國外開放存取(OA)策略及其啟示

[摘 要]開放存取有利于實現科學信息和科研成果廣泛#65380;快速的交流與傳播，從某些發達國家來看，一些OA期刊的影響力正在上升，甚至超越傳統期刊#65377;吸取借鑒國外經驗， 探索其運行機制相關政策，為我國開放存取的發展及建設提供幫助指導#65377;

[關鍵詞]開放存取;優勢;形式;對策

[中圖分類號]G20 [文獻標識碼]A [文章編號]1008-0821(2010)03-0032-03

Policies of Foreign Open Access and Its EnlightenmentWang Qing

(Institute of Medical Information，Chinese Academy of Medical Sciences，Beijing 100020，China)

[Abstract]Open Access(OA)is benefit to realize exchange and propagation of scientific information and scientific achievement，from some development countries seeing，the influence of some OA journals is going up，even surpassing traditional journals.Absorbing and referencing foreign experience，exploring policies of their running mechanism，it will provide help and instruction for developing and constructing of China OA.

[Key words]open access(OA);foreign;policies;enlightenment

20世紀90年代以來隨著因特網的發展，電子期刊發展越來越快#65377;在線出版給讀者更多的檢索途徑，獲取信息更加方便#65377;雖然開放存取(OA)期刊的存在時間和傳統期刊相比不能同日而語，但從某些發達國家來看，一些OA期刊的影響力正在上升，甚至超越傳統期刊#65377;我國處于OA發展的初級階段，吸取借鑒國外經驗，探索其運行機制相關政策，及時掌握發展動向，進而為我國OA發展及建設提供幫助指導，使我國的“開放之路”少走彎路，將OA資源從一開始就定位在高品質資源行列#65377;

1 國外開放存取策略

1.1 國家層面的政策

目前，由國家政府部門統一制定OA政策的只有印度#65380;芬蘭#65380;烏克蘭等國，這些國家在政策中鼓勵各相關機構積極參與建設OA資源#65377;沒有制定宏觀OA政策的國家多是通過簽署一些國際OA宣言來表明自己的態度和立場#65377;由JULIET對科研資助機構OA政策的統計結果可以看出，強制性OA是國外OA政策的發展趨勢#65377;NIH政策就在其自愿原則的政策遭受挫折后轉變為強制性OA政策#65377;其開放獲取政策具有標志性意義[1]#65377;只是請求#65380;鼓勵#65380;勸告性的政策起不到預期的作用，2004年7月，美國眾議院撥款委員會在2005年撥款法案中建議NIH要求它所資助的研究項目將其發表文章在PubMed Central中存儲，并在不遲于6個月內公開發布[2];美國國會2007年12月19日通過2008撥款法案，包含了要求NIH強制要求被資助者將研究論文存儲到PubMed Central進行開放獲取的條款，使得NIH資助研究成果強制性開放存儲成為法律，自2008年起執行#65377;

再次，國家層次的宏觀政策則充分考慮不同機構在OA資源發展中的角色，重視政策的包容性#65377;芬蘭的國家政策包括:高等教育機構和科研機構建立或合作建立必要的開放存取倉儲，以方便科研人員將自己的科研成果提交至開放存取倉儲中，使倉儲中科研論文的數量可以得到快速積累#65377;芬蘭教育部還分別對科研資助機構#65380;高等教育機構和科研機構#65380;期刊和學術團體#65380;圖書館等制定了有針對性的具體的OA政策#65377;OA資源建設不只是一兩個機構或部門的責任，大學(教師#65380;圖書館員#65380;管理者#65380;學生等)#65380;期刊和出版商#65380;基金會#65380;學會#65380;政府#65380;一般公民都可以成為OA資源建設的推動力，因此，在制定政策時，充分考慮不同機構和個人在OA資源發展中的角色，如對于一般公民，可以在政策中鼓勵他們對OA提出要求，監督所在機構OA的情況等[3]#65377;

1.2 傳統出版商與科研資助機構積極制定OA政策

傳統出版商和科研資源機構也是OA的重要角色，他們的OA政策是整個OA資源建設體系的重要組成部分，都可能成為OA發展的重要推動力#65377;傳統出版商OA政策的主要內容是有關OA倉儲對處于不同時間段的研究成果進行存檔的版權控制措施，包括存檔資源類型#65380;存檔時間的限制以及什么樣的情況下允許資源的即時OA存儲#65377;科研資助機構的OA政策是要求或鼓勵其所資助的科研成果進行OA的政策，應說明成果進行OA的范圍#65380;地方及時滯，同時也包括對支付作者的OA期刊發表論文所需費用的態度[3]#65377;

SHERPA創建了ROMEO和JULIET兩個政策統計工具，ROMEO目錄收集出版商允許研究者自存儲研究成果的政策，JULIET目錄作為ROMEO目錄的補充，增加了其他資助機構可獲得的相關政策信息#65377;ROMEO將出版商分為4種:ROMEO顏色存檔政策出版商數量所占比例:綠色可自行存檔預印本和審定本;藍色可自行存檔審定本;黃色可自行存檔預印本;白色不正式支持自行存檔#65377;在目前其所收集的491家出版商中，有321家出版商允許作者向機構提交某種形式的研究成果，占總數的65%#65377;在JULIET所收集的44個科研資助機構中有34個機構要求研究人員對研究成果進行OA存儲#65377;從這些數據可以看出，傳統出版商與科研資助機構正在積極參與OA資源的建設[3]#65377;

對于出版機構也是如此，據2009年6月10日烏得勒支報道，受SURF基金資助，來自維多利亞大學戰略經濟研究中心的澳大利亞經濟學家John Houghton教授的研究表明，如果每一篇科技和學術論文都能夠開放獲取，每年將可以為荷蘭節省1.33億歐元(EUR 133 million)[4]#65377;

1.3 圖書館等信息服務機構的OA資源建設政策

對已有OA資源進行組織管理#65380;開發利用成為OA資源發揮作用的保障#65377;目前，一些圖書館#65380;信息機構已參與到這項工作中，開發出了具有相當影響力的OA資源集成平臺，如瑞典Lund大學圖書館創建和維護的DOAJ開放存取期刊綜合節點，英國諾丁漢大學和Lund大學圖書館合作創建的OA倉儲目錄系統OpenDOAR#65377;機構OA倉儲在學術交流體系的諸要素中扮演非常關鍵的角色#65377;根據Gerardvan Westrienen和ClifordA#65377;Lynch對全球13個國家的問卷調查結果:截至2005年6月，德國#65380;挪威#65380;荷蘭#65380;澳大利亞等國的大學IR的建設如火如荼，建設IR的大學占所調查大學的百分比已超過了95，其中德國已有103所大學開展了機構0A倉儲建設[5]#65377;

實踐表明OA期刊有著與傳統期刊同樣的影響力，如被美國科技信息研究(ISI)三大引文數據庫收錄的OA期刊數量正逐年增加，而美國科學公共圖書館(PLoS)創辦的《科學公共圖書館(生物卷)》在其嚴格的同行評審制度下實施有效的質量控制，退稿率高達90%，其影響因子已達到14.1，目前是生命科技領域內的頂級期刊[3]#65377;

2010年3月第30卷第3期現?代?情?報Journal of Modern InformationMar.，2010Vol.30 No.32010年3月第30卷第3期國外開放存取(OA)策略及其啟示Mar.，2010Vol.30 No.31.4 OA期刊的質量控制政策

OA資源基本屬于傳統學術期刊范疇，保留了過去學術界業已存在的嚴格的論文評審制度#65377;雖然與商業性網絡期刊在論文評審#65380;編輯出版等多方面都大致相同，但區別在于繞開了出版發行商這個環節#65377;幾乎所有OA期刊為建立學術地位和聲望都沿用同行評審制度，由優秀的編輯和專家執行評議過程#65377;例如SPARC(Scholarly Publishing Academic Resource Coalition，美國學術出版和學術資源聯盟)通過與著名學會#65380;協會和大學出版社合作，成立專業的評審委員會，嚴格控制論文質量;BMC(BioMed Central，生物醫學中心)要求評審人員在論文后面署名并注明評審意見，并將論文的初稿#65380;評審人的意見#65380;作者的修改稿連同文章的最終稿一同在網絡上發布#65377;OA倉儲為了不使冗雜#65380;錯誤信息無控制地蔓延而影響學術交流，也有基礎的質量控制標準#65377;如要求所提交的論文是經過作者精心準備或已經評審過的成果，并有一定完整性和創新性;要求預印本的正確性#65380;學術性，嚴格限制提交者的身份#65380;職稱等[6]#65377;例如，由美國洛斯阿拉莫斯國家實驗室建立的電子預印本文獻庫arXiv已引入審核機制，要求不活躍的研究者在提交預印本時需得到該領域活躍研究者的認可，同時，在物理學電子預印本檔案中使用了電子專家審稿系統，并模仿傳統審稿過程對提交論文的質量進行評價#65377;

2 對我國的啟示

2.1 從國家角度

上述分析可見，適應全球化趨勢，緊跟國際形勢，參與國際競爭，把我國的出版推向國際化水平，把成果利用引向國際領域則是我國需要發展OA的更現實原因#65377;可以看出在國外OA政策是自下而上，政府是重要的推動力量，而且一些發達國家制定有相關政策以支持OA事業#65377;與國外不同，我國科研機構和學術期刊社多為國家所有，宜由政府自上而下引導OA的發展，但是目前我國尚無有力的政策出臺#65377;除了簽署柏林宣言，還沒有政府部門或其他權威部門發布的支持開放存取的政策或聲明#65377;雖然國家對優秀科技期刊采取了眾多扶持措施，如2006年中國科學技術協會評選出106種精品科技期刊并給予基金資助，但沒有關于傾向發展OA期刊的策略，OA倉儲也沒有正式的國家政策指導#65377;

利用政策的杠桿作用，采取積極而有效的措施，形成有利于科學信息傳播#65380;促進科研進程的保障機制，是政府推動OA的重要手段#65377;我國應充分借鑒國外先進經驗，結合自身國情制定一系列有中國特色的OA發展政策，制定國家科技期刊發展規劃，把科技期刊作為科學技術事業和知識創新工程的重要組成部分#65377;把期刊出版納入科學研究項目預算之中，通過科研經費支持中國科技期刊的開放存取出版#65377;這需要由國家政府相關部門制定全國統一的#65380;可供所有的組織機構共同遵守的國家政策， 其主要作用是為全國各級組織#65380;機構制定相關政策提供宏觀指導#65377;

2.2 從科研機構角度

高校#65380;科研機構在國家科研體系中的地位特殊，應改革現有的科研評價體系，確立OA資源的地位，在現有的學術評價體系中承認OA出版物的學術價值，即發表在OA期刊上的論文和在傳統期刊上發表的論文一樣，在科研成果認定時予以認可#65377;目前OA期刊作為新期刊在地位上不如傳統紙質期刊，建議在不忽視OA期刊建設的情況下，可以先鼓勵建設大量存儲后印本的綠色OA倉儲，如同廣告效應，使OA資源大范圍進入人們的視野，促進其地位的提升#65377;

借鑒國外經驗，利用我國科研評價體系的行政強制性特點，加強OA的政策導向#65377;機構不僅要認可OA資源，還要制定強制性政策，并輔以多種評價機制和適當的經費支持;同時，要求研究者積極選擇OA期刊發表論文或將成果和論文提交到各類OA倉儲;最終，通過政策強制和經濟誘導雙重作用，促進OA發展的良性循環，使研究者對OA的認同逐步地由“強制”變為“自愿”#65377;可像美國許多撥款機構和基金代理機構一樣把在OA期刊上發表研究成果作為撥款的一個條件，同時也可將他們在OA倉儲中的存檔情況和學術貢獻掛鉤#65377;

2.3 從圖書館等信息服務機構角度

我國的許多優秀科技成果選擇在國外商業性學術期刊發表，使這些由國家公共投資產生的科研成果成為國外出版商索取高額利潤的獨有資產#65377;形成一個怪圈:為了能讓科研成果得到更廣泛的傳播和利用，即把投入了大量人力#65380;財力的最好的科研成果交了出去，結果當自己需要使用時，卻要交上一筆使用費，甚至很多時候礙于價格無法獲取#65377;造成學術成果的流失，長此以往給國家利益帶來重大損失#65377;因此借鑒國外經驗，建立OA倉儲則可以為一些優秀的論文提供合法的存儲空間，不失為解決這一問題的良策#65377;

采取切實有效的措施在我國發展壯大已有的預印本系統，鼓勵作者自存檔;同時利用現有的IR開發軟件(如DSpace)，爭取大學相關部門的支持，制定IR的相關政策，構建大學OA倉儲也是促進開放存取在我國發展的一條便捷途徑#65377;我國教育圖書進出口公司開發的OA資源集成平臺Socolar是目前最大的OA資源集成平臺，至2009年2月，顯示OA期刊數為8 427種，機構倉儲數為1 011個[5]#65377;

2.4 從期刊角度

OA資源建設的質量控制包括前控和后控兩個方面:前控主要是對OA資源選擇的控制;后控是對OA資源建設的全面評價#65377;加強對OA論文的質量控制，可以沿用傳統的學術期刊同行評議制度，建立行之有效的#65380;跨機構的評審聯盟制度等是其核心問題所在#65377;OA倉儲也可借鑒國外的經驗，除在提交的論文技術上符合一定的標準格式外，也可采取同行評審或推薦，按照自身特點，逐漸發展形成符合自身要求的質量控制機制#65377;開放時間對處于不同時間段的研究成果進行存檔的版權控制措施，如過刊全文上網或摘要上網#65380;現刊進行摘要與題名上網等#65377;

OA許可協議都是在各國現行版權法基礎之上的特定解釋#65377;OA期刊和OA倉儲的創建機構必須在其資源建設政策中包含明確的版權管理政策，具體說明其所選擇許可協議內容;創建機構#65380;作者#65380;用戶在OA資源存儲及傳播利用中的權利和義務;OA倉儲還涉及到與傳統出版商的版權協商問題，解決預印本#65380;后印本等處于不同時間階段的資源的合法存儲[3]#65377;

2.5 從研究者角度

廣大研究者的支持是OA發展的動力源#65377;但據初景利的調查我國僅有8%的研究者了解開放存取，48%的研究者略知一二，從未聽說過的人多達43%[7]#65377;由此可見，認知程度不高也影響了研究者使用OA資源的積極性#65377;研究者要積極向OA期刊投稿，向各類OA倉儲提交研究成果，并使之與公眾共享;與期刊簽署版權協議時，應要求保留作者本人自存儲的權利，至少保留并行出版的權利#65377;

此外加強宣傳也非常重要，據華盛頓特區2009年3月5日電，為適應全球旨在促進開放存取學術研究成果的開放存取運動的興趣，2009年10月19~23日作為第一個國際“開放存取周”載入史冊#65377;這個目前一年一次的活動，從過去的一天擴展到一整周，愿借此機會增加國際高等教育領域和公眾對開放存取研究成果的認知和理解，包括了解和支持不同研究基金機構的存取政策[4]#65377;

綜上所述，從世界范圍來看，OA運動雖然取得了一定的成就，但就其發展而言，依然處于起步探索階段，有很多問題尚待解決#65377;盡管目前傳統學術期刊仍處于壟斷地位，但開放存取已經逐漸引起了世界學術領域的關注，成為學術交流的新趨勢#65377;我國的OA運動剛剛起步，發展速度要落后于先進國家，但我們應該意識到開放存取將突破以往的學術壁壘，帶來學術交流方式的重大變革#65377;我國的學術界應積極聯合起來，推動OA的發展，借鑒國外經驗，為學術研究交流創造一片新天地#65377;

參考文獻

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