奧林匹克標志專有權、世界博覽會標志專用權，我國海關知識產權保護的范圍明顯超出了TRIPS協議的要求。

二、知識產權保護措施的法律依據

我國海關依法實施知識產權保護，有關的法律依據主要包括:《中華人民共和國海關法》。《中華人民共和國知識產權海關保護條例》、《中華人民共和國行政處罰實施條例》、《中華人民共和國商標法》、《中華人民共和國著作權法》、《中華人民共和國專利法》、《奧林匹克標志保護條例》、《世界博覽會標志》及其他有關法律法規，如《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》等，以及我國加入的有關知識產權保護的國際公約和我國與外國簽訂的關于知識產權保護的雙邊協定。

三、海關知識產權保護的意義

海關在進出境環節對知識產權實施保護，從宏觀上來說，一是有利于維護正常的進出口貿易秩序;二是有利于提高中國產品的國際形象;三是有利于完善中國知識產權保護體系，改善國內投資環境。從微觀上說，一是可以制止正在發生的侵權。海關扣留進出口侵犯知識產權貨物，造成侵權商品國際交易的中斷，制止侵權商品進入流通渠道，避免或者減輕了知識產權權利人遭受的侵權損害;二是可以防止將來發生的侵權。海關沒收侵權貨物、對進出口侵權貨物的收發貨人給予行政處罰以及將犯罪嫌疑人移送司法機關追究刑事責任等措施，加大侵權行為的違法成本，對故意生產、銷售和進出口侵權貨物的違法分子必然產生強大的懲戒和威懾力。同時也使一些因為缺乏法律知識和知識產權意識的企業和個人能夠引以為戒，在今后的生產經營活動中自覺地尊重他人的知識產權;三是為啟動民事救濟提供了便利。通過海關查獲進出口侵權貨物，知識產權權利人可以獲得對侵權人采取法律行動所必需的證據。此外，人民法院和知識產權行政主管部門也可以通過海關了解當事人在進出口過程中的侵權狀況，從而更加迅速和準確的處理侵權糾紛。

四、當前海關、權利人雙方聯系配合存在的主要問題

(一)海關方面的問題

1.主觀認識上。不少海關關員將知識產權海關保護與傳統的征稅、打私職能割裂開來，認為侵權行為不損害國家利益，只損害個別權利人利益，甚至還錯誤的認為侵權行為一定程度上促進地方經濟發展，國家的法律規定也是權利人為爭取最大利益向政府施壓的結果，保護知識產權是動用國家資源幫個別權利人賺錢，因而在行政執法雙方配合中持被動敷衍態度，一定程度上影響了權利人尋求海關保護的積極性。

2.侵權認定過分依賴權利人主張。隨著海關打擊侵權力度加大，侵權行為人不斷采取新的手法逃避海關監管，侵犯知識產權的種類也從較為直接明顯的商標侵權開始向更為隱蔽的專利侵權轉移。海關由于自身執法能力的限制，對上述情況難以在短時間內準確把握，侵權認定過分依賴權利人的確權申請及鑒定報告;面對復雜情況，為降低訴訟風險，往往傾向于采取依申請保護的模式或在依職權保護模式中作出不能認定的結論，增加了權利人實現保護的成本。

3.未能滿足授權商品快速通關需要。保障合法進出境是海關在打擊侵權同時要兼顧的另一項重要任務。同時，隨著國際競爭的日趨激烈，權利人希望海關能夠提供更加便捷的通關服務，但在海關內部由于將打擊侵權與通關監管、保稅監管等職能分別授權與不同的主管部門，這些部門尚未能有效地整合共同扶持企業。

(二)權利人方面的問題

1.自主知識產權權利人與海關的配合有待加強。在海關執法實踐中，國內自主知識產權權利人與海關的聯系配合遠遠比不上涉外企業，包括情報資料的收集、信息交換、申請海關采取保護措施、提供擔保、相互培訓等方面，嚴重影響海關依職權實施保護。同時，個別自主知識產權權利人對知識產權的認知尊重不足，存在為眼前蠅頭小利私下與侵權人和解放棄海關保護或是權利人既在海關備案了自己的品牌，也進出口侵權貨物的情況。

2.在依職權保護流程中與海關配合不力。海關依職權查扣侵權貨物的前提和基礎是相關權利在海關總署的備案及權利人按規定提交申請，但相當多的權利人仍對此認識不足，主要表現在:權利人未向海關總署備案知識產權，尤其是部分知名品牌，只對公司核心產品商品類別備案，未對相關聯商品類別備案，或者備案資料失效后不及時續展，未及時更改許可信息，確認識產權狀況不夠及時別權利人因涉案貨物數量較少等原因放棄采取知識產權保護措施，挫傷海關關員積極性等。

3.缺少對海關情報信息支持。面對日趨猖獗的侵權行為與相對有限的海關監管資源，風險管理成為海關提高監管效能的重要手段。其中，權利人情報信息是一個最重要的風險分析布控基礎，但大部分權利人仍未能發揮相關權利情報信息收集的主導作用。

4.存在權利濫用的情況。基于利益最大化的理由，部分權利人存在權利濫用的情況，如要求海關依職權保護未備案類別商品，申請海關保護尚存在爭議的外觀設計、實用新型專利或申請海關保護已失效專利，申請海關查扣平行進出口商品等。

五、起主導作用政府的機關與權利人攜手共同保護知識產權

(一)提高認識，積極主動進行溝通。

保護知識產權，需要海關與知識產權權利人的共同努力，尤其是海關，作為國家行政管理機關，更應自覺地從國家發展戰略的高度認識知識產權邊境保護，在與權利人聯系配合中發揮更加積極的作用，從被動配合轉變為主動服務、引導、提高。注意聽取權利人對海關執法的意見和建議，主動接受權利人對海關執法的監督;鼓勵權利人向海關提供其掌握的信息資源，為海關開展風險布控等執法措施提供支持;通過接受權利人培訓等途徑，提升人員專業素質，增強海關認定侵權的能力。

(二)加強宣傳，引導權利人與海關暢順合作。

面對企業文化各具特色、管理水平參差不齊的眾多權利人，海關需更主動更細致地宣傳知識產權保護法規與具體工作要求，使權利人在各個環節更好地配合海關推進工作。尤其是要注重加強對自主知識產權企業的宣傳，對尚未能熟練運用知識產權法律法規參與國際競爭的國內自主知識產權權利人，借助行業協會加強與其聯系，強化其保護意識，根據企業規模與相關知識產權的培育發展情況，量身定做宣傳培訓方案，通過介紹海關實施知識產權保護的成績，增強其尋求海關保護的信心;介紹正反兩方面的案例，規范其進出口行為，協助企業增強國際競爭能力。

(三)完善服務，順應快速通關需求。

在國際貿易安全與便利要求呼聲日高的情況下，海關在保持打擊侵權高壓態勢的同時，需要著力研究如何加快合法授權貨物的通關速度，如建立企業授權預核制度，在貨運運抵口岸之前對授權文書進行預先審核，減少相關貨物在口岸滯留的時間;建立進出口企業知識產權誠信檔案，對知識產權誠信度高的企業確定免核授權情況標準，直接排除侵權嫌疑。另外，根據相關知識產權應用發展的需要，海關需整合內部資源，給權利人更多的便利，如在評定“誠信企業”過程中對擁有領先專利技術的企業設置專門標準，使其能享受更便捷的通關服務等。

(四)對權利人實施分類管理，提升海關管理效能。

權利人是知識產權海關保護最直接的受益者。海關需要在資源有限的情況下對權利人管理引入風險管理理念，加強內部的信息溝通，對積極主動配合海關的權利人予以鼓勵，對配合不力的予以通報警示。建立權利人協助海關執法、與海關合作的資料檔案，對眾多權利人進行類別劃分，對疏于與海關聯系、影響海關執法的，適當調整執法資源，有限度實施主動保護措施，保證海關有限資源向有良好記錄的權利人傾斜，發揮最大效能。