基于文獻計量的國內(nèi)機構(gòu)知識庫研究綜述

[摘 要]文章利用文獻計量法，基于CNKI提供的數(shù)據(jù)，對2002年以來關(guān)于機構(gòu)知識庫研究的文章進行了系統(tǒng)的統(tǒng)計分析，并從定義#65380;構(gòu)建#65380;軟件#65380;問題#65380;對策和國外IR研究等方面進行了評述#65377;

[關(guān)鍵詞]機構(gòu)知識庫;文獻計量法;IR;綜述

[中圖分類號]G250.73 [文獻標(biāo)識碼]A [文章編號]1008-0821(2010)03-0174-04

Review on the Research of Institutional Repository Based on BibliometricsChen Hongdong Zhang Chunyan

(Library，Lanzhou University，Lanzhou 730000，China)

[Abstract]Based on bibliometrics methods and the data of CNKI，this paper has made a statistic analysis on research papers of the institutional repository since 2004，and reviewed the study from the aspects of concept，construction，software，problems，countermeasure and the research of IR abroad.

[Key words]institutional repository;bibliometrics methods;IR;review

2002年學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟(SPACE)的研究小組提出了一個新概念——機構(gòu)知識庫(Institutional Repository，簡稱IR)#65377;近幾年國內(nèi)IR的理論研究和實踐探討風(fēng)生水起，并逐漸達到一個小高潮#65377;為了了解近幾年來我國機構(gòu)知識庫領(lǐng)域的研究成果及發(fā)展趨勢，比較準(zhǔn)確的呈現(xiàn)我國機構(gòu)知識庫的研究現(xiàn)狀，筆者通過對100余篇文章利用文獻計量法進行了統(tǒng)計和比較分析，以期對國內(nèi)有關(guān)IR的研究現(xiàn)狀進行梳理和歸納#65377;

1 研究方法

分別以“機構(gòu)存儲”#65380;“機構(gòu)庫”#65380;“機構(gòu)倉儲”#65380;“機構(gòu)典藏”#65380;“機構(gòu)知識庫”為檢索詞，利用CNKI知識網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺，檢索了2002-2009年間的中國學(xué)術(shù)全文數(shù)據(jù)庫#65377;為獲得相關(guān)度較高的文獻，利用以上檢索詞對主題和關(guān)鍵詞進行了分別檢索，對檢索結(jié)果篩選去重后獲得了114篇相關(guān)度較高的論文，分析論文的來源刊，結(jié)果表明有102篇論文(占總數(shù)88%)發(fā)表在核心期刊，所以以下的分析僅限于核心期刊#65377;

2 研究成果統(tǒng)計

2.1 論文發(fā)表時間分布

對檢索到的102篇論文作年代分析可以發(fā)現(xiàn)，我國最早關(guān)于IR研究的文章是《中國圖書館學(xué)報》2004年第5期吳建中教授的《圖書館VS機構(gòu)庫——圖書館戰(zhàn)略發(fā)展的再思考》#65377;吳建中教授全面介紹了IR的發(fā)展?fàn)顩r，并對圖書館在新形勢下的技術(shù)發(fā)展路線和角色定位進行了探討[1]#65377;2005-2007年，機構(gòu)知識庫研究文章逐年增加，到2008和2009年，相關(guān)文章大量發(fā)表，研究成果有突飛猛進的趨勢(見表1)#65377;表1“機構(gòu)知識庫”研究論文年代分布

年代論文數(shù)量(篇)所占比例(%)年代論文數(shù)量(篇)所占比例(%)20020020061514.720030020071615.7200410.9820083029.4200554.920093534.3

2.2 論文發(fā)表期刊分布

研究論文的來源期刊有利于了解該主題的分布特點，同時掌握該研究領(lǐng)域的核心期刊群#65377;從發(fā)表在核心期刊的文章占檢索總數(shù)的88%可以認定，機構(gòu)知識庫已經(jīng)得到國內(nèi)研究人員相當(dāng)?shù)闹匾?65377;對檢索到的102篇有關(guān)IR研究的論文進一步分析，它們分別發(fā)表在18種圖書情報類期刊上，這也說明，我國對IR的研究集中在圖書情報學(xué)領(lǐng)域，在其他領(lǐng)域還沒有得到重視#65377;其中《圖書情報工作》發(fā)文21篇，對機構(gòu)知識庫的跟蹤相對緊密(見表2)#65377;表2 期刊來源分布表

來源期刊文章數(shù)(篇)所占比例(%)圖書情報工作2121情報理論與實踐1010情報雜志99情報資料工作88情報科學(xué)88現(xiàn)代情報88圖書館建設(shè)66圖書館雜志55現(xiàn)代圖書情報技術(shù)55中國圖書館學(xué)報55圖書館論壇44圖書館學(xué)研究44圖書館工作與研究33圖書館理論與實踐22大學(xué)圖書館學(xué)報11情報學(xué)報11圖書情報知識11圖書館11

2.3 論文著者統(tǒng)計

對論文著者進行統(tǒng)計，發(fā)表一篇文章的55人，占發(fā)文人數(shù)比例的49%，發(fā)文4篇以上有5人，中國科學(xué)院蘭州分院的馬建霞和祝忠明因研究和建設(shè)具體項目分別發(fā)文10篇和7篇#65377;

] No.32010年3月第30卷第3期基于文獻計量的國內(nèi)機構(gòu)知識庫研究綜述Mar.，2010Vol.30 No.32.4 名稱分析

名正則言順，對學(xué)術(shù)問題更是如此#65377;前文講到使用機構(gòu)庫#65380;機構(gòu)典藏#65380;機構(gòu)倉儲#65380;機構(gòu)存儲#65380;機構(gòu)知識庫等不同關(guān)鍵詞進行檢索，說明我國研究人員目前對IR的翻譯#65380;認識#65380;定義有不同的理解，筆者對這102篇文章的作者(僅限第一作者)81人，從名稱使用角度出發(fā)進行統(tǒng)計，結(jié)果顯示以“機構(gòu)知識庫”作為名稱的文章占到了68%，可見“機構(gòu)知識庫”這一名稱得到了大多科研用戶的認可，見表3#65377;表3 名稱使用作者統(tǒng)計表

題名中使用的關(guān)鍵詞作者數(shù)(人)所占比例(%)機構(gòu)知識庫5568機構(gòu)庫1721機構(gòu)倉儲 67機構(gòu)典藏 22機構(gòu)存儲 11

2.5 論文主題分布

把握論文內(nèi)容的首要標(biāo)準(zhǔn)是看論文的研究主題#65377;對論文主題進行統(tǒng)計分析，有利于弄清“機構(gòu)知識庫”研究的發(fā)展現(xiàn)狀#65380;明確今后的發(fā)展方向和研究重點#65377;經(jīng)過對102篇論文的分析和研究，將文章的研究主題劃分為:(1)概述性研究#65377;包括起源#65380;發(fā)展#65380;定義#65380;特征#65380;功能#65380;內(nèi)容#65380;影響#65380;優(yōu)勢等#65377;(2)構(gòu)建問題研究#65377;包括構(gòu)建模式#65380;構(gòu)建原則#65380;構(gòu)建機制#65380;版權(quán)問題#65380;長期保存#65380;政策和策略#65380;開放存取#65380;流程設(shè)計等#65377;(3)構(gòu)建平臺研究#65377;包括軟件介紹#65380;軟件對比#65380;技術(shù)路線#65380;安裝和測試等#65377;(4)對國外機構(gòu)知識庫的研究#65377;包括對國外IR政策及其實施情況的介紹等#65377;分布情況見表4#65377;表4 主題分布情況表

研究主題發(fā)文數(shù)(篇)所占比例(%)概述性研究3029構(gòu)建問題研究4140構(gòu)建平臺研究1414對國外機構(gòu)知識庫的研究17173 研究成果分析

3.1 概述性研究

3.1.1 定義

“機構(gòu)知識庫”國內(nèi)主要有吳建中教授在《圖書館VS機構(gòu)庫——圖書館戰(zhàn)略發(fā)展的再思考》#65380;李愛國等著的《學(xué)術(shù)圖書館機構(gòu)知識庫的創(chuàng)建》#65380;魏宇清《機構(gòu)庫的發(fā)展與圖書館的對策》和董文鴛#65380;袁順波《聚焦學(xué)術(shù)機構(gòu)知識的中心:機構(gòu)庫(Institutional Repository)探悉》給出了各自不同的定義，雖然各有側(cè)重，但有一點是肯定的，IR是數(shù)字時代的產(chǎn)物#65377;

3.1.2 特點

董文鴛#65380;袁順波認為IR具有開放性#65380;動態(tài)性#65380;綜合性等特點[2]#65377;常唯則提出:(1)機構(gòu)庫的構(gòu)建主題是機構(gòu)，其共建和運行均以機構(gòu)為軸心，機構(gòu)可以是實體的，也可以是虛擬的;(2)其構(gòu)建和實現(xiàn)的基礎(chǔ)平臺是網(wǎng)絡(luò);(3)互操作和開放性;(4)以學(xué)術(shù)資源為重點[3]#65377;

3.1.3 功能

雖然知識庫的定義各有不同，但其功能卻趨向一致:IR具有加強學(xué)術(shù)的傳播#65380;提高本機構(gòu)威望#65380;促進知識共享#65380;有效保存并傳播科學(xué)研究資源，并進而消滅國家之間的數(shù)字鴻溝等多方面的功能#65377;

3.1.4 內(nèi)容

內(nèi)容是IR構(gòu)建中最重要的一部分，是衡量IR構(gòu)建是否成功的關(guān)鍵#65377;《機構(gòu)知識庫在美國的發(fā)展》一文列舉了34種美國機構(gòu)庫可收藏資源類型，但并不是每個機構(gòu)庫都收藏全部這些資源類型，各個機構(gòu)庫對其收藏內(nèi)容的范圍界定是不一致的[4]#65377;而香港科技大學(xué)科研成果全文倉儲所收集的內(nèi)容則包括:預(yù)印本#65380;技術(shù)報告#65380;工作論文#65380;會議論文#65380;期刊論文#65380;專利文獻#65380;演講稿#65380;博碩士學(xué)位論文等[5]#65377;喬東枝認為，機構(gòu)知識庫的資源主要應(yīng)為機構(gòu)成員在工作中生成的各種原生資源，包括:①學(xué)術(shù)和學(xué)位論文;②工作報告;③實驗數(shù)據(jù)及實驗結(jié)果;④軟件產(chǎn)品及相關(guān)資料;⑤各種觀點#65380;看法#65380;思想#65380;經(jīng)驗#65380;訣竅的總結(jié);⑥科研活動中創(chuàng)造的其他智力產(chǎn)品和數(shù)字化對象[6]#65377;常唯則認為數(shù)字學(xué)術(shù)環(huán)境下的機構(gòu)知識庫中的資源按照加工深度可劃分為:原始資料#65380;知識化資源#65380;導(dǎo)航資源;以載體形式可劃分為文本型#65380;數(shù)值型#65380;音頻#65380;視頻#65380;圖形圖像等;而按照存儲內(nèi)容可劃分為眾多類型[7]#65377;

3.2 建設(shè)機制研究

對于體系架構(gòu)，李廣建提出了存儲層#65380;業(yè)務(wù)邏輯層和服務(wù)層的三層結(jié)構(gòu)[8]#65377;而常唯則確立了構(gòu)建原則[9];趙繼海借鑒國外經(jīng)驗提出了構(gòu)建的8個步驟[10];都平平從存儲模式進行了策略研究[11];徐涌研究了機構(gòu)知識庫的發(fā)展政策體系[12];王穎潔從建設(shè)模式和應(yīng)用流程做出了詳細規(guī)劃[13];洪梅#65380;馬建霞從項目組織#65380;知識產(chǎn)權(quán)#65380;運營費用#65380;質(zhì)量控制#65380;激勵機制#65380;工作流程等6個方面進行了闡述[14]#65377;

3.3 構(gòu)建平臺研究

何琳介紹了OpenDOAR中，全球機構(gòu)知識庫使用軟件情況[15];《13國大學(xué)機構(gòu)庫發(fā)展概況》一文中列舉了GNU Eprints#65380;DSpace#65380;CDSWare#65380;Fesora等7個IR軟件，并指出其中應(yīng)用最為廣泛的2個:Eprint和DSpace[16]#65377;

楊武健#65380;王學(xué)勤詳細介紹了現(xiàn)在用于建設(shè)機構(gòu)知識庫的主要軟件DSpace系統(tǒng)[17];李世玲詳細介紹了DSpace的功能#65380;系統(tǒng)構(gòu)成#65380;數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)#65380;電子用戶及權(quán)限管理#65380;登錄的數(shù)字信息和格式#65380;投稿以及數(shù)字資源的公開方法，闡述了利用DSpace構(gòu)建大學(xué)機構(gòu)知識庫的模式[18];蔡華利闡述了DSpace的開發(fā)背景和優(yōu)點，提出了構(gòu)建基于DSpace數(shù)字圖書館的優(yōu)越性，同時提出了架構(gòu)基于DSpace的數(shù)字圖書館的方法和步驟[19];陳和等人介紹了運用DSpace系統(tǒng)構(gòu)建廈門大學(xué)機構(gòu)存儲系統(tǒng)的過程[20];曾婷#65380;董麗介紹了清華大學(xué)圖書館對DSpace系統(tǒng)進行的應(yīng)用研究和開發(fā)以及功能擴展[21];祝忠明等以環(huán)境與生態(tài)科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)科知識庫系統(tǒng)建設(shè)為例，以DSpace為基礎(chǔ)實現(xiàn)該框架的過程中所涉及的主要環(huán)節(jié)和問題進行了探討[22];馬建霞等人介紹了基于Dspace構(gòu)建的甘青特有少數(shù)民族數(shù)字資源系統(tǒng)的功能框架，以及在系統(tǒng)應(yīng)用中界面的本地化#65380;功能的改進等方面的嘗試[23]#65377;

張首紅#65380;姜愛蓉介紹了Fedora的數(shù)字對象模型和體系結(jié)構(gòu)及其優(yōu)缺點[24];林穎針對Fedora系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)，詳細解析了數(shù)字對象及其倉儲框架的概念和基本原理，并針對Fedora系統(tǒng)組件化的特性分析了該系統(tǒng)的擴展應(yīng)用，最后以Tufts大學(xué)數(shù)字圖書館為例進行了具體分析[25];江淇#65380;王群以Fedora的數(shù)字對象為重點，在分析Fedora的軟件#65380;技術(shù)文檔和相關(guān)論文的基礎(chǔ)上，探討了它的數(shù)字對象的擴展和重用機制[26];張蓓等以清華大學(xué)開展的數(shù)字資源長期保存，數(shù)字圖書館的建設(shè)為背景，通過對Fedora系統(tǒng)框架的研究以及和Dspace系統(tǒng)的比較，提出了基于Fedora的數(shù)字資源管理方案，為解決不同種類數(shù)字資源統(tǒng)一管理問題提供了思路和方法[27];林穎#65380;程佳羽提出了利用Fedora數(shù)字對象構(gòu)建靈活可擴展的古籍?dāng)?shù)字對象，同時也提出了一種古籍?dāng)?shù)字對象的設(shè)計方案，并在示例的基礎(chǔ)上進一步展現(xiàn)了這種結(jié)構(gòu)框架的靈活性和擴展性[28]#65377;

3.4 對國外機構(gòu)庫的研究

有關(guān)國外機構(gòu)庫研究的文獻類型大致可以分為三類:第一類是概述性的研究;第二類屬于具體項目介紹;第三類是對機構(gòu)庫實施所采用的各種軟件進行介紹和比較的[29]#65377;

袁順波#65380;董文鴛#65380;李賓介紹了美國#65380;英國#65380;澳大利亞#65380;日本四國機構(gòu)知識庫的發(fā)展建設(shè)和研究情況[30];《圖書情報工作動態(tài)》2005年連續(xù)登載了4篇有關(guān)國外機構(gòu)知識庫動態(tài)的文章:由Emily Dill#65380;Kristi L.Palmer合著的文章——《IDeA:實施機構(gòu)知識庫的思考》[31]，Gerard van Westrienen#65380;Clifford A.Lynch合著#65380;盧宏娟編譯的《13國大學(xué)機構(gòu)知識庫發(fā)展概況》[32]，Clifford A.Lynch#65380;Joan K.Lippincott著#65380;孫茜編譯的《機構(gòu)知識庫在美國的發(fā)展》和常唯編譯的項目介紹:建設(shè)馬普學(xué)會的機構(gòu)知識庫[33-34];魏來#65380;孟連生則對印度信息資源開放獲取進行了全面闡述和分析，同時在總結(jié)印度開放獲取經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對我國如何推進開放獲取事業(yè)的發(fā)展，提出了作者個人的見解[35];袁順波#65380;董文鴛簡要介紹了國內(nèi)外比較有影響的機構(gòu)庫項目并對每一個項目都給予了簡單的介紹和評價[36]#65377;

3.5 發(fā)展的問題與對策研究

面對一個新生事物的引進，在實施過程中會遇到很多問題，而這些問題是否能夠成功解決密切關(guān)系著IR應(yīng)用的成功與否#65377;在IR的建設(shè)過程中，將遇到很多需要改進的問題，對于這些問題如何解決，眾多研究者都提出了很好的解決方案:

在構(gòu)建IR的過程中，闕曉萌#65380;施強指出了面對原生數(shù)字信息資源的版權(quán)#65380;獲取#65380;管理3個方面的問題[37];郭少友將IR建設(shè)中可能遇到的問題分為4類:服務(wù)模式選擇問題#65380;法律問題#65380;內(nèi)容建設(shè)問題和其他問題[38];張耀坤對IR的內(nèi)容建設(shè)進行了探討并提出資源的收集策略和內(nèi)容的質(zhì)量控制[39];柯平#65380;王穎潔則從應(yīng)用和文化兩個大的方面總結(jié)了機構(gòu)庫發(fā)展中存在的12個問題[21];洪梅#65380;馬建霞重點探討了IR在機制建設(shè)中面臨的問題和挑戰(zhàn)[14]#65377;

對策方面，陳欽琳指出構(gòu)建并管理好知識庫需要規(guī)劃一個良好的建設(shè)環(huán)境和制訂合適的政策來支持，并提出了4點建議[40];袁順波等則在分析西方機構(gòu)庫研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上對我國機構(gòu)庫的建設(shè)提出了三點建議:(1)認識機構(gòu)庫對學(xué)術(shù)研究的價值;(2)圖書館應(yīng)積極參與機構(gòu)庫的建設(shè)，(3)加強合作并爭取多方支持[41];李明#65380;鄧君指出開放獲取認識不足#65380;缺乏宏觀層面政策指導(dǎo)與項目支持#65380;缺乏先導(dǎo)性實踐引領(lǐng)是當(dāng)前我國機構(gòu)知識庫面臨的主要障礙，并提出了建庫發(fā)展的八大主要對策[42];吳高就解決版權(quán)問題從使用法律#65380;版權(quán)協(xié)議和管理模式三方面提出對策[43];而胡芳#65380;鐘永恒從另一方面探討了IR建設(shè)的版權(quán)問題后提出用開放內(nèi)容許可協(xié)議解決版權(quán)問題的方案[44];楊思洛#65380;韓淑娟分析了IR的長期保存必要性#65380;目標(biāo)和功能，對IR長期保存存在的問題及趨勢進行了詳細闡述[45]#65377;

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