科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金績效分析

〔摘要〕科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金運行十多年來，培育了一批具有創(chuàng)新能力的中小企業(yè)，促進了科技成果的轉化和產業(yè)化，緩解了科技型中小企業(yè)的資金困境，拓寬了高層次人才的就業(yè)渠道，有力地配合了西部大開發(fā)戰(zhàn)略和東北振興戰(zhàn)略。但是在此過程中也存在著一些問題，主要有：資金來源單一、規(guī)模較小，對項目的前瞻性考慮不足，資助方式過于注重無償資助，資助時間較短，對傳統領域缺乏支持，創(chuàng)新基地量多質差等。更好地發(fā)揮創(chuàng)新基金的推動作用，要著力擴大基金來源，增加基金規(guī)模，將資助方式由無償變?yōu)橛袃敚娱L資助時間，拓寬創(chuàng)新基金的覆蓋面，加強對資助項目的立項評估和結項后的評估。

〔關鍵詞〕中小企業(yè)，技術創(chuàng)新基金，科技競爭力

〔中圖分類號〕F270〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1004-4175（2010）05-0076-04

為了促進科技成果轉化、支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新，國務院于1998年7月提出要建立科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金（以下有的簡稱“創(chuàng)新基金”），并由科技部與財政部聯合制訂《關于科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》（國辦發(fā)〔1999〕47號），從1999年開始實施。2007年新修訂的《科學技術進步法》將設立科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金寫入其中，使支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活動進一步獲得了法律保障。科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金運行十多年來，培育了大批科技型中小企業(yè)，促進了科技成果的轉化和產業(yè)化，緩解了科技型中小企業(yè)的資金困境，拓寬了高層次人才的就業(yè)渠道，也積極地配合了國家產業(yè)政策、西部大開發(fā)和東北振興戰(zhàn)略，為我國經濟轉型和區(qū)域協調發(fā)展做出了重要貢獻。本文對創(chuàng)新基金的運行情況和效果進行了分析，并針對創(chuàng)新基金運行過程中存在的主要問題提出了一些建議。

一、科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金的運行情況和運行效果

從1999年到2009年底，創(chuàng)新基金累計支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新項目19335個，資助金額111.4188億元，惠及中小企業(yè)12000多家。據統計，2000年～2008年，在創(chuàng)新基金執(zhí)行期內的科技型中小企業(yè)共獲得專利授權4202件，發(fā)明專利授權1334件。在中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)中有近三分之一得到過創(chuàng)新基金的資助，科技型中小企業(yè)由1999年的2萬家發(fā)展到目前的15萬家。 〔1 〕

1.重點扶持了初創(chuàng)期和成長初期的科技型中小企業(yè)。創(chuàng)新基金資助的企業(yè)全部為職工人數原則上不超過500人，其中具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例不低于30%，企業(yè)每年用于高新技術產品研究開發(fā)的經費不低于銷售額的3%，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數的10%以上的科技型中小企業(yè)。據統計，創(chuàng)新基金資助的企業(yè)中，有33%是成立不足18個月的初創(chuàng)型企業(yè)，有59.5%是員工人數在100人以內的企業(yè) 〔2 〕。為加大對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的支持，2003年創(chuàng)新基金依托16家國家高新技術創(chuàng)新服務中心及國家留學人員創(chuàng)業(yè)園示范建設試點、國家大學科技園、國家火炬產業(yè)建設基地、火炬創(chuàng)業(yè)園中的孵化器等機構，開展對科技型中小企業(yè)進行小額資助的試點工作。2003年～2004年小額資助項目立項421項，資助資金10547萬元。2004年，為了促進科技型中小企業(yè)的健康發(fā)展，創(chuàng)新基金啟動了“科技型中小企業(yè)成長路線圖計劃”，旨在改善科技型中小企業(yè)成長環(huán)境，針對科技型中小企業(yè)的不同成長階段，以科技企業(yè)孵化器和種子期科技企業(yè)為重點，“扶”“育”并舉，加大對種子期科技企業(yè)的扶持力度，完善科技型中小企業(yè)撫育網絡，促進科技型中小企業(yè)的發(fā)展。2007年又專門開辟了初創(chuàng)期中小企業(yè)創(chuàng)新項目和創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目，以扶持中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動。創(chuàng)新基金重點扶持了具有一定科技創(chuàng)新基礎的中小企業(yè)在技術創(chuàng)新起步階段的研制、開發(fā)等技術創(chuàng)新的資金需求，在中小企業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵階段，承擔了技術創(chuàng)新過程中的部分費用，降低了技術創(chuàng)新的起始成本，增加了中小企業(yè)技術創(chuàng)新的積極性和信心。

2.培育了一批具有創(chuàng)新能力的中小企業(yè)，其中一些企業(yè)已經在國際上具有較強的科技競爭力。通過創(chuàng)新基金的早期培育，以無錫尚德、“龍芯”CPU、開米股份、中行惠騰等為代表的一批中小企業(yè)已經成為行業(yè)的“領頭羊”。一些企業(yè)研發(fā)的技術成果達到了國際先進水平：大連路明科技集團率先攻克了蓄能發(fā)光材料研發(fā)難題，處于該行業(yè)的國際領先水平；天元網絡公司參與制定了10項國際標準、5項3GPP標準以及80％以上的國內行業(yè)標準 〔2 〕。

3.促進了科技成果的轉化和產業(yè)化，推動了產業(yè)轉型和經濟結構調整。創(chuàng)新基金支持的重點之一就是科技成果的轉化和產業(yè)化。經過新基金的扶持，截至2008年底，立項項目中原處于研發(fā)階段的項目有97.3%進入了中試或批量生產階段 〔2 〕；原處于中試階段的項目，有40%進入了批量生產階段；實現銷售、進入市場的比例也由46.9％上升到了86.8%。在創(chuàng)新基金資助的項目中，有22.3%來自于863、973、科技支撐等科技計劃項目。創(chuàng)新基金一直堅持明確的產業(yè)導向：以支持電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、光機電一體化、資源與環(huán)境、能源與高效節(jié)能等八大領域為重點，開拓創(chuàng)意產業(yè)、網絡服務、游戲開發(fā)、服務外包等高新技術服務新領域。經過十年的扶持，以科技型中小企業(yè)為主體的產業(yè)群不斷發(fā)展，逐步壯大成為區(qū)域經濟增長點 〔2 〕。如2004年“中關村十大軟件品牌”中，有7家企業(yè)的8個產品在種子期獲得了創(chuàng)新基金的資助；截至2006年底，有952家項目承擔企業(yè)的基金項目收入占其總收入的50%以上，占項目承擔總數的36.17% 〔3 〕 （P66-67 ）。

4.創(chuàng)新基金向欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)傾斜，有力地配合了西部大開發(fā)戰(zhàn)略和東北振興戰(zhàn)略。為配合西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實施，從2001年開始，創(chuàng)新基金對西部地區(qū)的項目進行了較大傾斜。2001年～2004年，共批準西部地區(qū)項目885項；為支持綿陽科技城建設，安排立項項目292項，安排資金17235萬元。2008年創(chuàng)新基金支持西部項目527項，資助金額31898萬元；支持東北振興項目162個，資助資金9387萬元。為了加快區(qū)域經濟的平衡發(fā)展，2007年創(chuàng)新基金專門推出了“欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)技術創(chuàng)新試點項目”。截至2008年底，欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)技術創(chuàng)新試點項目共申報101項，獲批63項，立項率62.37％，遠高于創(chuàng)新基金的平均立項率；資助金額4630萬元，平均支持強度73.49萬元，遠高于創(chuàng)新基金的平均支持強度。

5.緩解了科技型中小企業(yè)的資金困境。創(chuàng)新基金主要支持的是技術風險比較大、社會資本不愿意介入的初創(chuàng)型科技企業(yè)和技術的轉化。十年來，中央財政投入的創(chuàng)新基金達到了88.4億元，帶動建立了37家地方創(chuàng)新基金，引導地方、企業(yè)和其他社會資金的投入超過了400億元。同時，經過創(chuàng)新基金的培育，一批中小企業(yè)陸續(xù)進入資本市場融資。在2009年創(chuàng)業(yè)板上市的第一批28家企業(yè)中，有24家是高新技術企業(yè)，候選的106家企業(yè)中，有94家是高新技術企業(yè)，其中一半以上在創(chuàng)業(yè)初期曾經獲得過創(chuàng)新基金的支持。在創(chuàng)新基金的帶動下，逐步形成了多層次、多渠道支持科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的局面 〔2 〕。

6.創(chuàng)新基金拓寬了高層次人才的就業(yè)渠道。創(chuàng)新基金為高學歷人才的就業(yè)提供了一條通道——鼓勵、扶持高學歷人才創(chuàng)業(yè)。2007年，創(chuàng)新基金依托14家小企業(yè)創(chuàng)新項目機構開始試點大學生科技創(chuàng)業(yè)支持項目。2007年～2008年，創(chuàng)新基金共資助大學生科技創(chuàng)業(yè)項目近50項。通過國家創(chuàng)新基金支持的中小企業(yè)，新增就業(yè)崗位45萬個。在受資助企業(yè)中，超過80%是大學本科以上學歷的人員創(chuàng)辦的；有34.2%的企業(yè)是碩士學位以上人員創(chuàng)辦的，其中博士學位人員創(chuàng)辦的企業(yè)近10%，留學人員創(chuàng)辦的企業(yè)有1099家。對于很多留學歸國創(chuàng)業(yè)人員，創(chuàng)新基金往往是他們回國創(chuàng)業(yè)得到國家支持的第一桶金 〔2 〕。2003年～2004年，創(chuàng)新基金資助留學生創(chuàng)辦企業(yè)312項。創(chuàng)業(yè)項目在2005年和2006年共立項705項，建議資助金額上億元。

二、科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金運行過程中存在的主要問題

科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金運行十多年來，在促進科技型中小企業(yè)發(fā)展的同時，也存在一些問題，其主要表現在以下幾個方面：

1.資金來源單一、規(guī)模較小，難以滿足科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動的需要。創(chuàng)新基金的資金來源為中央財政撥款及其銀行存款利息，因此，創(chuàng)新基金缺乏自我滾動發(fā)展的機制和能力。如前所述，從1999年創(chuàng)新基金創(chuàng)立以來，十年間累計為12000多家科技型中小企業(yè)提供資金111.4188億元，平均支持強度為57.63萬元，支持力度不強。由于創(chuàng)新基金來源單一和資金不充足，在有些年份致使通過評審的項目無法實施，有的項目因為部分資金不落實而延期。此外，創(chuàng)新基金支持的中小企業(yè)占比太低。據統計，目前我國中小企業(yè)有千萬家，而獲得創(chuàng)新基金支持的僅12000多家，其每年支持的中小企業(yè)數不到中小企業(yè)注冊總數的0.12%。

2.創(chuàng)新基金項目推薦、評審時對項目的前瞻性考慮不足，影響了創(chuàng)新基金效力的發(fā)揮。從創(chuàng)新基金支持的項目進度來看，進度拖延、停頓乃至撤銷的比例較大。從表1可以看出：2000年～2006年，處于拖延進度、停頓、撤銷、待定等狀況的項目分別有3030項、141項、17項、48項，總體沒有按正常進度進行的項目總數為3236項，占總監(jiān)理項目數的23.34%。而影響創(chuàng)新基金項目進度拖延的主要因素是計劃指標制定過高、資金不落實、市場發(fā)生變化等（見表2）。計劃指標制定過高、市場發(fā)生變化都是中小企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中對項目的前瞻性考慮不足的體現，而推薦、評審機構對此也考慮不足，致使本來就不多的創(chuàng)新基金資源浪費。

3.資助方式過于注重無償資助，滋長了企業(yè)的惰性。創(chuàng)新基金主要以貸款貼息、無償資助、資本金投入的方式給予支持。截至2008年底，創(chuàng)新基金無償資助的項目累計10129項，占資助項目總數的75%。由于絕大多數基金項目是無償資助，企業(yè)沒有償還基金的壓力，致使拖延、停頓、撤銷的項目比例不斷增加。如前文所述，2000年～2006年，總體沒有按正常進度進行的項目總數占到總監(jiān)理項目數的23.34%，而且其所占比例有逐年增長的態(tài)勢（見表1）。

4.資助時間較短，注重短期效益。基金資助辦法規(guī)定，項目周期一般不超過三年，平均兩年。從實際執(zhí)行情況來看，兩年內形成銷售收入的項目占83.5%。對于科技型中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動來說，從研發(fā)、中試到批量生產階段，其創(chuàng)新活動要持續(xù)較長時間，尤其是進行基礎性研究，兩年時間的資助是遠遠不夠的。由于創(chuàng)新基金資助的期限較短，資助的力度有限，致使資助的階段主要集中于中試階段，對研發(fā)階段支持較少，使中小企業(yè)創(chuàng)新難以獲得連續(xù)性。同時，由于社會效益難以量化，在立項和驗收項目時，基本是收入和贏利指標否決制。

5.創(chuàng)新基金支持領域較窄，對傳統領域缺乏支持。創(chuàng)新基金主要支持電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、光機電一體化、資源與環(huán)境、能源與高效節(jié)能等八大領域，這些領域僅占中小企業(yè)所在領域的極少部分。況且，中小企業(yè)集中的領域主要在紡織、服裝、制鞋、玩具等傳統行業(yè)，如果對這些領域缺乏支持，就難以提高傳統行業(yè)的競爭力。

6.創(chuàng)新基地量多質差。據統計，目前全國31個省、自治區(qū)、直轄市，新疆生產建設兵團和5個計劃單列市等均設立了地方創(chuàng)新基金，基金總額36億元。〔4 〕此外，還有154個推薦單位，416個服務機構。地方的監(jiān)理和推薦單位主要是地方科技部門和高新技術園區(qū)管委會，它們受基金管理中心委托，進行項目推薦和監(jiān)理。由于沒有專項管理經費，大部分地方管理機構沒有專職人員和約束機制，管理機構人財物嚴重不足，管理人員相關知識貧乏，服務質量不高。

三、進一步發(fā)揮科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金作用的政策建議

科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金是推動中小企業(yè)產業(yè)升級、經濟發(fā)展方式轉變的重要推動力量。為了更好地發(fā)揮其推動作用，筆者提出以下幾方面的建議：

1.擴大基金來源，增加基金規(guī)模。創(chuàng)新基金的資金來源為中央財政撥款及其銀行存款利息。因此，創(chuàng)新基金的運作模式并不是真正意義上的基金，而是政府財政專項資金，屬于公共財政支出范疇。要擴大創(chuàng)新基金的規(guī)模，就應探索多種資助模式，提高創(chuàng)新基金的利用效率，逐步形成自我積累的良性循環(huán)機制。一是以多種方式吸收社會資金，擴大基金來源，形成中央政府、地方政府財政和社會捐助相結合的基金籌集模式。二是利用創(chuàng)新基金和政策帶動更多的社會資金向科技型中小企業(yè)投資，探索資助孵化器，為中小企業(yè)投資公司提供融資杠桿的機制。

2.資助方式由無償變?yōu)橛袃敗膭?chuàng)新基金的規(guī)模來看，實施以無償資助為主的方式縮小了創(chuàng)新基金資助的范圍；從創(chuàng)新基金資助的效果來看，以無償資助為主的方式滋長了企業(yè)的惰性，使停頓、拖延項目增多。因此，創(chuàng)新基金要由以無償資助為主轉變?yōu)橐該芸詈陀袃斮Y助為主，從而擴大創(chuàng)新基金資助的覆蓋面，提高創(chuàng)新基金的資助效果。

3.延長資助時間，為中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供咨詢、輔導服務。為了促進科技型中小企業(yè)的健康成長，提高創(chuàng)新基金的利用效率，創(chuàng)新基金要針對企業(yè)技術創(chuàng)新活動的不同階段制定不同的資助期限，比如將研發(fā)階段延長為三年至五年，中試階段為兩年，批量生產為一年等。同時，結合中小企業(yè)技術創(chuàng)新過程中存在的問題，為其提供資助項目的咨詢服務，實行項目監(jiān)理與服務相結合。由于創(chuàng)新基金項目在地區(qū)上分布不均衡，因此，針對項目所在地的集中度，可以分別設立專門的管理、服務機構或者委托地方有關政府管理部門、中介機構代行監(jiān)理和推薦職能。

4.拓寬創(chuàng)新基金的覆蓋面。如前所述，目前我國的創(chuàng)新基金主要局限于八大領域，而對傳統領域的中小企業(yè)資助較少。因此，今后創(chuàng)新基金不僅要支持上述八大領域的技術創(chuàng)新，更要支持紡織、制鞋、玩具等傳統領域的技術創(chuàng)新，擴大創(chuàng)新基金的覆蓋面，提高傳統領域中小企業(yè)的競爭力，更好地為中小企業(yè)創(chuàng)新活動服務。

5.加強對資助項目立項評估和結項后的評估。項目評估指標和評估時間是創(chuàng)新基金監(jiān)管和服務的導向。目前的創(chuàng)新基金評估主要是每年對立項和正在資助的項目從進度、經濟效益、帶動就業(yè)等方面進行監(jiān)理和評估，這對掌握正在資助項目的情況具有一定的意義。目前的立項評估過分注重短期利益，實行收入和贏利指標否決制，使很多具有長遠收益和社會綜合收益較好的項目難以獲得資助，損害了社會整體福利。對于已經資助完成的項目不再進行跟蹤和評估，這樣既總結不了規(guī)律，也考察不了資助項目的長期效果。因此，我國在創(chuàng)新基金項目的評估方面，既要加強對立項的社會長遠利益評估，又要加強對已經完成項目的長期跟蹤和評估，為創(chuàng)新基金更好地服務于中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供經驗。

參考文獻：

〔1〕丁學東.著力推動中小企業(yè)技術創(chuàng)新增強經濟增長的動力和活力——在科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金實施10周年總結大會上的講話〔R/OL〕.財政部網站，2010-05-10.

〔2〕萬鋼.改革創(chuàng)新科學發(fā)展努力開創(chuàng)科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金工作新局面——在科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金實施10周年總結大會上的講話〔R/OL〕.財政部網站，2010-05-12.

〔3〕伊石.10年：創(chuàng)新基金喂壯了中關村〔J〕.中關村，2010，（３）.

〔4〕于南，楊萌.我國地方創(chuàng)新基金運行十年總額累計達36億元〔EB/OL〕.新浪網，2009-12-16.

責任編輯 于曉媛