談專利性檢索分析中注意的問(wèn)題

摘 要：專利性檢索工作，要求查全和查準(zhǔn)，最后要對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行對(duì)比分析，由于檢索人員對(duì)發(fā)明點(diǎn)的認(rèn)識(shí)發(fā)生錯(cuò)誤以及對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的對(duì)比分析不細(xì)致，造成查準(zhǔn)率不高，嚴(yán)重影響專利申請(qǐng)人或者利害關(guān)系人的利益。文章結(jié)合自己實(shí)踐專利檢索工作的經(jīng)驗(yàn)，闡述了影響專利性檢索的因素，以一件具體的發(fā)明專利申請(qǐng)為例，運(yùn)用三段論，介紹專利性分析的技巧以及應(yīng)注意的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：專利檢索 專利性 對(duì)比分析

中圖分類號(hào)：G354；G255.53文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-6938（2010）02-130-04

On Some Note-taking Issues of the Analysis of Patent Retrieval

Zhang Keqin （Intellectual Property Rights Center in Gansu Province， Lanzhou，Gansu，730010）

Abstract: Integrity and precision are needed when one is searching those materials and finally the work of comparative analysis has to be carried out in performing the task of patent retrieval. The low precision rate， which is caused by the searchers' understanding errors of the invention-point and careless comparative analysis of the related records， seriously affect the interests of the patent applicant or interested party. Based on his many years ' work experience in patent searches， taking a specific patent applications as an example， the author sets out the factors that affect the patent retrieval， and introduces patent analysis techniques and some note-taking issues in the form of syllogism.

Key words: patent search； patentability； comparative analysis

CLC number：G354；G255.53Document code：AArticle ID：1003-6938（2010）02-130-04

2009年10月1日，《專利法》修改版生效，其中第61條第2款：“專利侵權(quán)糾紛涉及實(shí)用新型專利或者外觀設(shè)計(jì)專利的，人民法院或者管理專利工作的部門可以要求專利權(quán)人或者利害關(guān)系人出具由國(guó)務(wù)院專利行政部門對(duì)相關(guān)實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行檢索、分析和評(píng)價(jià)后作出的專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，作為審理、處理專利侵權(quán)糾紛的證據(jù)”，這是由于實(shí)用新型專利的授權(quán)不經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，所以被無(wú)效的成功率非常高，常見(jiàn)的理由就是該專利不具備新穎性或者創(chuàng)造性。如果以一件權(quán)利狀態(tài)不穩(wěn)定的實(shí)用新型專利去起訴他人侵犯專利權(quán)，原告無(wú)疑承擔(dān)了較大的敗訴風(fēng)險(xiǎn)。如果該實(shí)用新型專利確實(shí)本不該被授權(quán)，那么這樣的官司往往會(huì)造成對(duì)被告的傷害。而在專利檢索中要保證查準(zhǔn)，關(guān)鍵在于對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)與查詢課題的專利性對(duì)比分析上。

1 涉及專利性檢索的類型

1.1 查新檢索

查新檢索是為了判斷一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造是否具備新穎性和創(chuàng)造性而進(jìn)行的檢索，目的是通過(guò)從現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)中查找出與發(fā)明創(chuàng)造最相關(guān)的對(duì)比文獻(xiàn)，并按照新穎性和創(chuàng)造性的判斷標(biāo)準(zhǔn)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行判斷，進(jìn)而得出查新檢索結(jié)論。查新檢索常用于申請(qǐng)專利前或技術(shù)貿(mào)易中的技術(shù)評(píng)價(jià)以及立項(xiàng)前對(duì)于研發(fā)是否具有獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前景預(yù)測(cè)，包括新穎性檢索和創(chuàng)造性檢索。

（1）新穎性檢索。新穎性檢索是指為確定申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造是否具有新穎性，從發(fā)明創(chuàng)造的主題對(duì)包括專利文獻(xiàn)在內(nèi)的全世界范圍內(nèi)的各種公開(kāi)出版物進(jìn)行的檢索，其目的是找出可進(jìn)行新穎性對(duì)比的文獻(xiàn)。通常是找出一篇最接近的對(duì)比文件進(jìn)行新穎性比對(duì)。

根據(jù)PCT最低文獻(xiàn)量的規(guī)定，新穎性應(yīng)檢索范圍是：1920年以來(lái)的8國(guó)兩組織（美國(guó)、日本、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、瑞士、前蘇聯(lián)（俄羅斯）、韓國(guó)、歐洲專利局、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織）的專利文獻(xiàn)；1920年以來(lái)的講英語(yǔ)、法語(yǔ)、德語(yǔ)、西班牙語(yǔ)的國(guó)家不要求優(yōu)先權(quán)的專利文獻(xiàn)；近五年的100多種科技期刊；中國(guó)專利文獻(xiàn)及中國(guó)的科技期刊。

（2） 創(chuàng)造性檢索。創(chuàng)造性檢索是指為確定發(fā)明創(chuàng)造是否具備創(chuàng)造性，對(duì)各種公開(kāi)出版物進(jìn)行的檢索，創(chuàng)造性檢索是在新穎性檢索的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，只有當(dāng)新穎性檢索中未發(fā)現(xiàn)破壞新穎性的文獻(xiàn)時(shí)，再繼續(xù)進(jìn)行創(chuàng)造性檢索，目的是要找出與創(chuàng)造性相關(guān)的文獻(xiàn)，可以找出幾篇最接近的對(duì)比文件結(jié)合起來(lái)進(jìn)行創(chuàng)造性比對(duì)。

1.2 證據(jù)檢索

證據(jù)檢索是配合專利糾紛進(jìn)行的檢索，目的是從現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)中找出能夠破壞授權(quán)專利新穎性或創(chuàng)造性的文獻(xiàn)，或者從現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)中找出能夠說(shuō)明被控侵權(quán)對(duì)象屬于現(xiàn)有技術(shù)的文獻(xiàn)。證據(jù)檢索包括無(wú)效證據(jù)檢索和不侵權(quán)抗辯檢索。

（1）無(wú)效證據(jù)檢索。無(wú)效證據(jù)檢索是針對(duì)授權(quán)專利進(jìn)行的檢索，目的是從現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)中找出能夠破壞授權(quán)專利新穎性或創(chuàng)造性的文獻(xiàn)，常用于無(wú)效請(qǐng)求前的證據(jù)搜集。

（2）不侵權(quán)抗辯檢索。不侵權(quán)抗辯檢索是針對(duì)侵權(quán)指控的對(duì)抗性檢索，目的是從現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)中找出能夠說(shuō)明被控侵權(quán)對(duì)象屬于現(xiàn)有技術(shù)的文獻(xiàn)，常用于專利訴訟中證明不侵權(quán)的證據(jù)收集。

以上兩種類型的檢索都側(cè)重查準(zhǔn)，檢索范圍包括專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)，檢索結(jié)論都需要進(jìn)行新穎性、創(chuàng)造性評(píng)價(jià)。

2 專利性檢索常用方法

（1）確定初步檢索詞。確定主題詞及其相互關(guān)系，然后確定關(guān)鍵詞，關(guān)鍵詞是發(fā)明相對(duì)現(xiàn)有技術(shù)有實(shí)質(zhì)性區(qū)別的技術(shù)特征，對(duì)于每一個(gè)主題詞和關(guān)鍵詞，還要找出它的所有同義詞、近義詞和縮略詞。

（2）確定檢索策略。首先確定分類，專利文獻(xiàn)使用的是IPC國(guó)際分類，共八個(gè)大類，若干個(gè)小類，小類下又有組，應(yīng)將所有與技術(shù)主題相關(guān)的分類位置找出來(lái)。然后進(jìn)行初步檢索，瀏覽其結(jié)果，參考其中的分類號(hào)和描述詞，以便于準(zhǔn)確選擇主題詞和分類號(hào)。接下來(lái)選擇檢索數(shù)據(jù)庫(kù)，先檢索專利文獻(xiàn)，再檢索非專利文獻(xiàn)；先檢索該技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的文獻(xiàn)，再檢索其他主要國(guó)家、中國(guó)、次要國(guó)家的文獻(xiàn)。最后確定最終檢索式，在選擇的數(shù)據(jù)庫(kù)范圍內(nèi)，根據(jù)關(guān)鍵詞及其同義詞，進(jìn)行縮小范圍檢索。

（3）專利性判斷。根據(jù)獲得的檢索結(jié)果，找出最相關(guān)的對(duì)比文件，進(jìn)行新穎性和創(chuàng)造性判斷。

3 影響專利性檢索的因素

3.1 客觀因素

專利檢索系統(tǒng)包括專利數(shù)據(jù)庫(kù)和專利檢索軟件，專利數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)是否經(jīng)過(guò)深度加工，是否滿足檢索需要，數(shù)據(jù)收集范圍及數(shù)據(jù)量是否達(dá)到檢索要求；專利檢索軟件設(shè)置的檢索界面、檢索入口及檢索功能是否符合檢索要求，都會(huì)影響檢索結(jié)果。

3.2 主觀因素

反應(yīng)在檢索的目的是否明確，檢索的線索是否清晰，檢索種類選擇是否正確，檢索系統(tǒng)使用是否恰當(dāng)，是否遵循特定檢索步驟，是否準(zhǔn)確運(yùn)用檢索技術(shù)，檢索提問(wèn)式構(gòu)建是否合理等。

（1）不能僅從發(fā)明名稱判斷關(guān)鍵詞。例如檢索“水泥袋計(jì)數(shù)器”技術(shù)，輸入“水泥袋 ”and“計(jì)數(shù)器”查到一篇專利，但通過(guò)查看課題內(nèi)容發(fā)現(xiàn)其發(fā)明點(diǎn)在于用壓力傳感器采集信號(hào)進(jìn)行計(jì)數(shù)，于是用“壓力傳感器”and“計(jì)數(shù)”作為檢索詞，查找找到最相關(guān)專利“利用稱重傳感器計(jì)數(shù)的糖廠用糖包智能計(jì)數(shù)裝置”CN2383051Y，該文獻(xiàn)雖然用于糖包計(jì)數(shù)，但其技術(shù)方案完全與本技術(shù)相同。

在閱讀背景技術(shù)，確定技術(shù)領(lǐng)域，找到檢索課題的發(fā)明點(diǎn)后，做初步檢索獲得國(guó)際分類號(hào)，在檢索時(shí)，可以在輸入關(guān)鍵詞的同時(shí)輸入國(guó)際分類號(hào)進(jìn)行檢索。

（2） 注意關(guān)鍵詞的同義詞。如“生物降解塑料母料的制備方法”技術(shù)，其發(fā)明點(diǎn)是用覆羥改性劑改性淀粉，使淀粉能與聚烯烴樹(shù)脂相容，當(dāng)輸入關(guān)鍵詞“覆羥改性劑”或其下位詞“鋁酸酯”時(shí)，沒(méi)有檢到相關(guān)文件，經(jīng)查閱工具書發(fā)現(xiàn)，覆羥改性劑實(shí)際是一種偶聯(lián)劑，于是輸入“淀粉”and“偶聯(lián)劑”檢索詞，所得檢索結(jié)果再與“聚烯烴”進(jìn)行組配檢索，得到破壞本技術(shù)新穎性的對(duì)比文件。

4 專利性分析三段論

專利文獻(xiàn)不同于期刊，有固定的編排格式，各國(guó)的專利說(shuō)明書基本都由五大部分組成，即技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說(shuō)明、具體實(shí)施方式。

例如，一項(xiàng)發(fā)明申請(qǐng)“亞微米進(jìn)給機(jī)構(gòu)”，審查員檢索出的最接近對(duì)比文件是1972年公開(kāi)的美國(guó)專利US3665653A，兩技術(shù)分析見(jiàn)表1。

（1） 分析解決的技術(shù)問(wèn)題是否相同。先是閱讀摘要，但摘要中往往看不出發(fā)明的真正目的，比對(duì)時(shí)還是要仔細(xì)閱讀說(shuō)明書，找出技術(shù)的核心，說(shuō)明書中背景技術(shù)很重要，因?yàn)樗梢越沂境鲈摪l(fā)明真正要解決的技術(shù)問(wèn)題是什么。

上例中通過(guò)比對(duì)說(shuō)明書的背景技術(shù)以及發(fā)明內(nèi)容部分的發(fā)明目的發(fā)現(xiàn)二者解決的技術(shù)問(wèn)題不同。

（2）分析采用的技術(shù)方案是否一致。上例中通過(guò)比對(duì)技術(shù)方案發(fā)現(xiàn)雖然兩技術(shù)都能夠?qū)崿F(xiàn)微量進(jìn)給，但通過(guò)翻譯原文，發(fā)現(xiàn)對(duì)比文件中的離合器6和20，并非審查員認(rèn)為的是扣合在一起。其離合器6是一個(gè)移動(dòng)離合器，離合器20是一個(gè)固定離合器，通過(guò)轉(zhuǎn)動(dòng)手動(dòng)自動(dòng)轉(zhuǎn)換旋鈕8，移動(dòng)離合器6向右移動(dòng)，固定離合器20就和移動(dòng)離合器6通過(guò)錐面6a、20a緊密配合。其傳動(dòng)為直線式。

本專利申請(qǐng)中蝸桿的脫開(kāi)、嚙合機(jī)構(gòu)是旋轉(zhuǎn)式的，在結(jié)構(gòu)上更為緊密。

（3）分析效果。上例中本專利申請(qǐng)利用蝸桿、蝸輪副控制每次的吃刀深度，用這種方法不用檢查刀具的位置就能獲得精加工的走刀。技術(shù)方案簡(jiǎn)單，結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，用較少的零件就實(shí)現(xiàn)了微進(jìn)給功能，能使車削零件的精度大幅度地提高，精度從0.02提高到0.004mm/格。

對(duì)比文件結(jié)構(gòu)特別復(fù)雜，所用的零件繁多，傳動(dòng)方式繁雜，傳動(dòng)步驟繁多。

5 專利性分析應(yīng)注意的問(wèn)題

（1） 不能僅從附圖理解發(fā)明技術(shù)特征。在檢索到國(guó)外專利時(shí)，因?yàn)榉g原文會(huì)花去很多時(shí)間，所以查新人往往通過(guò)附圖比對(duì)相關(guān)性，而有時(shí)會(huì)發(fā)生偏差。

上例中專利申請(qǐng)“亞微米進(jìn)給機(jī)構(gòu)”與現(xiàn)有技術(shù)（US3665653A）的比對(duì)，審查員認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)（US3665653A）公開(kāi)了一種機(jī)床的進(jìn)給機(jī)構(gòu)，從其公開(kāi)的說(shuō)明書附圖看，離合器6和20（審查員認(rèn)為相當(dāng)于本技術(shù)的第一圓盤和第二圓盤）扣合在一起而裝在軸5上，離合20上裝有蝸輪23，渦輪23套在軸5上，蝸輪的底部嚙合有蝸桿33，蝸桿33端部具有帶刻度的旋鈕26實(shí)現(xiàn)精確進(jìn)給。從而認(rèn)為本技術(shù)不具備創(chuàng)造性。

而通過(guò)翻譯原文，發(fā)現(xiàn)對(duì)比文件中的離合器6和20，并非審查員認(rèn)為的是扣合在一起，離合器6和20也并非相當(dāng)于本技術(shù)的第一圓盤和第二圓盤。

（2）不能僅從權(quán)利要求書字面上比對(duì)。通常審查員都是從權(quán)利要求書字面上比對(duì)，找出區(qū)別特征，但如果不搞清要解決的技術(shù)問(wèn)題，具體技術(shù)方案及達(dá)到的技術(shù)效果，就會(huì)使結(jié)論發(fā)生偏差，一定要分析權(quán)利要求書中的特征要實(shí)現(xiàn)什么目的，能實(shí)現(xiàn)什么目的。

最后我們的分析陳述意見(jiàn)被審查員接受，授權(quán)專利申請(qǐng)“亞微米進(jìn)給機(jī)構(gòu)”為發(fā)明專利。

6 結(jié)語(yǔ)

專利性檢索是一項(xiàng)嚴(yán)肅的科學(xué)活動(dòng)，既要查全，更要查準(zhǔn)，需要多年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，和各領(lǐng)域廣泛的基礎(chǔ)知識(shí)，要與用戶多交流，根據(jù)詞表選擇規(guī)范化的主題詞，避免錯(cuò)誤和片面的認(rèn)識(shí)，透過(guò)用戶的表面需求，找出它們的真正需求，盡量理解用戶用于表述它們需求的思維過(guò)程，參考國(guó)外專利局審查員的檢索方法，提高查新技能。客觀方面希望國(guó)內(nèi)多開(kāi)發(fā)深度加工的專利數(shù)據(jù)庫(kù)，提高查新質(zhì)量。

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作者簡(jiǎn)介：張克勤（1966-），女，甘肅省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心館員。