大學的戰略規劃與戰略管理

摘要:大學的戰略規劃與戰略管理是大學應對外部條件變化和內部管理復雜性增加的挑戰，是實現高等教育科學發展和制度創新的基礎。本文從大學戰略規劃和大學戰略管理的概念入手，述評了大學戰略管理的基本模式和實施路徑，最后分析了我國大學戰略管理的實踐以及筆者的思考。

大學的戰略規劃與戰略管理是在現代大學制度下我國高等教育管理模式變革的趨勢，是實現高等教育科學發展和制度創新的基礎。大學戰略規劃與戰略管理的提出，既是高等教育外部環境變化的結果，也是高等教育內部管理模式變革的需要，是大學管理對現代大學制度的一種必然回應。

從外部環境看，在經濟全球化和社會多元化的背景下，我國的社會轉型與經濟轉軌使社會發生了深刻變化，這種變化對大學的發展提出了新的要求:一是高等教育的大眾化，二是人才需求的多樣化，三是社會對大學功能要求的多元化。從內部環境看，一是現代大學制度的建立，二是大學辦學自主權的增大，三是大學組織自身的復雜進化。

面對外部條件變化和內部管理復雜性增加，傳統的大學管理已經不能滿足大學發展的需要。大學的管理者關注和思考的一個共同話題是:建設一所什么樣的大學和如何建設這樣的大學。近年來，大學的領導者越來越認識到，大學能否成功地適應社會的深刻變革，很大程度上取決于大學制定和執行戰略的能力。

大學戰略規劃與戰略管理的內涵

1.大學戰略規劃的內涵

縱觀世界各國大學發展的歷史，可以清楚地看到，那些被公認為世界一流的大學，都得益于一個符合時代要求的戰略發展規劃。大學戰略規劃是在20世紀70年代由美國學者從工商管理引入高等教育的一個概念。喬治·凱勒在《學術戰略:美國高等教育的管理革命》一書中提出，大學的戰略規劃表現出以下特征:(1)戰略規劃決策意味著大學和學院及其領導者是積極而不是消極地對待他們的歷史地位;(2)戰略規劃是外向性的，其著眼點在于使學校與不斷變化的外部環境協調一致;(3)在高等教育受制于市場經濟條件和日益激烈的競爭的情況下，制定大學戰略規劃是富有競爭性的;(4)戰略規劃重在分析、決策過程而不是文本本身;(5)戰略決策是理性的、經濟的分析，政治手段和心理影響是交互作用的過程，因此，它是參與式的，對矛盾沖突具有很強的包容性;(6)戰略規劃所奉行的是組織的命運高于一切 。[注]根據喬治·凱勒的描述，我們可以對大學戰略發展規劃的內涵理解為:大學必須了解自己能夠做什么或不能做什么，以及可能做什么和應該做什么。

大學通過制定戰略規劃可以進一步明確發展方向，提升活力和競爭力，促進組織功能的明晰化，有利于組織內部的交流與溝通，培養凝聚力，實現學校的可持續發展。

2.大學戰略管理的內涵

大學戰略管理是指大學在長期的發展中，在充分分析大學外部環境和內部條件的基礎上，確定和選擇大學戰略目標并組織實施以及進行評估與控制的一個動態管理過程，是大學管理者明晰大學未來發展的可能性，并將可能性變成現實的決策和行動的過程。大學戰略管理由戰略規劃、戰略實施和戰略評估與控制三個環節構成。戰略規劃是戰略管理的先導，戰略實施是將戰略規劃轉化成大學發展的現實績效的過程，戰略評估則是監控戰略實施并對戰略實施的績效進行系統評估的過程。因此，戰略規劃、戰略實施、戰略評估與控制三者是彼此循環、滲透、融合的整體，構成完整的戰略管理過程。

3.大學戰略管理的基本模式

大學戰略管理的理念源于20世紀70年代后西方國家的大學管理。西方國家大學戰略管理在理論和實踐的探索中，形成了三種具有代表性的基本模式:

“五階段模式”是由菲利普·科特勒與帕特里克·E·墨菲提出的，認為大學的戰略規劃與戰略管理應從全局上把握大學的可持續發展。戰略規劃應由上至下分層相銜進行。大學的使命陳述和戰略發展目標的設想應自上而下，而戰略目標的實施規劃則應自下而上。他們由此提出了大學戰略規劃與戰略管理的“五階段模式”:一是環境分析階段;二是資源分析階段;三是形成目標階段;四是制定戰略階段;五是組織系統設計階段。

“十階段模式”是喬治·凱勒基于北科羅拉多州大學戰略規劃實踐提出的流程模式:一是組建初期規劃委員會;二是介紹戰略規劃;三是確定適切的關鍵績效指標(KPIs)及發展的主導領域;四是審視環境;五是與參與者分享結果;六是提出定義及量度標準;七是量度現實表現;八是確立五年及十年計劃;九是在各關鍵績效指標領域運用SWOT分析以確定戰略;十是建立廣泛的支持系統。該模式特別強調關鍵績效指標在戰略規劃和戰略管理中的作用，認為關鍵績效指標的確定，將直接影響到一所大學的發展以及發展結果的量度。

“六步驟模式”是倫敦經濟學院院長霍華德·戴維斯提出的，認為戰略管理及其規劃必須建立在了解大學環境變遷的基礎上，大學環境的變化有五大趨勢:一是高等教育需求持續增長;二是大學的競爭性逐漸加劇;三是高等教育多樣性的需求;四是大學資金投入的多渠道;五是大學處在更廣泛的經濟背景下，社會對大學報以極高的期望。基于這五大變化，大學要在競爭更強、更有活力的環境中運作。戴維斯提出了大學戰略規劃和戰略管理的六大步驟:一是，決策體系，管理者有責任平衡各方面對有限資源的競爭需求;二是在核心價值觀上達成共識，這是大學發展戰略的核心;三是必須實事求是地理解大學本身的優勢和弱點;四是明確自由度;五是明確表述和溝通;六是實施和監督。

大學戰略規劃與戰略管理的實施路徑

1.大學戰略規劃的實施

大學戰略規劃是根據大學的歷史使命，在對大學發展環境全面系統分析的基礎上，提出一定歷史階段大學的發展目標并進行相關策略選擇，將學校逐步引向理想狀態的過程。大學戰略規劃的形成可分為五個階段:使命陳述、環境分析、戰略定位、戰略選擇、文本表述。在此重點論述前三個階段。

使命陳述。大學使命，是指人們對大學必須承擔的社會職責的一種認定，是人們對大學應有價值的一種判斷和要求。大學使命是大學戰略規劃制定的前提和基礎。在戰略規劃中，大學使命不是隨意生成的，而是必須經過一定的制定程序。大學使命的制定主要包括三個階段:一是背景分析。大學在制定使命前要對大學所處的背景環境進行分析，綜合分析社會發展的主要趨勢、政治變革、經濟發展、文化選擇和人們對高等教育的需求等社會變量對大學產生的正反兩個方面的影響。二是制定階段。大學使命應在背景分析的基礎上，由校長牽頭組成專門小組，通過橫向比較和科學論證而提出并在校內外廣泛征集意見和建議。三是后測階段。根據學校的發展和社會變化重新審視使命，既保持目標的恒常性，又保持動態平衡發展。一個好的大學使命既要說明這所大學的定位、責任、價值取向，也要彰顯大學的個性與特色。

環境分析。大學環境分析主要是指在特定的戰略時期，對大學的內外部環境進行綜合調查、分析，確定這些環境因素對大學戰略過程的影響，從而為戰略規劃與管理提供指導。環境分析主要包括:大學外部環境分析、內部條件分析和高等教育發展趨勢分析。大學外部環境可以分為:宏觀環境和競爭環境。對大學的宏觀環境的分析一般采取PEST分析法，即政治法律環境因素(P)、經濟環境因素(E)、社會文化環境因素(S)和技術環境因素(T)。這些因素可以揭示外部環境中的重要機會和威脅，為大學戰略規劃的制定提供基礎。大學的競爭環境可劃分為五種力量:現有競爭者(同一類型或同一區域大學)、潛在進入者(如國外大學、營利性教育服務機構)、供應者(如政府、捐贈者、國內外生源、師資等)、購買者(學生、政府、企業、其他用人單位)和其他教育機構(網絡遠程教育、自學考試、成人教育等)。這五個方面對大學的競爭優勢和辦學效益的影響更為直接。大學內部條件分析主要是指對大學內部資源狀況及資源管理能力進行評估。大學占有資源的差異性和大學利用這些資源的獨特方式是大學獲取競爭優勢的兩個重要來源。

戰略定位。大學的戰略定位是指一所大學在一段時期內期望達到的成果與理想的狀態，是大學戰略規劃中的核心問題。大學戰略定位就是合理確定一所大學在高等教育系統中的位置。準確的定位有助于大學主動適應外部環境，優化結構和資源配置，促進科學管理，形成辦學特色。戰略定位決定著大學的發展方向和目標。大學的戰略目標定位一般包括:發展目標定位、效益目標定位和創新目標定位。從具體來看，大學一般可以從規模、類型、層次、區域和服務五個維度構成大學辦學定位的體系。

2.大學戰略管理的實施

大學戰略管理的實施，是指大學在形成大學戰略規劃之后，不斷實踐，以實現大學最大目標的行動過程。大學戰略管理的實施主要包括:制定年度目標、制定政策、配置資源和處理沖突。由于大學組織是一個復雜的適應系統，各個環節之間不是孤立的，因此，大學戰略管理的實施過程，不應該是一個靜態的過程，而應該是一個動態的過程。

3.大學的戰略評估與控制

大學的戰略管理，不僅要關注大學的生存，而且更要關注大學的發展。大學的戰略管理是大學發展方向和行為選擇的根本性問題。絕大多數大學戰略管理者都意識到戰略評估結果的反饋對大學發展的重要性。另外，大學的發展戰略需要多年的連續實施才能收到效果，但由于大學所面臨的外部環境因素和內部環境因素往往是不斷變化的，適時的戰略評估也是保證實現既定目標的必要條件。理查德·魯梅特提出了戰略評估的四條標準:一致、協調、優越和可行。一般情況下，戰略評估過程包含三個重要的環節，一是審視潛在戰略基礎;二是評估戰略效果;三是調整戰略目標。

我國大學戰略管理的實踐與思考

1.我國大學戰略規劃與戰略管理的實踐

20世紀80年代中期以來，隨著我國社會的轉型，政治、經濟、文化、教育體制不斷變革，社會環境發生了深刻變化，原有的管理模式已無法適應大學發展的需要，大學的管理者在不同程度地探索改革，絕大多數大學開始重視制定學校的事業發展規劃，不斷深入研究學科建設規劃、隊伍建設規劃和校園建設規劃，從制定發展戰略規劃入手開始了戰略管理的實踐。同時，大部分管理者已經認識到，僅靠制定大學事業發展規劃已經不能滿足發展的需要，實施戰略管理是我國大學實現新的跨越式發展的有效途徑之一。從近年來許多大學改革過程來看，清華大學、北京大學、中國人民大學、南京大學、同濟大學、華中科技大學等在發展中已經體現了較為明顯的戰略管理思想。

華中科技大學從1977年開始進行大學戰略管理，在三十多年的發展中取得了較好的效果。1977年8月，學校啟動了學院發展戰略的制定。1980年制定的《十年規劃》明確提出在10年之內，把學院建成理、工、文科和管理學科相結合，教學和科學研究并重的綜合性大學的奮斗目標。采取了創辦邊緣學科和綜合性學科，設置應用理科專業，創建文科和管理學科專業的學科調整改革措施。1986年制定的“七五”規劃對學院建設的目標進行了調整，提出了經過20年的時間，把學校建設成為一流的以工為主，理、工、文、管相結合的綜合性大學。為達到這樣的目標，明確了“七五”的任務是“堅持改革開放，增強辦學活力，著重提高水平”。經過三十余年的發展，華中科技大學從一個為國家工業培養人才的工科院校，逐步進化成了一所高水平的綜合性大學，這幾次戰略調整成為學校發展的關鍵。

2.我國大學戰略規劃與戰略管理的思考

大學戰略管理的重點是以大學長遠發展為核心，圍繞學校發展進行管理，因此，對于管理者來說必須具有戰略思維能力。從我國大學目前情況看，許多大學還處于制定戰略計劃向實行戰略規劃管理轉變的過程之中，戰略管理對于許多大學來講還是一個新鮮事物。我國大學戰略管理的理論研究和實踐探索還處于初期階段。針對如何提升大學的戰略規劃與管理的水平，筆者提出以下建議與對策:

一是在實踐的基礎上，不斷總結和提煉中國特色大學戰略規劃與管理的理論。我們對大學的戰略規劃和戰略管理的價值、方法與程序、規劃的實施等方面缺少系統性研究，對西方大學戰略規劃與戰略管理實踐研究的借鑒也不多，基本上處于“摸著石頭過河”的階段，既缺乏前瞻性的理論指導，也缺乏實用性的經驗借鑒。目前，我國大學正在向國外學習，越來越重視大學的戰略規劃和戰略管理，但我們也應清醒地認識到，我國與國外大學實施戰略規劃和戰略管理的內外部環境有著顯著的不同:國外大學實施戰略規劃和戰略管理的目的主要是為了解決生存問題，而我國高等教育是處在國家綜合國力不斷增強、經濟高速增長、國家高等教育快速發展的黃金時期，我們的戰略規劃與戰略管理更主要的是把握大學的發展機遇，解決大學的發展問題。所以，我們在學習借鑒國外大學戰略規劃與戰略管理的理論、經驗的同時，不能照搬國外的管理理論，需要大學的管理者和理論工作者，在深入分析國內大學的發展環境的基礎上，積極探索適合我國特色的大學戰略規劃和管理的理論和模式，指導我國大學發展的實踐。

二是用制度創新推進實施大學戰略規劃與戰略管理機制的建立。從宏觀層面而言，教育行政主管部門缺少對大學戰略規劃與戰略管理進行協調與組織的機構，對大學戰略規劃與戰略管理的制定缺少實質性的指導與要求，對大學戰略規劃與戰略管理的法律地位、批準程序、監督與評估、格式與內容、績效與撥款掛鉤等還缺乏相應的規定與要求。從中觀層面而言，不少大學雖然成立了不同形式的規劃機構，但還存在著領導不到位，規劃人員缺乏專業性和權威性，全員參與的機制與渠道不健全，以及學校對戰略規劃與戰略管理的人力、財力投入不夠等問題。從微觀層面而言，還存在著大學管理者的戰略規劃與戰略管理意識淡薄，缺乏正確的制定方法，因而導致戰略目標不夠清晰、缺乏系統性，戰略執行的政策性不強且隨意性大，甚至出現了“一個領導一個調”的情況;戰略規劃的權威性、法定性未能充分體現，學校難以通過戰略規劃去實施資源的優化配置，規劃工作與日常工作脫節，不能有效地支持戰略管理過程，造成戰略管理成為一個非動態的過程，戰略實施的效果大打折扣。因此，我們應在不斷提升政府教育主管部門和大學管理者推進大學戰略規劃和戰略管理共識的基礎上，通過制度創新來積極穩妥地實施大學的戰略規劃和戰略管理。建立科學合理的大學戰略規劃和戰略管理的評價體系，以之作為政府和大學自身進行資源配置決策的標準和依據。大學應通過現代大學制度的建立與完善，合理構建大學的辦學自主權，積極探索適應大學戰略規劃與戰略管理的管理模式和運行機制。

三是大學的戰略規劃與戰略管理應主動提高對環境的適應能力。社會和大學自身的環境變化是大學進行戰略規劃和戰略管理的深層動因。大學作為一個戰略主體，需要積極應對外界環境的變化，思考自己的發展乃至生存問題。從一定意義上說，大學正在變得更加具有戰略主體意識和自治意識。中國高等教育正處在一個快速發展時期，大學內外部環境不可預見的變化是客觀存在的。對大學而言，任何環境變化總是存在著有利與不利因素，關鍵在于大學戰略規劃者能否準確、完整、透徹地識別大學外部環境因素并實施與之相應的戰略。目前，從總體上看，我國大學對外部環境的適應性較差。一方面表現為，囿于傳統的戰略管理思維，在大學戰略規劃制定中，實施戰略規劃管理的內源力和壓力不足。對變化了的環境缺乏戰略思維，沒有理念，沒有戰略目標。部分學校雖有發展規劃，但在執行過程中，即使內外部環境發生變化，也并未對原有規劃進行相應調整，使我國高等教育體系出現了重復建設、結構單一，大學與大學之間出現了學科同構的弊端，喪失了原有的辦學特色。另一方面表現為，由于對環境的變化缺少戰略思維，被變化了的環境所迷惑，隨波逐流，盲目求新求變。大學也有一定的自身發展的規律，如果一所大學在進行戰略規劃和戰略管理時，不對自己的競爭對手和環境作出全面、系統、科學的分析，合理確定自己的辦學定位、發展戰略與目標，最終會被不切實際的戰略規劃影響自身的發展。大學的戰略規劃具有超前性，可以使大學更主動地適應環境的快速變化，并進一步細化其發展方面的戰略選擇。隨著高等教育國際化進程的加快，大學戰略規劃對環境的適應周期將會更短。大學更應及時分析影響和制約發展的內外部環境，提高主動適應環境變化、調整學校戰略的自覺性，并在此基礎上因勢利導，合理配置資源，通過戰略管理逐步解決辦學的深層次問題，在不斷發展的前提下，堅守辦學特色。

四是大學管理者應不斷提升自己的戰略思維。中國大學的傳統管理模式，決定了大學作為政府的附屬機構在組織結構安排上與政府高度同構，大學的主要事務都由政府決定。在這樣的管理體制下，必然導致大學的管理者戰略思維薄弱，大學規劃和管理工作只是以尋求政府的資助為出發點。大學的戰略規劃和戰略管理的重點，應是以大學的長遠發展為重心，圍繞學校發展進行規劃和管理。大學領導應當具有戰略眼光、戰略思維，了解學校所處的內外部環境，敏銳地辨識學校在發展中的機遇和挑戰;能夠高瞻遠矚，審時度勢地為大學尋找發展方向，明確定位;能夠執行戰略研究，提出大學長期的發展目標、任務，提出大學改革和發展的思路。大學領導不僅是戰略規劃的引領者，而且是促進大學戰略規劃執行和實現的戰略管理者。所以，大學的管理者應不斷提升自己的戰略思維能力，通過發揮領導的能力和位置優勢，為大學的可持續發展進行戰略思考，合理選擇戰略決策方式，堅持以戰略規劃所確立的使命和愿景，完善大學戰略管理的運行機制和資源配置。

注:胡保利、王碩旺《喬治·凱勒的大學戰略規劃理論評價》[5]，《河北師范大學學報》(教育科學版)，2007(4)

(作者系首都經濟貿易大學黨委書記)

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