外國直接投資與自主創新能力——基于我國西部地區企業面板數據實證分析

周兵

（重慶工商大學會計學院，重慶市 400067）

外國直接投資與自主創新能力
——基于我國西部地區企業面板數據實證分析

周兵

（重慶工商大學會計學院，重慶市 400067）

從20世紀80年代開始，我國西部地區為吸引外資實施了“以市場換技術”的戰略。在這種戰略下，自主創新的積極性卻十分有限，雖然較以往相比，西部地區的技術水平總體有所提高，但這種提高是否是受外商直接投資（FDI）的影響仍值得學術界認真思考。本文通過收集2004～2008年間我國西部地區的面板數據，分析考察了外商直接投資對我國西部地區自主創新能力的影響，認為外商直接投資對我國西部地區的自主創新產生了負面效應。

外商直接投資；自主創新；面板數據

一、學術觀點之爭

關于外商直接投資（FDI）與自主創新關系，國內外許多學者從不同角度進行過研究。在國外，蒂蒙（Tim Craig）認為當外商直接投資的目的是獲得利潤時，要求有有效的技術創造和傳播能力，客觀上促進了東道國的自主創新能力。[1]阿勒亞督和王淼（Alejandro Ciruelos&Miao Wang）利用1988～2001年間57個國家的數據進行分析，發現外商直接投資和國際貿易一樣都是國際間重要的技術傳播渠道，但在不同的地區外商直接投資的作用不同。[2]在中國，隨著外商資本的大量涌入，有關外商直接投資產生的影響也被理論界廣泛關注，許多學者對外商直接投資與自主創新的關系也進行了諸多研究。沈坤榮對中國1996年29個省、市、自治區的外商直接投資總量與各省的全要素生產率進行橫截面分析，得出外商直接投資占GDP的比重每增加一個單位，全要素生產率就可以提高0.37個單位的結論。[3]王紅領、李稻葵和馮俊新在研究外商直接投資與自主創新能力時對全國37個產業的數據進行回歸分析，發現外商直接投資會促進中國產業的自主創新能力。[4]

但持反面觀點的學者認為，中國在世界產業鏈分工中處于低端位置，目前陷入“引進、落后、再引進、再落后”的怪圈，造成大量技術依賴進口。陳濤濤采用多元回歸模型的方法，發現外商直接投資對產業內本國企業的溢出效應不是在所有情況下都會產生，只有在那些內外資企業的競爭能力差距小的行業中才容易產生。[5]張海洋采用面板數據分析方法，對中國工業產業部門研發（R&D）吸收能力與外資技術擴散關系進行分析，發現在高科技產業，內資企業沒有能吸收外資企業先進技術，反而產生明顯的逆向技術擴散。[6]冷民認為，即使由外商直接投資的進入而促使東道國整體技術水平的提高,也不等于本土產業的技術能力的提升,更不等于發展中東道國自主創新能力的提高。[7]目前，對已有文獻進行分析后發現，在外商直接投資與東道國自主創新能力之間的關系上，大多數學者認為，外商直接投資促進了中國產業的研發能力，少數學者認為，外商直接投資抑制了我國產業的自主研發能力的提高。

到目前為止，關于外商直接投資對中國西部產業的自主創新是產生積極效應還是抑制效應沒有系統的研究。基于此，本文收集2004～2008年間中國西部地區11個省的面板數據，分析考察了外商直接投資對我國西部地區產業的自主創新能力的影響，目的是探尋外商直接投資對中國西部產業的自主創新能力的影響和作用。

二、檢驗觀點所需要的樣本和數據

為了更好地分析西部地區外商直接投資與產業自主創新的關系，我們選取的數據是西部地區國有及規模以上工業企業2004～2008年共5年的面板數據。本文以省、市、自治區為單位，包括新疆、貴州、內蒙古、廣西、重慶、四川、青海、陜西、甘肅、寧夏、云南11個省、市、自治區。由于西藏統計口徑與其他地區存在差異，其數據不可獲得，因此沒有納入研究范圍。其他所有數據樣本均來自上述11省的統計年鑒。國內產業的自主創新能力可從科技活動投入及取得的自主創新成效兩方面衡量。在投入方面，包括萬人研發科學家和工程師數、科技活動財力投入、研發經費支出與GDP比例、研發經費支出占產品銷售收入比重。在產出方面，包括萬名就業人員發明專利授權量、新產品銷售收入占產品銷售收入比重、高新技術產業增加值率。具體選取的指標變量及其解釋見表1。

在自變量選取上，選取外商直接投資作為自變量，考慮到國內產業的自主創新還與其產業中的企業規模等因素有關，故引入內資企業銷售收入作為外生自變量來輔助分析外商直接投資對國內自主創新能力的影響。

表1 因變量選取及其符號解釋

三、實證結果

為了從總體和個體上把握外商直接投資對西部地區內資企業自主創新的影響，我們分別用個體固定效應回歸模型、個體時點雙固定效應回歸模型進行定量分析。

1．個體固定效應回歸模型

國內產業的自主創新能力it=αi+β1×外商直接投資（FDI）+β2×內資銷售收入+εit。

2．個體時點雙固定效應回歸模型

國內產業的自主創新能力it= αi+γt+β1×外商直接投資（FDI）+β2×內資銷售收入+εit。

其中變量下標i表示不同省、市、自治區，下標t表示不同年份。αi是隨機變量，表示對于不同的省份有i個不同的截距項，且其變化與外商直接投資和內資銷售收入有關系；γt是隨機變量，表示對于T個截面（時點）有T個不同的截距項，且其變化與外商直接投資和內資銷售收入有關系；εit為殘差項。

其中參數β1最為重要，若β1為正，就說明外商直接投資的增加促進了國內產業的自主創新能力的提高；若β1為負，就說明外商直接投資的增加抑制了國內產業創新能力。

3．模型結果及分析

對面板數據進行單位根LLC（Levin、Lin、Chu）檢驗，通過差分后，概率顯示存在單位根過程，然后分別從外商直接投資對自主創新的投入、產出、各省差異三個方面進行分析（見表2、表3）。從表2、表3可以看出，方程的擬合優度達到80%以上，表明方程的解釋能力強。D-W值大多數在2左右，表明解釋變量之間不存在明顯的相關性，另外，F統計量均通過檢驗，說明模型可靠性比較強。

從表2看，外商直接投資不僅對西部國內企業的自主創新能力沒有顯著的促進作用，反而抑制了其提高。外商直接投資每增加一個百分點，投入到研發的科學家和工程師人數就下降0.017到0.025個百分點，科技活動經費投入下降0.02到0.026個百分點。這樣看來外資的進入會減少西部地區產業對研究開發的投入，影響企業自主創新能力的提高。但現實是，西部企業的自主創新能力較以往有所進步，這是因為企業銷售收入的增加使企業對研究與開發投入的增加。另外，除自主創新的人力投入和自主創新經費支出占產品銷售收入比重這兩個變量外，內資企業銷售收入增加對自主創新的其他變量都有正相關的促進作用，說明西部產業創新的動力主要來自于內因，而非外商直接投資的影響。

表2 外商直接投資對西部地區企業自主創新投入的影響

表3 外商直接投資對西部地區企業自主創新產出的影響

從表3看，外商直接投資每增加一個百分點，專利授權量就下降0.016到0.09個百分點，高新技術產業增加值率下降0.003到0.004個單位，說明外商直接投資對西部自主創新的產出也是有抑制效應。但是，外商直接投資每增加一個百分點，新產品銷售收入占產品銷售收入比重上升0.011到0.07個百分點，與此同時，內資銷售收入每增加一個百分點，專利授權量就上升0.43個百分點，高新技術產業增加值率上升0.32個單位。這一方面說明，由于外商直接投資帶來新的技術，通過技術外溢，內資企業模仿成本降低，使其新產品銷售收入占產品銷售收入比重上升；另一方面，內資企業自主創新的能力高低，主要由內資銷售收入即內資企業的規模決定。

四、結論

通過以上分析發現，外商直接投資對我國西部地區的自主創新產生了負面效應。但研究發現內資企業銷售收入的提高有利于產業的自主創新。這說明西部地區自主創新主要依靠自身的內力和規模的大小。從定性的角度看，外商直接投資對西部自主創新產生抑制作用的原因在于，外商企業有領先的技術，利用競爭優勢將國內競爭者排擠出行業，外商企業將所有的研究與開發保留在母國，這樣外國直接投資對東道國產生的外溢效應就減少了。另外，外資企業的市場占有越來越大，特別是跨國公司以占領中國市場為目的，其技術、管理、質量、品牌優勢明顯優于內資企業，這樣就抑制了競爭，形成壟斷，從而不利于內資企業的自主創新。因此，長期看，對西部地區來說，外資引入必須與產業的自主創新進行權衡決策。

[1]Tim Craig.Location and Implementation Issues in Support Function FDI：The Globalisation of Matsushita Electric Industrial Co.，Ltd.[J].Asia Pacific Journal of Management，1997（14）：143-164.

[2]AlejandroCiruelos，MiaoWang. International Technology Diffusion：Effects of Trade[J].Atlantic Economic Journal，2005（33）：437–449.

[3]沈坤榮.外國直接投資與中國經濟增長[J].管理世界，1999（5）：31-32.

[4]王紅領，李稻葵，馮俊新.FDI與自主研發：基于行業數據的經驗研究[J].經濟研究，2006（2）：49-55.

[5]陳濤濤.中國FDI行業內溢出效應的內在機制研究[J].世界經濟，2003（9）：23-28.

[6[張海洋.R&D兩面性、外資活動與中國工業生產率增加[J].經濟研究，2005（5）：107-116.

[7]冷民.從臺灣微電子產業的發展看利用外資與提高自主創新能力的關系[J].中國科技論壇，2005（3）：77-81.

The Foreign Direct Investment and the Capacity for Independent Innovation

ZHOUBing

（Chongqing Technology and Business University，Chongqing400067，China）

In 1980s,to attract more foreign investment for our western areas,we put forward the strategy of“market for tactics”.In this strategy,initiative in independent innovation is very limited.Though compared with before,the technological level in these western areas has been improved,if this is the result of foreign direct investment(FDI)is worth considering.By collecting the panel data of China's western areas from the year 2004 to 2008,the author analyzes the effect of FDI on the capacity for independent innovation in our western areas and believes that the FDI has the negative effect on the independent innovation in China's western areas.

foreign direct investment；independent innovation；panel data

F832.48

A

1007－8266（2010）03－0074－03

周兵（1967-），男，湖北省恩施市人，重慶工商大學會計學院副院長，部市共建人文社會科學重點研究基地重慶工商大學長江上游經濟研究中心教授,重慶工商大學產業研究院兼職教授，主要研究方向為應用經濟學。

孫志偉