全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系下國家產(chǎn)業(yè)安全研究的范式探討

[摘 要] 產(chǎn)業(yè)安全問題是當代世界各國產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中出現(xiàn)的必然問題。本文在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系國際分工模式背景之下，探討這種新的分工模式給發(fā)展中國家?guī)淼漠a(chǎn)業(yè)威脅，并在此基礎上抽象出全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系下國家產(chǎn)業(yè)安全研究的一般范式。

[關(guān)鍵詞] 全球生產(chǎn)網(wǎng)絡;產(chǎn)業(yè)安全;范式

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2010 . 04 . 025

[中圖分類號]F120 [文獻標識碼]A [文章編號]1673 - 0194(2010)04 - 0071 - 04

一、引 言

在經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化迅猛發(fā)展的21世紀，產(chǎn)業(yè)安全已經(jīng)成為世界各國面臨的共同問題。因為經(jīng)濟全球化不僅通過貿(mào)易的全球化加劇了全球產(chǎn)業(yè)的競爭，使各種傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)面臨國際市場的沖擊;更為重要的是，它還通過生產(chǎn)的全球化和金融的全球化從根本上改變了傳統(tǒng)的國際分工格局， 使國家的內(nèi)部分工模式、產(chǎn)業(yè)鏈以及相應的產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境發(fā)生了革命性的變化。很多國家在經(jīng)濟全球化的沖擊下， 不僅損害了經(jīng)濟發(fā)展的正常產(chǎn)業(yè)鏈條和產(chǎn)業(yè)生態(tài)， 而且還喪失了對有關(guān)國計民生的重大產(chǎn)業(yè)和核心技術(shù)的控制權(quán)。產(chǎn)業(yè)安全已經(jīng)成為制約這些國家經(jīng)濟發(fā)展的核心問題。

當今，對于產(chǎn)業(yè)而言，全球化的主要特征是全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(Global Production Networks，GPNs)的出現(xiàn);生產(chǎn)的“片斷化”(Fragmentation)使生產(chǎn)鏈呈現(xiàn)全球分布的特點，“工序貿(mào)易”(Tasks Trading)開始盛行，“離岸外包”成為跨國生產(chǎn)的主要契約形式。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的出現(xiàn)使得產(chǎn)業(yè)不確定性日益擴大，產(chǎn)業(yè)安全面臨著更多的問題，這其中包括FDI帶來的民族產(chǎn)業(yè)孱弱、產(chǎn)業(yè)空心化更加容易出現(xiàn)、國內(nèi)價值鏈(產(chǎn)業(yè)鏈)的安全以及國家產(chǎn)業(yè)鏈在全球產(chǎn)業(yè)鏈上持久“嵌入”(Embedded)的安全等新的問題。所以，在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡新的國際分工貿(mào)易背景下，研究我國新時期的產(chǎn)業(yè)安全問題是十分必要的。鑒于這種重要性，本文將從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)安全分析范式入手，系統(tǒng)解析產(chǎn)業(yè)安全問題的基本研究思路，提出全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系下產(chǎn)業(yè)安全研究的基本范式。

二、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡模式與國家產(chǎn)業(yè)安全

(一)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的產(chǎn)業(yè)分工特征

1. 產(chǎn)業(yè)分工以全球價值鏈為基準

20 世紀90年代以來，經(jīng)濟全球化進程加快，生產(chǎn)要素跨國流動的趨勢進一步加強，從而改變了傳統(tǒng)的國際分工方式。一國的競爭優(yōu)勢不但體現(xiàn)在某個特定產(chǎn)業(yè)或某項特定產(chǎn)品上，更多體現(xiàn)在同一產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈中和同一產(chǎn)品全球價值鏈的各個環(huán)節(jié)或工序上。由此，全球價值鏈成為當代國際分工新的基準。

2. 產(chǎn)業(yè)分工以跨國企業(yè)為主體

跨國公司是全球價值鏈分工的主角，也是國際分工不斷深化的主要推動者。隨著跨國公司規(guī)模的日益擴大，它們越來越注重從全球戰(zhàn)略出發(fā)組織生產(chǎn)經(jīng)營。為了獲得競爭優(yōu)勢，跨國公司按照不同地區(qū)的要素特征，在全球范圍內(nèi)優(yōu)化配置各項要素，建立全球性的產(chǎn)銷網(wǎng)絡。跨國公司把整個世界都視為自己的生產(chǎn)車間與銷售市場，以追求利潤的最大化。

3. 產(chǎn)業(yè)分工以生產(chǎn)契約為載體

全球生產(chǎn)網(wǎng)絡新型分工體系的控制者是跨國公司，產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)組織形式也由過去的公司內(nèi)科層組織形式轉(zhuǎn)化為跨國公司和其他合作廠商之間的契約形式，公司離岸外包活動逐步頻繁，生產(chǎn)和服務契約成為現(xiàn)代生產(chǎn)組織形式的主要載體。

4. 金融產(chǎn)業(yè)全球化趨勢盛行

隨著全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系的形成和跨國公司離岸外包業(yè)務的盛行，作為生產(chǎn)性服務業(yè)的金融產(chǎn)業(yè)也加快了全球擴張的腳步;金融全球化的趨勢開始日漸明顯，國際金融市場出現(xiàn)了空前的繁榮。而隨著“離岸金融”化趨勢的凸現(xiàn)，金融領(lǐng)域的跨國活動正以洶涌澎湃之勢迅猛發(fā)展，金融全球化也成為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中最為關(guān)鍵而敏感的一個環(huán)節(jié)。

(二)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡給發(fā)展中國家?guī)淼漠a(chǎn)業(yè)安全問題

全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系下，發(fā)達國家的企業(yè)從事的多為技術(shù)、資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，而將勞動密集型的、低附加值產(chǎn)品的生產(chǎn)外包給發(fā)展中國家。這種基于產(chǎn)品內(nèi)分工的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移一方面為發(fā)展中國家通過嵌入全球價值鏈實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級提供了機遇，另一方面也給這些國家的產(chǎn)業(yè)安全造成了巨大的威脅。

1. 增加了發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)的弱化性

在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系下的分工系統(tǒng)中，發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的相對比較優(yōu)勢并沒有實質(zhì)性的改變。發(fā)展中國家整個經(jīng)濟處于分解的全球價值鏈的低附加值環(huán)節(jié)，其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)很容易受到損害。一方面，隨著低成本競爭國家的經(jīng)濟發(fā)展，其勞動力、土地、資金、環(huán)境成本會不斷上漲，使價格優(yōu)勢不斷縮小;另一方面，世界上存在許多低收入國家，當這些國家政府恢復穩(wěn)定，經(jīng)濟走上良性軌道后，就會對先前低成本競爭的國家產(chǎn)生威脅。因此，當自己的成本優(yōu)勢喪失或者有成本更低、產(chǎn)品質(zhì)量更高的國家進入全球市場后，先前依賴于低成本競爭的制造業(yè)出口就會顯著下降，從而導致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)“空心化”。

2. 破壞了發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的合理性

全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系中的跨國公司，為了實現(xiàn)交易成本的降低，開始了以垂直一體化為特征的跨國并購戰(zhàn)略。從20世紀90年代開始，國際資本流動的主要特征是跨國并購在FDI中的份額逐步增加(參見圖1)。這說明，發(fā)達國家企業(yè)加強了對發(fā)展中國家國內(nèi)企業(yè)的并購力度。

可見，隨著發(fā)展中國家經(jīng)濟的迅速發(fā)展以及引資規(guī)模的不斷擴大，其國內(nèi)企業(yè)已成為跨國公司并購青睞的對象。跨國并購作為經(jīng)濟全球化的產(chǎn)物，對發(fā)展中國家經(jīng)濟的發(fā)展有著積極影響是毋庸置疑的。通過對跨國公司近幾年并購國內(nèi)企業(yè)的具體分析可以發(fā)現(xiàn)，跨國并購的負面效應不僅在于它可能導致外資壟斷，破壞國內(nèi)市場競爭秩序，而且會造成國有品牌不斷消失、核心技術(shù)被外資控制、國有資產(chǎn)被低估等問題，并進而會壓制東道國的幼稚工業(yè)，控制東道國市場，影響東道國的經(jīng)濟安全。

3. 妨害了發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的公平性

全球生產(chǎn)網(wǎng)絡分工模式造成了發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的貿(mào)易出現(xiàn)了不公平的現(xiàn)實特征，直接表現(xiàn)為交換價格的不合理以及貿(mào)易附加值和增加值比例的不對稱。

首先，從20世紀90年代以來，雖然發(fā)展中國家通過國際分工，迅速融入世界貿(mào)易體系當中，并取得了經(jīng)濟的飛速發(fā)展;但是，發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的貿(mào)易交換繼續(xù)呈現(xiàn)不平等的現(xiàn)象。圖2比較明顯地描述了1995-2007年，發(fā)展中國家對發(fā)達國家的價格貿(mào)易條件處于顯著下降的趨勢;并且，這種趨勢有進一步深化的可能。

其次，盡管發(fā)達國家在世界制成品出口中的份額現(xiàn)在有所下降，從1980年的82.3%下降為2007年的64.9%，但它們在世界制成品增加值中的份額，卻從1980年的64.5%上升為80.3%;而發(fā)展中國家卻與此相反，雖然在世界制成品出口中的份額大幅度增加，從1980年的10.6%上升為2007年的34.3%，但并沒有以相應的幅度提高在世界制成品增加值中的份額，只是從16.6%略升為19.2%(見圖3)。

造成發(fā)達國家和發(fā)展中國家貿(mào)易交換不平等的原因是，發(fā)展中國家所承接的加工制造環(huán)節(jié)在整個國際分工體系中處于較低層次，增值能力有限，附加值較低。例如，在國際分工體系中最為活躍的電子產(chǎn)品生產(chǎn)中，第一層次是美國，他們生產(chǎn)的是高附加值的芯片和軟件，在全世界電子行業(yè)中所獲取的利潤要占60%左右;第二層次是類似日本、韓國這樣的國家，他們生產(chǎn)關(guān)鍵性的電子器件，其利潤要占到20%左右;第三層次是中國等發(fā)展中國家，只是進行終端產(chǎn)品的加工組裝或者一般性零部件的生產(chǎn)，所獲利潤只有10%左右。

4. 損害了發(fā)展中國家金融產(chǎn)業(yè)的安全性

20世紀后期以來，隨著生產(chǎn)全球化的展開和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系的建立，國際金融業(yè)加快了并購和整合的步伐，其業(yè)務向著綜合化、國際化和高科技化發(fā)展，出現(xiàn)了全能銀行、跨國金融集團、網(wǎng)上銀行。這些新趨勢、新特點使得金融安全問題更為突出。一是大規(guī)模的銀行并購浪潮改變了國際銀行業(yè)的競爭格局，國際銀行業(yè)趨向壟斷，甚至可能導致一國的金融命脈把握在其他國家金融寡頭的手中。二是金融自由化由放松利率管制到放松金融業(yè)務管制，再到放松資本項目管制，使得規(guī)模巨大的國際游資在各國金融市場迅猛游走，嚴重沖擊發(fā)展中國家脆弱的金融體系。三是金融全球化、金融混業(yè)經(jīng)營和金融創(chuàng)新工具的廣泛使用使得各類金融機構(gòu)的業(yè)務界限逐漸消失、各類業(yè)務相互滲透，加大了金融監(jiān)管的難度，也使得金融風險傳遞更加迅捷。

在以上金融全球化背景下，發(fā)展中國家金融體系的脆弱使其面臨的金融風險壓力增大。發(fā)展中國家金融體系的脆弱主要表現(xiàn)在外債負擔重、國有銀行不良資產(chǎn)比例高和金融市場開放步伐過快等3個方面。發(fā)展中國家(如泰國、印尼、馬來西亞和墨西哥)金融市場的過早開放客觀上為國際金融投資活動提供了便利條件，數(shù)量龐大的國際游資始終是威脅發(fā)展中國家金融安全的一大隱患。

三、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系下產(chǎn)業(yè)安全問題的分析范式

從以上分析可以看出，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系下的國家安全問題可以歸為國際競爭力安全、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)組織安全、國際貿(mào)易交換安全和金融產(chǎn)業(yè)安全幾個部分，它們共同構(gòu)成了在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡背景下分析產(chǎn)業(yè)安全的基本分析范式。

1. 產(chǎn)業(yè)競爭力安全問題

產(chǎn)品生產(chǎn)全球化的結(jié)果是競爭無國界，任何產(chǎn)業(yè)都不再是在一個穩(wěn)定的國內(nèi)市場競爭。作為市場競爭的主體，所有企業(yè)都將直接或間接參與全球競爭。沒有較強的國際競爭力，企業(yè)就不可能真正走向國際市場，即使是一時出去了，也會在國際市場的競爭中敗下陣來。所以，如何保持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力成為國家產(chǎn)業(yè)安全的主要任務。

在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系下，國家特別是發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)競爭力面臨產(chǎn)業(yè)“脆弱化”和“空心化”的危險，即該國的國際競爭力主要是該國企業(yè)在外國的投資公司所提供的。這表明該國在所處產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)已缺乏競爭力，已缺乏全球相關(guān)活動在該國集聚的吸引力，而進行產(chǎn)業(yè)向海外轉(zhuǎn)移。這種轉(zhuǎn)移可能是主動的，因為產(chǎn)業(yè)國家競爭優(yōu)勢向更高級的競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)移而體現(xiàn)在價值鏈的高端環(huán)節(jié)上。這種轉(zhuǎn)移不僅可以為新產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的競爭力培育騰出更多的空間和資源，而且通過海外轉(zhuǎn)移使原有的國際競爭力繼續(xù)發(fā)揮作用，獲取更多的經(jīng)濟租金，美國的制造業(yè)轉(zhuǎn)移到海外就是這種情況。這種轉(zhuǎn)移也可能是被動的，在所處產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)上國家的競爭優(yōu)勢相對降低而被其他國家所替代。此時，如果國內(nèi)產(chǎn)業(yè)國家競爭力沒有及時升級，則該國產(chǎn)業(yè)安全和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前景不容樂觀。

2. 產(chǎn)業(yè)組織效率安全問題

隨著全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系的建立，跨國公司開始了生產(chǎn)全球化的進程。隨著生產(chǎn)經(jīng)營活動的全球鋪展，跨國公司開始通過并購的形式對國外的企業(yè)進行股權(quán)控制;同時利用國外并購企業(yè)的區(qū)位優(yōu)勢和成本優(yōu)勢進行工序生產(chǎn)，從而全面降低跨國公司的生產(chǎn)成本，利用全球資源進行戰(zhàn)略性的生產(chǎn)和經(jīng)營。在這樣的背景之下，全球跨國并購數(shù)量開始增加。由于發(fā)展中國家的生產(chǎn)成本普遍低于發(fā)達國家，所以近幾年來發(fā)達國家的跨國公司開始大舉并購發(fā)展中國家的民族企業(yè)，發(fā)展中國家企業(yè)被并購的數(shù)量占世界總并購數(shù)量的比例逐年增加。

在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系中，跨國公司在并購中謀求絕對控股，形成了壟斷的微觀基礎。近年來，跨國公司在并購投資中要求取得目標企業(yè)的控股權(quán)的傾向越來越強烈。跨國公司通過系統(tǒng)化、大規(guī)模的并購，對部分行業(yè)實施戰(zhàn)略性控制。跨國公司并購所造成的市場壟斷妨礙了市場公平競爭，對被并購國的民族經(jīng)濟形成了強烈沖擊。更重要的是，在國外企業(yè)大量并購國內(nèi)民族企業(yè)之后，國外跨國公司開始對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)形成掌控權(quán)，危及了國內(nèi)已有產(chǎn)業(yè)組織的合理性，引發(fā)了壟斷和寡頭等一系列產(chǎn)業(yè)組織問題，對該國產(chǎn)業(yè)組織效率提出了挑戰(zhàn)。

3. 產(chǎn)業(yè)貿(mào)易安全問題

從上述相關(guān)分析可以看到，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡使得生產(chǎn)工序在空間上分離，在不同的國家和企業(yè)完成。生產(chǎn)工序的分離和生產(chǎn)階段屬于不同的產(chǎn)權(quán)主體，這就需要形成一種市場機制使得全球生產(chǎn)網(wǎng)絡緊緊聯(lián)系在一起。這種聯(lián)系在現(xiàn)實中體現(xiàn)為各國之間的工序貿(mào)易，或者說是中間產(chǎn)品貿(mào)易。全球范圍內(nèi)的大量中間產(chǎn)品貿(mào)易替代以往的最終產(chǎn)品貿(mào)易，使得世界貿(mào)易的實質(zhì)開始出現(xiàn)了一些變化，從而對各國特別是發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)貿(mào)易安全形成了新的挑戰(zhàn)。

在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系下，發(fā)展中國家面對的產(chǎn)業(yè)安全問題尤為突出。首先，由于發(fā)展中國家的生產(chǎn)工序位于全球價值鏈的低端，所以其出口相對價格較低，同時其貿(mào)易國內(nèi)附加值很低;與此同時，由于發(fā)展中國家出口的內(nèi)容中包含了從別國進口的中間產(chǎn)品的價值，所以其對某些發(fā)達國家的貿(mào)易順差出現(xiàn)了“超高”的虛幻現(xiàn)象，從而引發(fā)一系列的國際貿(mào)易摩擦和沖突。這些因素都對國家的產(chǎn)業(yè)貿(mào)易安全形成了威脅，阻礙了國際貿(mào)易的正常運行。

4. 金融產(chǎn)業(yè)安全問題

在全球網(wǎng)絡分工體系下，隨著跨國公司全球生產(chǎn)的展開，作為主體生產(chǎn)性服務業(yè)和資本國際流動主要渠道的金融產(chǎn)業(yè)也加快了全球擴展的步伐。不同于實體產(chǎn)業(yè)，金融產(chǎn)業(yè)作為全球虛擬經(jīng)濟的主要組成部分，其形成和發(fā)展具有不穩(wěn)定的特征，十分容易產(chǎn)生行業(yè)性的動蕩，從而生成破壞力巨大的金融風險，最終導致對實體經(jīng)濟的破壞。所以，在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系下分析產(chǎn)業(yè)安全問題，必須正確審視金融全球化帶來的風險和威脅，系統(tǒng)規(guī)避金融產(chǎn)業(yè)安全風險。

在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系下，金融全球化對國家金融安全的危害主要表現(xiàn)在以下幾個方面。首先，隨著各國金融市場的開放，國外金融機構(gòu)紛紛跨國開展金融業(yè)務，這給東道國的金融產(chǎn)業(yè)造成了巨大的威脅和挑戰(zhàn)。其次，隨著國際金融資本規(guī)模不斷擴大，各國金融體系的開放，短期游資與長期資本并存，這給各國的金融安全造成了極大的危害，形成了系統(tǒng)金融風險，并有可能引發(fā)全球性的金融危機。由此可見，金融全球化給各國金融產(chǎn)業(yè)帶來了極大的威脅，金融安全成為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系下國家產(chǎn)業(yè)安全問題中不可回避的議題。

主要參考文獻

[1] [美]保羅·克魯格曼(Paul Krugman)，茅瑞斯·奧伯斯法爾德(Maurice Obstfeld). 國際經(jīng)濟學:理論和政策[M]. 北京:中國人民大學出版社，2006.

[2] 紀寶成，劉元春. 對我國產(chǎn)業(yè)安全若干問題的看法[J]. 經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理，2006(9).

[3] 曾錚，張路路. 全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系下中美貿(mào)易利益分配的界定:基于中國制造業(yè)貿(mào)易附加值的研究[J]. 世界經(jīng)濟研究，2008(1).

[4] A V Deardorff. Weak Links in the Chain of Comparative Advantage[J]. Journal of International Economics， 1979， 9 (2):197–209.

[5] D Ernst， and L Kim. Global Production Networks， Knowledge Diffusion， and Local Capability Formation[J]. Research Policy， 2002， 31(8/9):1417-1429.

[6] Gene M Grossman and Esteban Rossi-Hansberg. Trading Tasks: A Simple Model of Offshoring[R]. NBER Working Paper No.12721， 2006.

[7] A S Blinder. Offshoring: The Next Industrial Revolution[J]. Foreign Affairs， 2006， 85(2):113-128.