新增長理論帶給我們的啟示

[摘要]學(xué)習(xí)、研究新增長理論應(yīng)該著眼于兩個(gè)方面:一是從新增長理論發(fā)展的歷程中捕捉經(jīng)濟(jì)增長研究、經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一般方法和規(guī)律;二是從從新增長理論體系中引申出正確的政策建議，為我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。本文首先對(duì)新增長理論的主要觀點(diǎn)和研究方法進(jìn)行了簡單的歸納，然后重點(diǎn)關(guān)注新增長理論關(guān)于技術(shù)、制度與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的最新研究成果，并從中尋找對(duì)我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的有益啟示。

[關(guān)鍵詞]新增長理論 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 經(jīng)濟(jì)增長

新增長理論(又稱內(nèi)生增長理論)，是誕生于20世紀(jì)80年代中期的一個(gè)西方宏觀經(jīng)濟(jì)理論分支;西方學(xué)者通常以保羅·羅默1986年“遞增收益與長期增長”一文的發(fā)表作為新增長理論產(chǎn)生的標(biāo)志。新增長理論主要強(qiáng)調(diào)人力資本、技術(shù)進(jìn)步、社會(huì)政治制度等因素對(duì)于長期經(jīng)濟(jì)增長的重要性，對(duì)我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)具有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。

時(shí)至今日，保羅·羅默 的“遞增收益與長期增長”一文已經(jīng)發(fā)表20多年了，新增長理論給我們帶來了什么有益的啟示?它在哪些方面加深了我們對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的理解?我們又應(yīng)該從新增長理論中學(xué)習(xí)什么?這確實(shí)是值得思考的問題。本文在對(duì)新增長理論主要觀點(diǎn)和研究方法進(jìn)行歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上，著重考察了技術(shù)、制度與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，并從中尋找對(duì)我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的啟示。

一、新增長理論的主要觀點(diǎn)與研究方法

1. 新增長理論主要觀點(diǎn)的簡單總結(jié)

確切地說，新增長理論是一些持有相同或類似觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所提出的諸種增長模型組成的一個(gè)松散集合體。構(gòu)成新增長理論的諸種增長模型之間既存在一些明顯的差別，同時(shí)又包含一些有別于其他增長理論并體現(xiàn)新增長理論特色的共同要素。我們將這些模型在思想觀點(diǎn)上和分析方法上的共同要素歸納如下:

(1)經(jīng)濟(jì)可以實(shí)現(xiàn)持續(xù)均衡增長，經(jīng)濟(jì)增長是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中內(nèi)生因素作用的結(jié)果，而不是外部力量推動(dòng)的結(jié)果。

(2)內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素，技術(shù)進(jìn)步是追求利潤最大化的廠商進(jìn)行意愿投資的結(jié)果。

(3)技術(shù)(或知識(shí))、人力資本具有溢出效應(yīng)，這種溢出效應(yīng)的存在是經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長所不可缺少的條件。

(4)國際貿(mào)易和知識(shí)的國際流動(dòng)對(duì)一國經(jīng)濟(jì)增長存在著重要影響。

(5)不存在政府干預(yù)的情況下，經(jīng)濟(jì)均衡增長通常表現(xiàn)為一種社會(huì)次優(yōu)，經(jīng)濟(jì)的均衡增長率通常低于社會(huì)最優(yōu)增長率。

(6)經(jīng)濟(jì)政策——如稅收政策、貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策很可能影響經(jīng)濟(jì)的長期增長率。

2. 新增長理論的經(jīng)驗(yàn)研究方法

新增長經(jīng)濟(jì)學(xué)家們最初利用單變量回歸模型對(duì)經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行計(jì)量研究，其結(jié)果否定了新古典模型的“發(fā)展中國家將比發(fā)達(dá)國家增長更快，各國增長率存在趨同傾向”的結(jié)論。但是不久之后，更進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)原計(jì)量模型的假設(shè)有誤，改進(jìn)計(jì)量模型后(采用條件收斂Conditional convergence假設(shè))，研究者又得出了完全相反的經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)論:新古典模型沒有被數(shù)據(jù)拒絕，而AK模型(第一代一部門內(nèi)生增長模型)卻被否定了。再后來的實(shí)證研究又發(fā)現(xiàn)，更復(fù)雜的內(nèi)生增長模型(例如兩部門模型)、 技術(shù)擴(kuò)散的AK模型其實(shí)也符合條件收斂假設(shè)下的經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)論。

另一個(gè)重要的實(shí)證研究采用了Cross-Country增長回歸以從經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)中找出某些變量與經(jīng)濟(jì)增長率的關(guān)系，這些研究發(fā)現(xiàn)了諸如人力資本、研發(fā)(RD)投資、政策變量(諸如通貨膨脹、財(cái)政赤字)、開放程度、財(cái)政金融、政治穩(wěn)定性等多個(gè)變量部分地與經(jīng)濟(jì)增長率相關(guān)。

新增長理論的經(jīng)驗(yàn)研究目前仍在繼續(xù)發(fā)展，一些嚴(yán)峻的假設(shè)條件被逐步放寬，越來越多的新增長理論家開始將政策變量納入新增長模型，并利用新增長模型的分析框架對(duì)各國經(jīng)濟(jì)增長作經(jīng)驗(yàn)分析。

二、新增長理論對(duì)技術(shù)的理解及其啟示

1. 新增長模型對(duì)技術(shù)的認(rèn)識(shí)

(1)在信息時(shí)代，科技也是組成生產(chǎn)的因素之一，而且是一個(gè)重要的因素。科技的發(fā)展不僅僅是靠運(yùn)氣，對(duì)于整個(gè)社會(huì)來說，無論是發(fā)現(xiàn)金礦還是發(fā)現(xiàn)新技術(shù)，都與人類的努力程度有關(guān)。如果說一個(gè)人在可能有金礦的地區(qū)發(fā)現(xiàn)金礦的可能性很小，在很大程度上要靠運(yùn)氣的話，那么在同一地區(qū)，動(dòng)用一萬人去找金礦，發(fā)現(xiàn)金礦的可能性就要大得多。

(2)技術(shù)或知識(shí)是“內(nèi)生的”，是一個(gè)生產(chǎn)要素，它并不需要作為資本擴(kuò)大型或勞動(dòng)擴(kuò)大型發(fā)揮作用，它獨(dú)立地與其他要素結(jié)合在一起發(fā)揮作用。

(3)壟斷力量是有益處的，它能刺激和引導(dǎo)各公司進(jìn)行技術(shù)研究， 所以新增長模型并不反對(duì)一切壟斷。發(fā)明的動(dòng)機(jī)和原因與投資相類似，即預(yù)期獲利的能力，如果人們對(duì)于新主意沒有任何壟斷權(quán)的話，誰也不會(huì)耗費(fèi)人力物力去生產(chǎn)新主意。比如讓一家公司通過專利對(duì)于生產(chǎn)脫氧核糖酸有壟斷權(quán)的話，這種做法就會(huì)促使其他公司也搞自己的發(fā)明。相反，在完全競爭市場中支付研發(fā)成本的技術(shù)生產(chǎn)者將總是賠錢，因此沒有私人公司會(huì)從事研究開發(fā)。

以上的論述加深了我們對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解，我們可以看出，完全競爭假設(shè)不僅僅是不現(xiàn)實(shí)的，而且既使現(xiàn)實(shí)社會(huì)中存在完全競爭市場，它也不是盡善盡美的。因此，建立內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型，必須丟棄完全競爭的帕累托最優(yōu)理論(新古典理論的基礎(chǔ))，允許不完全競爭存在。今天的新增長經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)建立起非帕累托最優(yōu)模型，這個(gè)突破可以說是他們對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的又一個(gè)重大貢獻(xiàn)。

2. 技術(shù)外部性與政府對(duì)待研發(fā)活動(dòng)的政策

盡管在技術(shù)和技術(shù)商品方面存在市場失敗(不完全競爭、外部性等)，但是政府應(yīng)不應(yīng)該干預(yù)，是否應(yīng)該對(duì)某些研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)助，仍然需要仔細(xì)研究、慎重對(duì)待。這是一個(gè)非常重要的問題，因?yàn)榱餍械挠^點(diǎn)認(rèn)為許多國家在技術(shù)方面投資不足，政府應(yīng)該在這方面有所作為，但是如果我們了解了新增長理論對(duì)技術(shù)外部性的一些比較新的研究成果，我們將會(huì)發(fā)現(xiàn)事情遠(yuǎn)非如此簡單，我們?yōu)檎岢稣呓ㄗh時(shí)應(yīng)該想得更多一點(diǎn)。

一般情況下，政府向研究開發(fā)活動(dòng)提供補(bǔ)貼有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，新增長模型通常認(rèn)為私人公司在技術(shù)上投資不足，即技術(shù)進(jìn)步具有正的外部性，全社會(huì)都從技術(shù)進(jìn)步中得益，因此政府應(yīng)該向技術(shù)(知識(shí))生產(chǎn)提供補(bǔ)貼以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。

但是關(guān)于對(duì)研究開發(fā)活動(dòng)提供補(bǔ)貼方面仍然存在兩個(gè)問題。一個(gè)問題是目前經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)研發(fā)進(jìn)行直接補(bǔ)助是不是最佳的政府干預(yù)方式仍持有爭議，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為在不完全競爭環(huán)境下，最佳的政策不是直接對(duì)研發(fā)進(jìn)行補(bǔ)貼，而是拿出補(bǔ)貼來高價(jià)購買私人公司研發(fā)出的技術(shù)商品(技術(shù)商品價(jià)格高于其邊際成本，生產(chǎn)的數(shù)量低于最佳數(shù)量)。比如Michael Kremer提出一個(gè)比較有影響的觀點(diǎn)，他認(rèn)為要刺激開發(fā)治療艾滋病疫苗的研發(fā)活動(dòng)，最好的方法不是資助公共研究，而是用公共資金(由富國的政府或富人捐贈(zèng))創(chuàng)建一個(gè)基金，這個(gè)基金不是用來直接資助研發(fā)，而是用來從發(fā)明者手中購買疫苗(價(jià)格高于其邊際成本)，這將刺激制藥公司投入資源開發(fā)治療艾滋病的疫苗。而在目前政府不干預(yù)情況下，由于開發(fā)治療艾滋病的疫苗存在正的外部性，制藥公司不愿意投入資源開發(fā)治療艾滋病的疫苗。

另一個(gè)問題是研發(fā)成本結(jié)構(gòu)的外部性可能會(huì)造成又一個(gè)扭曲，假如一個(gè)新產(chǎn)品的發(fā)明對(duì)后續(xù)新產(chǎn)品的研發(fā)成本造成了影響，政府就應(yīng)該進(jìn)行市場干預(yù)。目前的困難是政府很難搞清楚一個(gè)新發(fā)明到底是提高了還是降低了未來發(fā)明的成本。有人認(rèn)為隨著現(xiàn)有發(fā)明的增多，后續(xù)研發(fā)活動(dòng)的成本將趨于下降(站在巨人的肩膀上);有人認(rèn)為容易的發(fā)明總是首先被做出，后續(xù)研發(fā)活動(dòng)的成本將隨著已有發(fā)明的增多而增加。假如后續(xù)研發(fā)活動(dòng)的成本趨于下降，那么研發(fā)公司就不能內(nèi)部化其發(fā)明的所有利潤(未來的研究者通過研發(fā)成本的下降而獲利)，所以導(dǎo)致研發(fā)投資不足，這種情況下正確的政策應(yīng)該是給予研發(fā)活動(dòng)補(bǔ)貼。但是，如果后續(xù)研發(fā)活動(dòng)的成本隨著已有發(fā)明的增多而增加，目前的研究者就對(duì)未來的研究者施加了負(fù)的外部性，所以目前的研究者就會(huì)過度投資研發(fā)活動(dòng)，政策就應(yīng)該征收研發(fā)稅，而不是發(fā)放研發(fā)補(bǔ)貼。

因此，需要我們著重理解的是盡管新增長模型已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離了帕累托最優(yōu)的新古典模型，但是并不等于說新增長模型要求更加強(qiáng)烈的政府干預(yù)，而且即使在要求政府干預(yù)的情況下，也并不總是采納“研發(fā)應(yīng)該被政府資助”的流行觀點(diǎn)。

三、制度與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的啟示

我們認(rèn)為新增長理論在制度與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系方面的研究成果對(duì)我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)踐具有非常重要的指導(dǎo)意義，可以說在某種程度上超過了技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響。由于我國目前仍處于轉(zhuǎn)軌期，法律、經(jīng)濟(jì)制度相對(duì)不很完善，這種狀況將會(huì)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展產(chǎn)生什么樣的重大影響，確實(shí)值得我們進(jìn)行深刻思考。

新增長理論認(rèn)為制度(法律、市場功能、不平等、社會(huì)沖突、政治制度、醫(yī)療保健系統(tǒng)、財(cái)經(jīng)制度、政府機(jī)構(gòu))對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有著非常重要的影響，而且新增長理論家已經(jīng)將制度引入了計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行實(shí)證研究。制度對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響與技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響有很多相類似之處，不好的制度降低了投資(物質(zhì)資本、人力資本、技術(shù))、勞動(dòng)和生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)，使社會(huì)以更多的投入生產(chǎn)出同樣的產(chǎn)出。雖然制度和技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響有很多相類似之處，但是構(gòu)建一個(gè)好的制度不同于引入一種新的技術(shù)。事實(shí)上，假如一個(gè)經(jīng)濟(jì)沒有好的制度，它就很難引入好的技術(shù)，很難追趕上擁有新技術(shù)的經(jīng)濟(jì)。

盡管新經(jīng)濟(jì)增長理論已經(jīng)量化了正確制度的重要性，但是關(guān)于怎樣在實(shí)踐中推進(jìn)正確制度的研究仍然處于早期階段。比如，關(guān)于前殖民地國家收入水平的經(jīng)驗(yàn)研究已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，前殖民地遺留下來的制度在半個(gè)世紀(jì)之后仍然對(duì)該國的收入水平有著直接的影響。在那些殖民者引入了較好的制度使殖民地居民過著較好生活的前殖民地，今天仍然有著較高的收入;而那些當(dāng)年實(shí)行掠奪政策的前殖民地，今天仍然有著較低的收入。這是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象，它對(duì)未來的教訓(xùn)卻是十分清楚的，換句話說，地球上的每個(gè)國家都能夠避免前殖民地掠奪式制度的危害嗎?今后我們應(yīng)該怎么做，盡管這是目前研究的重要課題，但是仍然沒有統(tǒng)一的答案。

總之，從整個(gè)世界的角度看，新增長理論家剛剛開始將制度組合到增長理論中;從我們中國的具體實(shí)踐看，我們對(duì)制度如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長期增長的研究和實(shí)踐也只處于早期階段，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)研究，我們?nèi)找媲宄贫仁且粋€(gè)重要的經(jīng)濟(jì)增長決定因素。

四、總結(jié)

近十幾年來，新增長理論飛速發(fā)展，其理論體系日益完善，新增長理論家都把技術(shù)進(jìn)步看作是經(jīng)濟(jì)過程內(nèi)生的，而不是一種外在的偶然因素，技術(shù)或制度對(duì)經(jīng)濟(jì)長期增長的影響日益顯著。

新增長理論從多個(gè)角度給我們帶來了啟示，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法方面，新增長理論廣泛運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究的方法給我們今后的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究指明了一個(gè)方向;在政策含義方面，新增長理論倡導(dǎo)政府支持教育和研發(fā)、提高人力資本、改進(jìn)制度體系的政策主張對(duì)我們國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)具有重大的指導(dǎo)意義。

誠然，新增長理論遠(yuǎn)非完善，尚有許多需要改進(jìn)之處。然而，這些研究畢竟是擺脫了新古典增長模型所跨出的重要一步，因而具有重要的理論意義。

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