基于演化理論的產(chǎn)業(yè)集群概念及辨識研究

張建偉 何霞 甘蓉蓉

(華東師范大學(xué) 上海 200062)

一、引言

目前,產(chǎn)業(yè)集群概念混亂、形成機(jī)制、分類與相關(guān)理論尚存在爭論,而對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)涵的把握是進(jìn)行集群辨識方法評價(jià)的標(biāo)尺[1],當(dāng)然對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)涵的正確與深刻把握也是進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群研究的基礎(chǔ)。由于產(chǎn)業(yè)集群概念混亂,出現(xiàn)了對產(chǎn)業(yè)集群的諸多誤解[2]:把產(chǎn)業(yè)集群等同于專業(yè)化城市;把產(chǎn)業(yè)集群等同于特色產(chǎn)業(yè)部門;把產(chǎn)業(yè)集群等同于投入產(chǎn)出鏈;扎堆不集群。而目前,我國對產(chǎn)業(yè)集群的研究主要集中在產(chǎn)業(yè)集群的實(shí)證研究[3-7]、產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展[8-10]以及產(chǎn)業(yè)集群的理論研究[11-14],對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)涵的專門研究幾乎沒有。因此,以一種科學(xué)的視角,從產(chǎn)業(yè)集群的本身特征出發(fā),對現(xiàn)有的實(shí)證研究和概念進(jìn)行剖析,對產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵及辨識研究很有意義。

在借用生態(tài)學(xué)的方法和理論對比產(chǎn)業(yè)集群和生物群落的相似性[15]與進(jìn)化的角度[16]入手研究產(chǎn)業(yè)集群。構(gòu)建以產(chǎn)業(yè)集群的生態(tài)特征和進(jìn)化特征為依據(jù),以創(chuàng)新為核心來理解產(chǎn)業(yè)集群各影響要素,借鑒演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想,進(jìn)行生物類比,把產(chǎn)業(yè)集群作為一個(gè)根植于特定經(jīng)濟(jì)、文化、制度區(qū)域的生態(tài)系統(tǒng),采用系統(tǒng)分析的方法把宏觀分析和微觀分析結(jié)合起來。該理論分析范式不僅考慮全球國家區(qū)域(政治經(jīng)濟(jì)文化制度)對產(chǎn)業(yè)集群的影響,另外,關(guān)注其歷史基礎(chǔ),從時(shí)間演化的角度審視產(chǎn)業(yè)集群,注重演化過程中外圍環(huán)境以及產(chǎn)業(yè)集群各組分的變化對產(chǎn)業(yè)集群的影響,同時(shí)還關(guān)注偶然事件以及各層次的適應(yīng)能力的分析框架,在王緝慈 (2006)對產(chǎn)業(yè)集群概念誤區(qū)辨析[2]的基礎(chǔ)上理解產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵。

二、產(chǎn)業(yè)集群的生物學(xué)類比

1.產(chǎn)業(yè)集群的生物群落屬性

隨著產(chǎn)業(yè)集群研究的不斷深入,研究者們發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)有著一定的相似性,這就為借助生態(tài)學(xué)的理論和方法研究經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域的問題提供了可能。

為了能夠更清晰地展現(xiàn)出生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在不同層級上的相似性,李輝等 (2007)引入了生態(tài)學(xué)中常用的“尺度”這一概念。尺度暗示著對細(xì)節(jié)了解的水平。只講邏輯而不管尺度的無條件推理和無限度外延,甚至用微觀實(shí)驗(yàn)結(jié)果推論宏觀運(yùn)動(dòng)和代替宏觀規(guī)律,這是許多理論悖謬產(chǎn)生的重要哲學(xué)根源[17]。在研究系統(tǒng)的過程中,按照特定的尺度標(biāo)準(zhǔn),對系統(tǒng)中所包含的等級進(jìn)行劃分,是保證研究科學(xué)性和針對性的必備前提。根據(jù)等級理論,任何系統(tǒng)皆屬于一定的等級,并具有一定的時(shí)間和空間尺度。李輝等(2007)根據(jù)時(shí)間尺度和空間尺度為矢量方向建立坐標(biāo)系[15],可以清楚地看到在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)中不同的層級間的對應(yīng)關(guān)系,為我們進(jìn)一步借鑒生態(tài)領(lǐng)域的理論和方法研究經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中不同層級的經(jīng)濟(jì)主體的生態(tài)特征提供了依據(jù)。通過對比發(fā)現(xiàn),產(chǎn)業(yè)集群對應(yīng)生物群落,而生物群落是指在特定的時(shí)間、特定的空間或生境下,具有一定生物種類組成、具有一定外貌結(jié)構(gòu) (包括形態(tài)結(jié)構(gòu)和營養(yǎng)結(jié)構(gòu)),各種生物之間、生物與環(huán)境之間彼此影響、相互作用、并具有特定功能的生物集合體[18]。有生物群落的概念可以看出其是靜止的概念,因此必須引入進(jìn)化論思想。

2.產(chǎn)業(yè)集群的演化屬性

達(dá)爾文在《物種起源》一書中描述了生物演化過程,這種過程包括三個(gè)核心概念:變異、遺傳和自然選擇。變異是生物演化的基礎(chǔ),它使物種發(fā)生變化。遺傳則保證物種的延續(xù)。自然選擇也可以稱為“優(yōu)勝劣汰”,即使能夠適應(yīng)環(huán)境的物種生存下來。達(dá)爾文的進(jìn)化理論和生態(tài)系統(tǒng)理論構(gòu)成了演化理論的基礎(chǔ)。

三、理論框架

因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)高度社會化的群落,類比生物群落時(shí),要綜合各種因素,因此借鑒演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的成果很有意義。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵[19]:以動(dòng)態(tài)的非均衡的視角研究經(jīng)濟(jì)系統(tǒng);認(rèn)為人僅具有有限理性;新奇是演化的根本動(dòng)力;過去是了解現(xiàn)在的基礎(chǔ);重視協(xié)同演化;演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)[20]接受了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的這些主張,并堅(jiān)持研究對象的空間特質(zhì),注重個(gè)人 /企業(yè)家、技術(shù)和制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

上述分析表明,構(gòu)建一個(gè)以產(chǎn)業(yè)集群的生態(tài)特征和進(jìn)化特征為依據(jù),以創(chuàng)新為核心來理解產(chǎn)業(yè)集群各影響要素,根植于特定經(jīng)濟(jì)、文化、制度區(qū)域的,不斷與周圍環(huán)境 (區(qū)域環(huán)境國家環(huán)境全球環(huán)境)發(fā)生經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)、政治、文化、制度和信息聯(lián)系,重視產(chǎn)業(yè)集群各組分 (政府企業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)個(gè)人等)對產(chǎn)業(yè)集群的作用,關(guān)注各組分以及周圍環(huán)境在演化過程中對產(chǎn)業(yè)集群影響的系統(tǒng)分析產(chǎn)業(yè)集群的理論框架,科學(xué)的系統(tǒng)的認(rèn)識產(chǎn)業(yè)集群,無論是對區(qū)域發(fā)展理論的進(jìn)一步發(fā)展,還是對各種產(chǎn)業(yè)區(qū)的經(jīng)驗(yàn)研究及政策思考,均是有益的。

四、產(chǎn)業(yè)集群的概念

目前,圍繞產(chǎn)業(yè)集群有許多爭論,如機(jī)制不明、分類不理想以及分析模型有爭議,其中最核心的是概念不清,而造成概念混亂的根源是分析范式不科學(xué)以及許多學(xué)者對產(chǎn)業(yè)集群的定義帶有個(gè)人研究的色彩,是基于自己研究做出的,所以本研究采用演化理論對眾多產(chǎn)業(yè)集群的概念進(jìn)行剖析以期總結(jié)出一個(gè)一般性的概念。通過表 1,我們可以發(fā)現(xiàn)大部分對產(chǎn)業(yè)集群所下的定義都提到了地理臨近,由此產(chǎn)生了許多疑問:產(chǎn)業(yè)集群是功能的概念還是空間的概念?其實(shí),產(chǎn)業(yè)集群概念的核心是聯(lián)系,是關(guān)系臨近和制度臨近。空間接近是聯(lián)系得外在表現(xiàn)。筆者以為,產(chǎn)業(yè)集群也服從距離衰減規(guī)律,通過對產(chǎn)業(yè)集群的聯(lián)系的測度應(yīng)該可以很好的確定產(chǎn)業(yè)空間的范圍。然而,許多研究表明:集群內(nèi)的企業(yè)聯(lián)系有限,合作有限,知識共享也有限,其競爭對手不一定在集群內(nèi),可能在全球的其他地區(qū)[14,21],這主要看到了集群和外圍環(huán)境的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)或者知識共享,但是產(chǎn)業(yè)集群的聯(lián)系有著更為豐富的內(nèi)容:集群內(nèi)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系、文化聯(lián)系、制度聯(lián)系、信息聯(lián)系 (正式的和非正式的)、人員交流、員工流動(dòng)等。另外,從生物群落的演化理論來看,之所以成為生物群落就是因?yàn)橛袡C(jī)聯(lián)系,沒有了聯(lián)系,也就沒有了生物群落。從生物群落的概念上看,也是群落內(nèi)的聯(lián)系比較緊密。對于產(chǎn)業(yè)集群的特征要素,要從產(chǎn)業(yè)集群的生命力角度看,最初,就是相關(guān)的企業(yè)和公司集聚,集聚產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì);集聚可以形成相互聯(lián)系的文化制度這有助于信息交流;集聚可以促進(jìn)互相學(xué)習(xí)創(chuàng)新。接著,相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)入,也給集群增加了活力;后來,產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部形成了特殊的文化制度關(guān)系,而這種關(guān)系對大規(guī)模的創(chuàng)新有巨大作用。既然在演化過程中企業(yè)是產(chǎn)業(yè)集群的特征要素,相關(guān)機(jī)構(gòu)也成了特征要素,那么在創(chuàng)新演化過程中形成的社會文化制度為什么不可以作為特征要素呢?當(dāng)然,創(chuàng)新演化過程中所形成的這種文化制度關(guān)系和最初根植當(dāng)?shù)氐奈幕嘘P(guān),但不同于那種文化。因此,筆者以為,產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)該從動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新演化過程理解,產(chǎn)業(yè)集群的生命力是創(chuàng)新,核心是聯(lián)系,條件是達(dá)到一定規(guī)模,組分是特征要素。所以,筆者對產(chǎn)業(yè)集群嘗試著下了個(gè)定義:產(chǎn)業(yè)集群是在地理上接近的在不同階段不同特征要素基于社會經(jīng)濟(jì)文化制度信息等關(guān)系所組成的達(dá)到一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集合體。

五、產(chǎn)業(yè)集群的分類及辨識

目前,對產(chǎn)業(yè)集群的分類很多。Peter Knorringa和 J rg-Meyer Stamer(1998)在對發(fā)展中國家

產(chǎn)業(yè)集群研究中,借鑒Markusen(1996)對產(chǎn)業(yè)區(qū)的分類方法,把產(chǎn)業(yè)集群分為三類[22,23]:意大利式產(chǎn)業(yè)集群、衛(wèi)星式產(chǎn)業(yè)集群和輪軸式產(chǎn)業(yè)集群。但是這種分類方法主要是基于地域的感性認(rèn)識做出的,分類方法模糊,不利于區(qū)域內(nèi)部產(chǎn)業(yè)集群的比較。有關(guān)學(xué)者,包括中國學(xué)者,如金碚等(2003)根據(jù)產(chǎn)業(yè)屬性,將產(chǎn)業(yè)集群分為三類:傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群和資本與技術(shù)結(jié)合型產(chǎn)業(yè)集群;王緝慈(2001)按產(chǎn)業(yè)屬性將產(chǎn)業(yè)集群分為:傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化區(qū)域和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化區(qū)域[24]。但是,這類分類方法也并不理想,因?yàn)楦呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)里有低技術(shù),而在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)里有高技術(shù)[23],而資本與技術(shù)結(jié)合型產(chǎn)業(yè)集群既有高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群也有傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群。Lynn Mytelka和 Fulvia Farinelli(2000)基于產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)在關(guān)系,把其分為三類:非正式集群、有組織的產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新型集群。因?yàn)槁?lián)系是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程,這種分類在不斷逼近問題的本質(zhì),可謂對分類的一大貢獻(xiàn)。但是聯(lián)系不好辨認(rèn),把非正式集群和創(chuàng)新性集群作為集群的稱謂是否恰當(dāng)值得推敲,因?yàn)榉钦降募涸诜诸悤r(shí)不應(yīng)考慮,而三種集群都有不同程度的創(chuàng)新。結(jié)合產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)不斷創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)演化過程,筆者以為應(yīng)該從產(chǎn)業(yè)集群的生命力入手,以產(chǎn)業(yè)集群形成過程中出現(xiàn)的特征要素進(jìn)行分類:企業(yè)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群、相關(guān)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群和文化制度創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群。

在產(chǎn)業(yè)集群的分析、識別和界定的研究領(lǐng)域,有四種較為流行的技術(shù)工具[4]:①投入產(chǎn)出分析方法;②圖表分析法;③一致性分析法;④案例研究法。潘峰華 (2007)在對國外產(chǎn)業(yè)集群辨識標(biāo)準(zhǔn)研究的基礎(chǔ)上提出了以各個(gè)郵區(qū)的四位數(shù)產(chǎn)業(yè)就業(yè)區(qū)位商≥3以及該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)目≥100家這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群的辨識[25],其間利用Geoda軟件計(jì)算出了Moran’s I指數(shù),但是主要基于產(chǎn)業(yè)聯(lián)系。總之,以前的辨識方法和標(biāo)準(zhǔn)都是在沒有對產(chǎn)業(yè)集群概念和分類模糊的情況下做出的,因此都不太理想。筆者以為,產(chǎn)業(yè)集群辨識首先應(yīng)該從概念入手,構(gòu)造聯(lián)系綜合指數(shù),包括個(gè)人之間的以及企業(yè)間的文化制度信息聯(lián)系以及企業(yè)間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系,從而確定產(chǎn)業(yè)集群的空間范圍,然后,設(shè)定一些規(guī)模指標(biāo),指標(biāo)可以低些,再對這些產(chǎn)業(yè)集群根據(jù)規(guī)模分為地方性產(chǎn)業(yè)集群、區(qū)域性產(chǎn)業(yè)集群、國家級產(chǎn)業(yè)集群和全球影響的產(chǎn)業(yè)集群。也可根據(jù)特征要素進(jìn)行分類,如表 1。

表1 產(chǎn)業(yè)集群的分類

六、結(jié)語

研究產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)該從對其內(nèi)涵的準(zhǔn)確把握著手,從其自身的生物群落特征和動(dòng)態(tài)演化特征出發(fā)理解;據(jù)此,認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的生命力是創(chuàng)新,核心是聯(lián)系,條件是達(dá)到一定規(guī)模,組分是特征要素;對產(chǎn)業(yè)集群的辨識和分類也要從其內(nèi)涵入手,從規(guī)模和特征要素 (創(chuàng)新階段)兩方面進(jìn)行分類。

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