新興產業落地,要靠中小企業

陳清泰認為，中小企業不強壯，發展新興產業只能是一場虛火

2010年5月6日，國務院發展研究中心企業研究所主辦的“第八屆國研究企業發展高層論壇”在京召開，權威部門領導和國內外專家，與參會企業代表齊聚一堂，共同探討適度寬松貨幣政策的連續性、穩定性和可持續性，產業轉型升級戰略，中國企業創新發展模式和戰略選擇等關鍵性問題。

本次論壇上，國務院發展研究中心原黨組書記陳清泰副主任在發言時強調：“中小企業不強壯，發展新興產業只能是一場虛火。”

廉價知識性的人力資源

曾是產業領先的亮點

全球金融危機之后，中國很多產業矛盾從中暴露，其中一個引人十分關注的就是一些傳統的支柱產業，明顯看出這些產業投資空間逐漸在消失。另外拉動經濟增長的火車頭速度過緩，大家關注的中國經濟增長如何能尋找到新的接替，關于發展新興產業等問題引起各級政府和企業的關注。

就發展新興產業的思路和政策，陳清泰重點談到以下幾點：

首先，現階段，中國產業發展的比較優勢。在這次金融危機中，中國產業遇到的困難，外因是國際市場驟然收縮的沖擊；而內因就是我們經濟增長方式落后，產業升級滯后，以及由此而造成的諸多矛盾爆發。比如一般加工業產能過剩，布局分散造成了結構性的低效率。我們自主創新能力不強，在國際分工中大多不以技術含量和附加值占先，高污染，高耗能兩高行業結構失衡。現在可以看到凡是中國要進口什么，國際價格就上漲；凡是中國能出口什么，國際價格就下跌。進口和出口形成一個很大的價格差。這個剪刀差實際上就是財富的外因。

形勢的變化，深刻地告訴我們，那種依賴資源、依賴投資以量的擴張實現增長的條件逐漸在消失。經歷這場危機我們更清楚地看到，中國經濟實際上已經站在了一個新的起點，支撐傳統生產方式那些條件正在弱化甚至在消失，而新的比較優勢正在形成，并且已經展現出了良好的前景。我想這是我們分析國內外因素可以作出的一個非常重要的判斷。這也是今后較長一段時間對我們企業和產業產生較大影響的重要因素。比如土地、礦藏、水等自然資源由比較充裕變為稀缺，一般加工制造普遍產能過剩，投資擴張的空間已經逐漸消失i生態環境不堪重負，節能減排壓力加大，環境成本內部化是大勢所趨；階段性和結構性勞動力短缺已經顯現，勞動工資面臨上升壓力，新勞動法實施，社保制度健全使勞動成本呈上升趨勢；過量的外匯儲備面臨本幣升值的壓力，如此等等。

但是與此同時，我們新的比較優勢已經顯現。比如完整的產業體系初步建立，產業規模化格局逐步形成，國企改革取得突破，民營企業成長，初始資本積累完成，在全球化和市場化競爭中，企業家隊伍經受了鍛煉，逐漸走向成熟。再比如政府對科技的政策投入和資金投入增加，企業研發能力提高，自主創新的欲望在增強。

再比如，職業培訓逐漸普及，產業工人隊伍的整體素質在提高，本科生和研究生的規模擴大，知識性人力資源的優勢開始顯現。再有消費結構升級，社會需求層次提高，這就為升級后的產業提供了廣闊的市場。可以說比較優勢的變化預示著資源性生產要素成本上升和環境監管趨嚴，高投入低效率重污染的生產會遇到越來越嚴重的挑戰；而利用廉價智力資源優勢，以技術進步和創新求發展的條件卻越來越優越，我想這是不可逆轉的大趨勢。哪個地方，哪些企業，較早地發現并能很好地利用新的比較優勢，那么在未來的競爭中就有可能處于主動的地位。

如果說過去三十年，我們靠廉價的資源，較大的環境容量和無限供給的勞動力創造了中國制造奇跡的話，那么在今天，如果我們能有效地利用勞動者教育和培訓程度普遍提高的有利條件，充分發揮數量龐大的知識性人力資源的優勢，那么就可能在智力勞動密集和智力與技能雙密集的新興產業建立自己的優勢。其中，智力密集程度一般發展中國家做不到，而技能勞動密集程度發達國家又做不起的領域，是創造中國產業競爭力的廣闊空間。這正是中國產業擠入全球領先地位的一個亮點。

比如華為、中興、騰訊、麥瑞、和利時等等，這些企業正是利用中國廉價聰明、勤奮的工程師所創造的研發優勢，奠定了自己國際競爭地位。在我們這樣一個欠發達的國家，這些公司可以擁有幾千，甚至幾萬名研發工程師。這在發達國家都是難以想象的，華為的技術專利申請已經躍居世界第一，而比亞迪等等在勞動雙密集行業取得了成功。現在跨國公司紛紛在中國設立研發機構，正是看重了中國廉價知識性人力資源的優勢。目前大學畢業就業難就意味著我們有龐大的知識性人力資源后備。比較優勢的變化，既為我們提供了增長方式轉變的壓力，也為經濟轉型實現產業升級創造了機會條件。

中國進入科技創新活躍期

盲目技術模仿不可持續

陳清泰指出，中國在一些領域面臨技術產業突破的臨界點。較長時間以來，中國產業發展主要依靠引進、消化、吸收國外的技術和經驗，不斷地在重復著技術模仿、產業跟蹤，商業模式復制，大規模接受產業轉移的現象。

比如說電視機、PC機、互聯網、移動終端、DVD，以及風電、太陽能發電等。在技術投入不足，缺乏核心競爭力的情況下，這種接受產業傳遞的發展方式，不僅促進了我們的經濟增長，而且使中國產業和企業的技術能力和水平得到了一定程度的提高。比如，在通訊行業從七國八制全面引進，到自主創新的突破，到打入全球市場和進入全球技術領先行列，這就是一個很好的例證。但是這樣的案例并沒有更多地重復，世界上幾乎沒有哪一個國家，消耗如此之多的資金，引進如此之多的技術，而主要技術仍受制于人，技術對外依存度仍高達50％左右。

在缺乏自身技術來源和技術判斷能力的情況下，一些企業規模越做越大，這樣就積累了巨大的風險。當正在應用的技術一旦升級，原有的產能很快變成了一堆廢銅爛鐵。從錄像機，VCD到OVD，從彩色顯象管到平面電視，彩色膠卷到數碼相機等等，我們親身經歷和目睹了一幕幕產業殘局。進入新世紀，國家實施鼓勵創新的政策，各地科技園區得到了發展，技術創新不斷跟進，政府投入逐年增加，這些措施效果現在逐漸顯現了。

2006年初，在全國科技大會上胡錦濤同志提出建設創新型國家的宏偉戰略。2007年中共十七大報告中，將提高創新能力、建設創新型國家作為國家發展戰略的核心，提高綜合國力的關鍵。這一觀點很快被廣泛認同，各項措施逐步落實，創新活動進一步進入了活躍期。

2008年和2005年相比，三年間年均投入這方面增長25名。其中，財政投入年均增長20％；科學家和工程師數量年均增長18％；專利年均申請量增長29％，其中發明專利申請量年均增長達36％；科技人員自主創業、留學人員歸國創業形成氣候。科技興起，特別是中小企業迅速發展。

據中關村管委會掌握的情況，中關村約有一千家科技企業達到或接近了創業板上市的條件，而深圳科工貿和信息委信息顯示，該市符合創業板上市條件的后備企業達到1100家，其中300家已經啟動跟蹤服務。深交所研究所一位研究人員做出如下判斷：中國創新型中小企業發展進入了井噴階段，種種跡象表明中國正進入科技創新活動的活躍期，已經到了由技術模仿跟蹤，轉向主要依靠自主創新求發展，進而向產業化發展，爭取獲得產業競爭制高點的階段。

新一代移動通信、新能源、新材料、信息網絡、基礎芯片、無線寬帶、高速鐵路、高溫氣冷堆、新一代客車、節能火車、節能環保、生物工程等，許多技術和產業領域已經有了一定的技術積累，有些已經達到國際先進水平，到了產業化突破的臨界點。中國已經有門類齊全的產業化能力，資金特別充裕，特別是有世界最為旺盛的市場需求，如果我們繼續加大研發投入，進一步改善創新環境，改革那些妨礙產業化進程的體制因素，那么就有可能出現活躍的創新活動與產業升級互動的新局面。一些產業將進入全球領先地位，與此同時將改變中國在國際分工中的地位，迎來一個新的經濟增長期，使轉變增長方式的多元訴求以產業升級為載體轉變為現實。

產業升級大勢所趨

中國應對科技革命再認識

對中國來說，陳清泰認為產業升級是大勢所趨，有三個方向：

一，產品技術的換代升級。比如有軟盤存儲器升級為U盤和光盤，由含氟冰箱升級為無氟冰箱，彩色顯像管升級為平板顯示器等，這就是技術換代升級。

二，產業鏈上向高技術含量、高附加值領域的延伸。比如由一般加工制造向關鍵零部件、關鍵裝備等高端制造延伸，-向上游的研發產品設計、技術專利、技術集成，融資、投資向下游品牌商業模式構建流通體系，系統服務、物流、產業鏈管理等延伸。這些上下游經濟活動就是我們所說的現代服務流。

三，發展新興產業，是基于重大發現和發明而產生的，將改變人類社會生產方式和生活方式的那些新產品和由此產生的新的產業群。比如環保產業、生命科技、新興材料等等，在產業升級三個方向中，新興產業可以成為推動經濟增長社會進步的新興力量。商業模式還存在不確定性的階段，這恰恰被中國技術追趕和彎道超車創造了條件。當前國家特別注意新興產業發展的原因，產業升級三個方向都非常重要，但是關鍵的升級的路徑選擇，產業升級本質含義是在產業鏈上升級。

無論是新興產業還是換代產品，固守低端制造環節所謂新興產業，那是他人的新興產業，不是我們的新興產業。由老產品低端制造變成新產品的低端制造，即便產品升級了，也是他人的產品升級，對我們來說打工的地位沒有改變，它本身并沒有什么升級的含義，它也不能使我們分享產業和產品升級帶來的前進力。為此，發展新興產業，要防止將其演變成新一輪的招商引資，兩頭在外升級版的擴張，以及新一輪沒有自主知識產權的爭項目擴大投資的運動。

發展新興產業的關鍵，是掌握核心技術。新興產業由科技成果轉換而成，新興產業的競爭是技術創新能力的較量，發展新興產業的基礎，必須立足于自主知識產權和掌握核心技術。沒有核心技術就無從談論信息產業，技術受制于人，就沒有屬于自己的新興產業。現在中國產業的弱勢主要不是產業規模，不是缺乏資金，而是缺乏自身的技術來源，培育后危機時代中國產業競爭力的一個關鍵就是要切實把科技放到第一生產力的高位，中國應該對科技革命所產生的深遠影響有一個再認識：

技術能力決定企業在產業鏈中的地位，擁有核心技術和掌握技術集成能力的企業處于產業鏈的皇冠地位，而沒有核心技術的往往只能淪落為打工者地位。

技術對資源有替代作用，是提高資源效率和降低排放，以及轉變增長方式的基本途徑。技術已經滲透到各個產業，并賦予各個產業部門以新的內涵，它給產業鏈的各個環節都帶來了全新的增值空間。

技術更新的周期大大縮短，技術的投入就猶如投資于原始股，一定意義上比其他任何投資收益更高，但是風險也更大。

新技術商業化的周期也在縮短，技術貶值的速度在加快，對市場快速反映能力越來越成為產業競爭力的另一個重要因素。快吃慢，大吃小，掌握技術者得先機的現象已經屢見不鮮。

信息技術有無與倫比的滲透力，企業間競爭已經由單元競爭轉變為整體競爭，企業過去關注的往往是自身技術能力，而今天則要看由產業鏈連接的整個網絡的技術水平。過去主要靠組織管理本企業的能力，現在則要看參與組織和管理所在網絡的能力。

沒有技術自立就要受制于人，有些技術可以買，但技術能力是買不來的，技術引進最重要的意義是縮短技術學習的過程。如果在引進中沒有完成學習過程，很容易被掉進技術依賴的陷井。

重大技術突破之初，給后起國家技術跨越提供了機會。就成熟技術而言，后發國家與先進國家相距甚遠，而對即將產業化的新技術差距就沒有那么大，先進國家應對傳統技術的路徑依賴效應和存量的包袱，有時候它們面對新技術會猶豫不決，而后發國家則輕裝上陣，比如當前三網合一、電動汽車等。

歷史上由于復雜的原因，我們錯過了幾次科技革命的機會，使我們甚至被淪落到半殖民地的地位。面對新一輪科技革命的機遇，我們以怎樣的理念，采取怎樣的戰略和步驟，將影響中國產業的發展，和企業競爭力的前景。

產學研結合要揚長避短

不能光靠政府安排

在陳清泰看來，探索產學研結合的途徑，從知識創新，到轉化為可應用的技術，再到產業化，這是一個知識產業升級的產學研結合的技術創新體系。

這個體系完善和有效程度，直接影響產業發展的技術來源。科研機構與企業處在不同位置，大型企業和中小企業之間也有分工，大學有跨學科的優勢，既有教授們的知識積累和傳承，又有創新意識最為旺盛又有不斷創新的學生作為創新力量，在這里較少短期利益的禁錮，可以有較長期的技術追求，因此它是技術創新和基礎研究最好的場所。學校還是科技、信息聚集傳播的樞紐，這些特點使大學成為當代知識創新最重要的源泉。

大型企業盡管在原始性創新上可以發揮重要的作用，但是它強大的產業能力，和在復雜的技術集成中的重要地位，卻是其他任何機構所無法替代的。一個復雜的商品，它涉及到研發、工藝、材料、配套、檢測、裝備等技術難題；還涉及到投資、供應鏈、市場營銷等眾多領域。大公司的核心競爭力，往往表現為把復雜的技術匯集在一起，將先進的技術成果集成，并轉化為面向千家萬戶有品牌支持的主流終端產品。

比如，改變世界的移動電話，引起社會關注的混合動力汽車等，都將不是直接產生于基礎科學和發明出來的，而是將已有技術集成后再創新，并通過產業化而形成的。因此，大型公司必須擁有強大的核心技術和技術能力，其中，一個重要的表現就是能敏銳地捕捉全球相關的技術信息，善于發現技術的市場價值，具有從全球獲取技術資源的本領，并具有將新技術集成為特定產品的技能。

大學和企業兩張皮的一個重要原因，是在兩者間缺乏一個結合的平臺。實際上在知識創新和產業化之間，是一個廣闊的地帶，在這個地帶要完成的是將創新的知識轉化為大量的多種多樣的可應用技術，而在這個轉換過程中，最為敏銳，最為活躍，具有不可替代地位的那就是創新型中小企業。產學研結合可以有多種形式，國家大型的專項是聚集產學研科技力量的重要平臺，但是這是個別案例。

企業對學校做課題委托有的也產生了一定的效果，但是能選出雙方都滿意的課題的數量卻非常有限。硅谷和一些成功的科技園區的成功經驗，依托市場化、專業化的金融服務、技術服務，靠它們的支撐和撮合，眾多創業者和科技型中小企業圍繞院校，吸納院校科技合力擴散效應，吸引院校流出的人才，并發揮技術創新聚集效應。為大型企業的技術集成提供充足的技術要素，這是產學研結合多種形式中一個強有力的紐帶。

因此，產學研結合，不是靠政府來安排，是在政府提供的政策環境中，院校、科研機構、中小企業和大型企業在市場作用下各自發揮比較優勢、自由選擇的結果。概括地說，產學研各有各的優勢，都應該揚長避短，大學的科研成果，不一定都要自己做技術轉換，中小企業的每項技術轉換成果并不一定都要自己去產業化，而大型企業所需的技術也并非每項都得自主研發，通過市場的對接，大學的技術擴散效應，為哺育科技型中小企業提供了乳汁，中小企業豐富的創新成果，又為大型企業技術集成提供了資源，而大型企業則將大量的分散的科技創新成果，經集成、整合，和再創新之后推向市場，創造社會價值。實現新產品層出不窮，產業升級不斷發生的局面。比如硅谷中小企業技術來源，大多和斯坦福大學有關，世界路由器的巨頭思科，著名的醫藥公司輝瑞，以及西門子、飛利浦等公司，都是在不斷集成科技型中小企業技術成果中占據了行業領先地位。

中小企業不強壯

發展新興產業只是場虛火

最后，陳清泰強調，中小企業具有不可替代的作用。他表示，從世界產業發展的歷史來看，無論從計算機、互聯網無線通信，還是光伏發電、新能源汽車，任何一個產品都不是靠一項專業一次技術突破就能發展起來的，而是需要依靠相關配套技術逐步完善產品，建立起完整的產業鏈。同時，還需要大量微細的創新開拓業務范圍，擴展新興產業的領域，強化新興產業的滲透率。無論將一些原創性技術產品化，還是探索一些新的商業模式，科技型中小企業都承擔著必不可少的作用。

在新技術出現的時候，大企業往往創新動力不足，習慣性的依賴其成熟的產品和成熟的市場，希望進入新市場的中小企業更愿意挑戰難度較大，風險較高的項目。

在實際運作中，小企業的激勵機制更加有效，創業者通過開發產品實現成功的欲望更強，甚至把身家性命發展前途都壓在創新事業上，而雇員也有強烈的動機來支持企業的創新成功。事實上，即便在大型企業十分強盛的美國，80％以上技術創新成果仍然來自中小企業，中國最近幾年新興領域取得了重要的技術突破，大多出自于民營科技企業，特別是廣大的中小企業。比如外國對我們高度封鎖的動力電池納米級正級材料、高端電子隔膜，線性功率放大器、蒸發式冷卻表壓器、首臺插電式電動汽車以及具有自主知識產權高端CPU等等，大都是由科技型中小企業創造發明的。

中小企業將大學和研究機構的原始知識創新轉化為市場可接受產品的最佳載體，大型企業則是通過技術集成再創新，實現產業化的主力。

按照傳統的做法，當一些產業被國家重視的時候，政府往往會制定相應的產業規劃，設定發展目標，明確重點支持的領域。同時，也會設立若干門檻作為提供資金稅收等支持的條件。而中小企業，由于其規模，業績和與政府的關系所限，多數情況下達不到政府設定的規模和技術門檻，很難得到政策的支持。

新興產業在發展之初需要一個多元市場結構，中小企業作為市場新進入者，是市場轉軌最重要的驅動力量，但是在市場準入上，既會受到現有壟斷大型企業打壓又會受到傳統體制和政策的約束，這就限制了經濟增長潛力的發揮。中國科技型中小企業不乏創新的激情和努力，但是一直處于弱勢，政策歧視、市場準入難和融資難等瓶頸仍沒有打破。中小企業強壯不起來，發展新興產業只能是一場虛火。