廣東省部產學研戰略聯盟合作機制研究

李岱素

（廣東省科學技術情報研究所，廣東 廣州 510000）

廣東省部產學研戰略聯盟合作機制研究

李岱素

（廣東省科學技術情報研究所，廣東 廣州 510000）

開展廣東省教育部產學研戰略聯盟試點工作是探索省部產學研結合的新模式、深化和提升產學研合作水平的新途徑。為健全和完善省部產學研戰略聯盟合作機制，本文深入分析了聯盟合作機制的特點，發現了聯盟合作機制的主要存在或面臨的突出問題，從而針對性地提出了完善聯盟合作機制的建議，努力促進省部產學研戰略聯盟高效運行。

省部產學研；戰略聯盟；合作機制

廣東歷來都很重視產學研結合，從20世紀80年代的“星期六工程師”到90年代的“產學研聯合開發工程”，再到2005年開始的“省部產學研結合”，產學研結合的規模由小到大、層次由低到高、方式由散到聚，進展迅速，成效顯著。為進一步拓展產學研合作領域，探索省部產學研結合的新模式、新路子，深化和提升產學研合作水平，2007年5月發布了 《廣東省教育部產學研戰略聯盟建設試點工作指引》，大力引導和推進省部產學研戰略聯盟試點工作，逐步實現了產學研合作由短期合作、松散合作、單項合作向長期合作、緊密合作、系統合作的轉變。截止2008年11月底，已組建了22個省部產學研戰略聯盟，涉及40所國家重點建設高等院校、23所科研機構和179家廣東企業，為加速部屬高?？萍汲晒霓D化和產業化，提升廣東產業的自主創新能力，加快建設創新型廣東做出了重要貢獻。目前，廣東省部產學研戰略聯盟工作正處于完善提升階段，工作重點在于健全和完善聯盟的合作機制，因此，很有必要對此進行深入探討，這將有助于加快和健全省部產學研戰略聯盟合作機制，促進聯盟的高效運作。

1 廣東省部產學研戰略聯盟合作機制的主要特點

廣東省部產學研戰略聯盟合作機制是指在政策法規和環境下，以市場為導向、企業為主體、教育部直屬高校和其他國家重點建設高校為主要技術依托，相互分工協作，優勢互補，在實現互惠共贏、共同發展的戰略目標過程中調整各相關要素之間相互作用和制約的關系，主要由合作動力、盟友選擇、資源投入、利益分配、盟友退出、風險管理等六大機制組成。一年多來，在廣東省、教育部、科技部以及地方各級政府的引導下，省部產學研戰略聯盟不斷發展，其合作機制也在不斷健全，主要呈現以下特點：

（1）政府引導，多方參與。省部產學研戰略聯盟作為深化省部產學研合作的新模式，是廣東省、教育部產學研結合協調領導小組辦公室決定開展的試點工作，省市科技主管部門發揮組織協調作用，并頒發了《關于深化省部產學研結合工作的若干意見》、《省部企業科技特派員行動計劃實施方案》等重要文件，通過重點項目、示范項目和科技專項資金來引導和鼓勵產業界和科教界合作，以及對聯盟從事的技術研究開發和成果轉化、產業化工作給予大力支持。同時，還遵循市場經濟規律，尊重企業基于市場需求的創新選擇，充分發揮市場機制在省部產學研合作資源配置中的基礎性作用，積極吸引風險資本機構、中介機構等部門參與，共同推進省部產學研戰略聯盟發展。

（2）強強聯合，優勢互補。省部產學研戰略聯盟是以部屬高等院校、科研院所為主要技術依托，其在相關產業的技術領域擁有國家級、省部級以上重點實驗室、工程（技術）研究中心等創新平臺，具有國內領先水平的研發團隊和管理團隊；參現合作的企業具有良好的自主創新氛圍，擁有先進可靠的生產技術條件和研發條件，技術創新、產品開發能力居國內同行業前列［1］。企業、高等院校、科研院所等強強聯合，形成資源優勢互補。例如：數字電視產學研戰略聯盟是由國內知名大學、科研院所以及廣東重點企業組成，包括清華大學、華南理工大學、中興通訊、華為技術公司、深圳市廣播電影電視集團、創維集團有限公司、TCL集團股份有限公司等機構。

（3）契約型合作模式為主。產學研戰略聯盟組建一般分為信用型、契約型、法人型等三種模式，其中信用型合作模式是指建立在信用基礎上，聯盟成員各自承擔責任和分享利益的運行方式；契約型合作模式是指通過契約形式明確聯盟成員責任和權利的運行方式；法人型合作模式是指組建法人合作實體，按照市場機制要求的運作方式。省部產學研戰略聯盟組建是高等院校、科研院所、企業等各機構在自愿結合的基礎上，經聯盟各成員相互協商達成一致，并簽訂了明確責、權、利的合作協議，形成了緊密結合、利益共享、風險分擔的長期合作關系。在聯盟運行過程中，聯盟成員以契約為基礎，各自履行職責和分享權利，共同努力推進聯盟高效運行。

（4）合作產業領域較集中。推進省部產學研戰略聯盟試點工作主要是聯合開展重大產業核心技術、關鍵共性技術攻關，重大科技成果產業化及制定有關技術標準，并將重點組建和支持數字電視、數字家庭、新一代通訊、移動信息終端、數控裝備、綠色包裝印刷、白色家電、風力發電、清潔生產等產業領域的100個左右省部產學研戰略聯盟，這些集中于電子信息、生物與新醫藥、新材料、先進制造、節能與新能源、環保與資源綜合利用等產業領域，都是廣東正在發展的支柱產業、新興產業或重點產業，市場前景好，商業化價值高。截至2008年11月底，22個省部產學研戰略聯盟的產業中，電子信息類的聯盟7個，先進制造類的聯盟6個，新材料類的聯盟4個，環保與資源綜合利用類的聯盟3個，節能與新能源類的聯盟2個。

2 廣東省部產學研戰略聯盟合作機制存在的主要問題

省部產學研戰略聯盟合作機制是聯盟系統內部各要素之間相互作用和制約的關系，要加快完善提升省部產學研戰略聯盟，必須加強健全和完善合作機制。根據調查了解，廣東省部產學研戰略聯盟合作機制主要存在或面臨以下突出問題：

（1）風險資金投入的缺乏。目前，廣東各省部產學研戰略聯盟運作資金主要來源于聯盟中企業提供的發起和項目經費、政府提供的專項經費、技術轉讓和服務的有償收入等途徑，缺乏風險資金的投入，這也是各聯盟共同存在的問題。任何一項科技成果轉化為現實生產力，都要經過實驗室技術研發、試驗、產業化等多個階段，每階段都需要大量的資金投入。政府財政專項資金投入主要是起引導和扶持作用，一般來說科研經費較少，這些經費在扣除項目和課題申報、論證、檢查、驗收、鑒定等開支后，真正用在課題研究上的有限；企業作為技術創新的主體，是科研資金的主要投入者，而科技活動是一項高投入、高風險的過程，企業必須在提供科技成果開發資金的同時來改善和提升自身的生產經營水平，因顧及多個因素而弱化了企業的風險承載能力；高等院校和科研機構優勢在于人力資源和實驗設施，資金投入能力較弱。因此，在政府、企業、高等院校、科研機構等投入資金有限的條件下，缺乏風險資金的投入，省部產學研戰略聯盟很難真正做到高效運作。

（2）利益分配機制不完善。省部產學研戰略聯盟各成員合作的重要目的之一是利益的獲取，因而，利益分配機制成了聯盟合作是否順暢的關鍵。通過走訪調研，以及對現已組建的省部產學研戰略聯盟的利益分配機制深入分析，發現當初大多數聯盟所形成的利益分配主要依靠經驗判斷和粗略估計，并且定性規定較多，缺乏明確的定量分配辦法。

當前，省部產學研戰略聯盟產生利益分配機制不夠完善的兩個突出原因是：一方面是缺乏對研究成果技術價值精確判斷。技術本身屬于知識范疇，屬于一種抽象事物，缺乏明確的量化值，另外，技術價值具有滯后性，還需通過技術成果轉化，產業化后還受市場環境、技術水平、社會環境、國家政策等影響。另一方面是聯盟產生價值的信息不對稱。企業是直接面向市場，對技術成果轉化后的產品價值更加了解，而高等院校或科研院所主要面向技術研究成果，對技術水平更加了解，各自所掌握的主要信息不同，從而容易導致認識不同。當前，由于各聯盟正處于發展階段，利益分配方面可能還比較容易達成一致，隨著合作的深入，聯盟利益分配或風險分擔問題將會不斷出現，處理不好這些問題，可能會阻礙聯盟發展，導致各自利益的損失。

（3）信用缺失已成為隱患。信任關系是價值創造的重要基礎，具有簡化、約束、協調、控制、治理以及節約交易成本等功能［2］。產學研合作是一項互利互惠、共同發展的經濟活動，信用缺失，不僅會增加交易成本，使各方利益遭受損失，還會使社會總福利減少。省部產學研戰略聯盟雖然是以契約型合作模式為主，聯盟成員的利益應該受到法律的保護，但是由于我國知識產權制度建設起步較晚，在制度和管理體制方面還不夠完善，因此，建立良好的信任關系已成為省部產學研戰略聯盟成功開展的重要基礎。然而，在省部產學研聯盟實踐過程中，存在著較為嚴重的信用缺失的隱患，一方面可能表現為高等院校、科研院所等部分專家的信用缺失，另一方面可能表現為部分企業的信用缺失。

（4）成員追求的目標錯位。省部產學研戰略聯盟組建的基本前提就是合作動力，一般來說主要受需求拉動、市場牽動、政府推動等三種作用力，其中包括了聯盟各成員本質的動力源，也就是各自追求的目標影響。聯盟由企業、高等院校、科研院所等不同機構組成，由于各機構的使命、歷史原因等不同，追求的目標也不同。企業參與技術研發是以市場需求為導向，提高市場核心競爭力，主要重視的是新技術、新產品、新服務等帶來的經濟效益，而高等院校、科研院所等參與技術研發，是為了推進技術進步，更重視其技術研究成果的技術先進性和學術價值，從而容易引起企業、高等院校、科研院所等機構各方追求的發生目標錯位，影響聯盟的健康發展。

3 健全廣東省部產學研戰略聯盟合作機制的建議

為健全和完善廣東省部產學研戰略聯盟合作機制，根據戰略聯盟合作機制的特點，針對聯盟合作機制的主要存在的問題，作者認為應強化政府作用，大力引進風險投資，合理分配利益，提升科技中介水平，營造誠信氛圍。

3.1 強化省部產學研戰略聯盟的政府引導作用

廣東省教育部產學研結合協調領導小組辦公室應積極推動對省部產學研戰略聯盟的監督考評工作，不斷加強對聯盟運行過程的監督和協調管理，大力表彰獎勵先進聯盟，減少聯盟成員的機會主義和敗德行為，引導省部產學研合作工作健康發展。制定和完善技術進步、技術創新、技術引進、科技成果轉化與產業化等傾向性優惠政策，對符合廣東省支柱產業、重點產業等以及有利于優勢資源整合的省部產學研戰略聯盟合作項目給子優先支持和重點支持，充分發揮政策的引導、激勵作用。針對聯盟焦點、難點問題，創造條件，高質量組織策劃省部產學研戰略聯盟交流研討會，促進相互交流和提升。大力推行省部企業科技特派員行動計劃，實現高等院校和科研機構與企業的人才對接，推動省部產學研戰略聯盟人才培養和提升。著力動員更多的高校、科研院所、企業和社會力量參與省部產學研結合，營造良好的合作氛圍和環境。

3.2 促進健全和完善省部產學研風險投資機制

不斷探索、健全和完善廣東省產學研風險投資機制，鼓勵和吸收社會資本投入，大力發展風險資本市場，拓寬省部產學研戰略聯盟的融資渠道。一是探索風險投資主體多元化。探索“政府資金為引導、民間資本為主體”等模式，用少量的財政科技風險資金，吸引民間資本進入風險投資領域，直接面向省部產學研戰略聯盟服務。二是加強政府的政策扶持力度。政府通過產學研合作專項科技政策，采取稅收優惠、財政補貼等措施，調動投資者從事產學研合作的風險投資積極性。三是完善風險投資的退出機制。建立明晰的權益，事先做出明確規定，為風險資本退出提供便捷，在遵守聯盟章程的情況下，允許風險資本自由退出。四是建立和完善科技風險補償機制。由政府財政、金融機構、企業等機構共同出資組建省部產學研合作科技風險補償基金，委托科技基金管理公司運作，對于運行失敗的省部產學研戰略聯盟，按核實的投入額給予一定比例的補償。

3.3 著力探索和健全省部產學研利益分配機制

廣東省教育部產學研結合協調領導小組辦公室應加強組織開展省部產學研利益分配機制課題研究，深入探索和健全聯盟利益分配的管理辦法，為聯盟建立科學合理的利益分配機制提供科學的指導；成立省部產學研合作利益分配協調小組，協調和處理利益分配中出現的意見分歧和利益沖突。聯盟各成員在制定利益分配機制時，需持公平、客觀的原則，采取互惠互利、協商讓利、風險補償等方式，參考國內外先進的利益分配辦法，結合聯盟自身實際，采取談判和協商形式，明確利益分配的依據，盡量將各項依據尤其是無形資產量化，對聯盟各成員的利益分配比例做出明確的規定，必要時還需借助科技中介機構的力量來建立聯盟利益分配機制，并以契約形式予以確認。在制定利益分配方案時，還要充分考慮利益分配的滯后性，聯盟運行的過程中，結合聯盟成員合作的績效考核結果，進一步協商和調整利益分配比例，不斷完善聯盟利益分配機制，保證利益分配的客觀性與公正性。

3.4 大力提升省部產學研合作中介服務水平

按照“組織網絡化、功能社會化、服務產業化”的原則，通過政府政策引導，鼓勵和支持社會力量著力提升省部產學研結合、技術活動風險評估、技術價值經濟評估、技術交易、產權保護、法律咨詢等科技中介服務水平，有效地促進省部產學研戰略聯盟的高效合作。重點開展以下兩方面工作：一方面是加快建設省部產學研合作中介服務廣場。建立一個注冊參與的省部產學研合作中介服務虛擬平臺，吸引一批具有較強實力的國內外科技中介服務機構加入，形成“服務資源集中、服務功能齊全、服務水平專業”的一站式產學研中介服務體系，方便和滿足省部產學研合作的各種中介服務需求。另一方面是積極推動省部產學研戰略聯盟協會的組建。在廣東省部產學研合作范圍，由廣東省、教育部產學研結合協調領導小組辦公室支持和推動成立省部產學研合作協會，吸引政府領導、行業專家、企業、高等院校、科研院所等加入，為省部產學研合作提供專項咨詢服務，通過成果展覽會、學術交流會、論壇、講座等方式，促進交流和溝通，推動省部產學研合作不斷發展。

3.5 積極開展“信用省部產學研”主題活動

由廣東省、教育部產學研結合協調領導小組辦公室組織策劃開展“信用省部產學研”主體活動，不斷完善廣東省部產學研合作誠信體系。一是開展“信用省部產學研”宣傳教育學習活動。認真組織參與省部產學研合作的企業、高等院校、科研院所、各級政府科技主管部門等機構的負責人加強誠實、守信等市場經濟的道德教育，尊重和保護知識產權，加大宣傳力度，逐步形成“守信為榮、失信為恥、無信為憂”的社會氛圍。二是建立和完善信用信息系統。建立省部產學研合作的企業、高等院校、科研院所等機構的信用信息系統，依法在省部產學研的各個機構實現互通、整合與共享，為省部產學研戰略聯盟提供準確、全面、高效、便捷的規范化信用信息服務。三是加強知識產權行政執法的力度。定期開展省部產學研合作科研成果的知識產權保護專項行動，加強省部產學研合作科研成果的專利、版權、商標等知識產權保護的聯合執法力度，打擊侵權行為，維護市場秩序，為省部產學研戰略聯盟提供良好的社會氛圍。

［1］廣東省教育部產學研結合協調領導小組辦公室.廣東省教育部產學研戰略聯盟建設試點工作指引［R］.http:cxy.gdstc.gov.cn.

［2］Yong S.Lee.“Technology transfer”and the research university:a research for the boundaries of university industry collaboration. Research policy,1996，25.

The Cooperation Mechanism of Ministry and Provincial Industry-university-Institute Strategic Alliance in Guangdong

Li Daisu
（Information Institute of Science and Technology in Guangdong Province，Guangzhou 510000,China）

The pilot work about the Educational ministry and Guangdong province industry-university-institute strategic alliance is a new mode for exploring the combination of ministry and provincial industry-university-institute,and a new way for improving the level of Industry-university-institute.In order to improve the cooperation mechanisms ministry and provincial industry-university-institute strategic alliance,this paper deeply analyses the characteristics and problems of the alliance mechanism.Then we provide some suggestions for improving the alliance cooperation mechanisms and promoting the operation of industry-university-institute strategic alliance efficiently.

ministry and provincial industry-university-institute;strategic alliances;cooperation mechanism

廣東省自然科學基金項目——《產學研戰略聯盟合作機制研究》。

2009-06-15

李岱素（1970-），女，廣東潮州人，研究生，現為廣東省科技情報研究所咨詢策劃中心主任助理，副研究員；研究方向：科技決策咨詢與研究。

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（責任編輯 譚果林）