麻省理工大學(xué)與清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移做法比較研究及啟示

楊繼明，李春景

（1.南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210094；2.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

麻省理工大學(xué)與清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移做法比較研究及啟示

楊繼明1，李春景2

（1.南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210094；2.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移已成為世界各國(guó)關(guān)注的重要問(wèn)題。本文通過(guò)對(duì)美國(guó)MIT的技術(shù)許可的體制機(jī)制進(jìn)行分析，并通過(guò)與我國(guó)清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的比較研究，提出促進(jìn)我國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)政策建議。

MIT；清華大學(xué)；技術(shù)轉(zhuǎn)移；技術(shù)許可；比較研究

Abstract:In the era of knowledge economy,technology transfer of university has become a focus in the world.By analyzing the mechanism of technology licensing in MIT,and comparing the system of technology transfer in Tsinghua University,the advices on how to promote technology transfer of university in China are put forword.

Key words:MIT;Tsinghua University;technology transfer;technology licensing;comparative study

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，大學(xué)是社會(huì)知識(shí)創(chuàng)新的源頭，蘊(yùn)藏著豐富的研究資源，如何激勵(lì)大學(xué)科技成果更多更好地從實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)移出來(lái)應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)部門(mén)成為世界各國(guó)科技政策關(guān)注的焦點(diǎn)。美國(guó)是促進(jìn)大學(xué)的科技成果向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的先行者。自1980年美國(guó)國(guó)會(huì)頒布《拜杜法案》以來(lái)，以麻省理工大學(xué)（MIT）和斯坦福大學(xué)為代表的美國(guó)絕大多數(shù)大學(xué)都設(shè)立了技術(shù)許可辦公室，專(zhuān)利技術(shù)許可成為美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要模式，在美國(guó)的大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移至企業(yè)過(guò)程中發(fā)揮了不可替代的作用。據(jù)美國(guó)大學(xué)技術(shù)管理者協(xié)會(huì)2008年的統(tǒng)計(jì)顯示（美國(guó)有161所主要研究型大學(xué)），2006年，大學(xué)專(zhuān)利審批量達(dá)3255項(xiàng)，向產(chǎn)業(yè)部門(mén)簽約許可量達(dá)4963項(xiàng)；另外，2006年共有697項(xiàng)由大學(xué)技術(shù)許可開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品投放市場(chǎng)［1］。值得注意的是，所有這些技術(shù)轉(zhuǎn)移指標(biāo)都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)歐盟內(nèi)部的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)［2］。我國(guó)近年來(lái)也制定了一系列政策法規(guī)鼓勵(lì)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，并參照國(guó)外經(jīng)驗(yàn)建立在若干重點(diǎn)大學(xué)包括清華大學(xué)建立國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，以清華大學(xué)為代表的我國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移正步入新階段。與美國(guó)不同的是，現(xiàn)階段“校辦企業(yè)”是我國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移最主要方式之一，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)是影響我國(guó)大學(xué)技術(shù)許可的主要因素。從發(fā)展趨勢(shì)看，大學(xué)將成為我國(guó)公共科技投資專(zhuān)利產(chǎn)出的主要機(jī)構(gòu)，促進(jìn)大學(xué)以專(zhuān)利許可為主要內(nèi)容的技術(shù)轉(zhuǎn)移將更為迫切。本文通過(guò)對(duì)MIT技術(shù)許可機(jī)制的分析，并比較我國(guó)清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)做法，試圖提出促進(jìn)我國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策建議。

1 MIT技術(shù)轉(zhuǎn)移的許可模式及其特點(diǎn)

技術(shù)許可模式起源于20世紀(jì)70年代末的斯坦福大學(xué)，即學(xué)校出面申請(qǐng)各種發(fā)明的專(zhuān)利，再把專(zhuān)利許可給企業(yè)界，給學(xué)校帶來(lái)可觀的收入?！栋荻欧ò浮烦雠_(tái)后，各研究型大學(xué)紛紛仿效，普遍設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室。各大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的單位，名稱(chēng)不一，除常見(jiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室或技術(shù)授權(quán)辦公室外，還有 “技術(shù)管理辦公室”、“專(zhuān)利及授權(quán)辦公室”、“授權(quán)及技術(shù)管理室”等。技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的主要目的包括擴(kuò)散大學(xué)的研究成果、建立與企業(yè)緊密的合作關(guān)系、提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)服務(wù)，等等。這種經(jīng)營(yíng)模式最大的特點(diǎn)是事權(quán)統(tǒng)一而自主，技術(shù)許可辦公室隸屬于學(xué)校行政單位的一部分，授權(quán)權(quán)利金的收入也都全數(shù)由校內(nèi)人員享有。MIT在促進(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中主要采取技術(shù)許可模式，大學(xué)的技術(shù)許可辦公室在MIT技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中發(fā)揮著核心作用，在組織設(shè)置與操作流程、人員構(gòu)成與專(zhuān)業(yè)分工、利益分配與激勵(lì)機(jī)制、學(xué)術(shù)研究與成果轉(zhuǎn)化等方面均形成自己獨(dú)特的做法和成功的經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)歸納有以下幾個(gè)重要特點(diǎn)。

1.1 嚴(yán)謹(jǐn)高效的組織設(shè)置和操作流程是技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度保障

在MIT的技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，技術(shù)許可辦公室主要負(fù)責(zé)執(zhí)行層面的工作，兼有管理和拓展業(yè)務(wù)兩方面的職能，是大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的規(guī)劃者、監(jiān)督者、協(xié)調(diào)者和服務(wù)者，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、專(zhuān)利分析與專(zhuān)利策略、技術(shù)許可與轉(zhuǎn)讓、企業(yè)合作、融資與企業(yè)孵化等各項(xiàng)工作。其職能貫穿科研選題立項(xiàng)—研究開(kāi)發(fā)—形成科研成果—技術(shù)轉(zhuǎn)移—產(chǎn)業(yè)化全過(guò)程，主要包括以下四個(gè)方面：

一是發(fā)明披露。技術(shù)許可辦公室將發(fā)明人提交的技術(shù)發(fā)明記錄在案，并交由一名專(zhuān)業(yè)授權(quán)人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的全過(guò)程。二是技術(shù)評(píng)估。專(zhuān)業(yè)授權(quán)人員經(jīng)常與包括發(fā)明人、企業(yè)科學(xué)家、其他技術(shù)授權(quán)人員等廣泛接觸，獨(dú)立決定學(xué)校是否要將此發(fā)明申請(qǐng)專(zhuān)利。三是營(yíng)銷(xiāo)與談判。授權(quán)人員主動(dòng)接觸潛在的被許可方，與感興趣的企業(yè)簽訂信任披露協(xié)議，并與企業(yè)代表進(jìn)行專(zhuān)利許可談判，簽訂專(zhuān)利許可協(xié)議或選擇權(quán)協(xié)議。四是后續(xù)工作跟進(jìn)。當(dāng)一項(xiàng)技術(shù)通過(guò)談判成功轉(zhuǎn)讓后，專(zhuān)業(yè)授權(quán)人員負(fù)責(zé)保持企業(yè)與技術(shù)許可辦公室的彈性聯(lián)系，及時(shí)獲得反饋信息并向大學(xué)匯報(bào)。

MIT技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中最突出的特點(diǎn)就是由技術(shù)許可辦公室全程負(fù)責(zé)大學(xué)職務(wù)科技成果的專(zhuān)利申請(qǐng)與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓工作，實(shí)施一整套專(zhuān)業(yè)、嚴(yán)謹(jǐn)和高效的技術(shù)轉(zhuǎn)移流程，科技成果發(fā)明人只需將發(fā)明信息提交給技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，完全不用操心其科技成果轉(zhuǎn)讓的具體技術(shù)細(xì)節(jié)。這種制度安排規(guī)避了大學(xué)自己轉(zhuǎn)移技術(shù)帶來(lái)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，真正承擔(dān)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的是那些取得專(zhuān)利實(shí)施許可的公司，學(xué)校的最大可能損失也僅限于技術(shù)許可辦公室的管理費(fèi)用。因此，MIT的技術(shù)許可模式規(guī)避了教師和學(xué)校承擔(dān)技術(shù)轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 合理的人員結(jié)構(gòu)與專(zhuān)業(yè)分工是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要基礎(chǔ)

MIT技術(shù)許可辦公室的工作人員具有合理的知識(shí)結(jié)構(gòu)，同時(shí)專(zhuān)業(yè)分工非常明確。尤其是專(zhuān)業(yè)授權(quán)人員，他們不僅專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)淵博，而且經(jīng)驗(yàn)豐富。由于近年來(lái)大學(xué)的發(fā)明幾乎有一半是來(lái)自生命科學(xué)領(lǐng)域，一半來(lái)自包括計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)在內(nèi)的物理學(xué)領(lǐng)域，因此MIT在專(zhuān)業(yè)背景方面，要求專(zhuān)業(yè)授權(quán)人員及助理要具有生命科學(xué)、物理科學(xué)領(lǐng)域?qū)W位，或兩者兼有。同時(shí)，還必須具備法律、經(jīng)濟(jì)和管理等相關(guān)知識(shí)，豐富的經(jīng)歷也必不可少。專(zhuān)業(yè)授權(quán)人員通常必須具備4年以上的經(jīng)驗(yàn)，高級(jí)授權(quán)人員通常必須具備11年以上的工作經(jīng)驗(yàn)，或者從事技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)工作兩年以上。另外，要求他們能與研究發(fā)明人、企業(yè)科學(xué)家、專(zhuān)利法律顧問(wèn)、政府資助機(jī)構(gòu)官員進(jìn)行有效的溝通;能夠獨(dú)立工作，勝任一項(xiàng)技術(shù)從披露到轉(zhuǎn)讓的全過(guò)程。

MIT技術(shù)許可辦公室工作人員共計(jì)30名，其中高級(jí)技術(shù)許可人員10名。主要有1名主任，2名副主任，7名分管特定領(lǐng)域的技術(shù)經(jīng)理，項(xiàng)目較多的領(lǐng)域分別由3名項(xiàng)目助理協(xié)助工作。技術(shù)經(jīng)理一般有著十幾年的工業(yè)界工作經(jīng)驗(yàn)，絕大多數(shù)有著專(zhuān)業(yè)背景，通曉技術(shù)轉(zhuǎn)移及商業(yè)化的全過(guò)程，還有一些具有法律背景，也是很好的談判專(zhuān)家［3］。

1.3 合理的利益分配與激勵(lì)機(jī)制促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的良性循環(huán)

1980年，美國(guó)通過(guò)的《斯蒂文森-維德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》和《拜杜法案》，允許政府研究機(jī)構(gòu)和公立大學(xué)保留對(duì)政府資助研究形成的技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有權(quán)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化，并有義務(wù)按R&D投資比例建立相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移。在技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)法案的規(guī)定下，MIT技術(shù)轉(zhuǎn)移形成了合理的利益分配與激勵(lì)機(jī)制，技術(shù)許可辦公室及參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)人員能夠得到有效的激勵(lì)。技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的權(quán)利金分配方式能兼顧各方利益，能良性循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展。對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室自身來(lái)說(shuō)，從權(quán)利金毛收入中提取15%作為日常經(jīng)費(fèi)，從而能自收自支，有效運(yùn)行；其預(yù)算余額部分用于設(shè)置研究激勵(lì)基金，對(duì)初級(jí)研究提供支持，進(jìn)一步孵化有商業(yè)前景但尚未轉(zhuǎn)讓的技術(shù)，從而能展示和提高發(fā)明的實(shí)用性和商業(yè)潛力，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。對(duì)于發(fā)明人來(lái)說(shuō)，一方面，在獲得物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)的同時(shí)倍受鼓舞，能將更多精力投入到基礎(chǔ)研究中，并不斷公布發(fā)明；另一方面，在配合隨后的專(zhuān)利申請(qǐng)和許可工作中，能更近距離地了解企業(yè)需求和發(fā)展，培養(yǎng)市場(chǎng)導(dǎo)向和應(yīng)用意識(shí)。

1.4 平衡學(xué)術(shù)與商業(yè)的制度安排有效規(guī)避了價(jià)值沖突和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

MIT的技術(shù)許可機(jī)制有效地規(guī)避了學(xué)術(shù)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值的可能沖突。MIT建立了嚴(yán)密的學(xué)術(shù)保障制度，要求教師將主要精力用于完成教學(xué)和科研任務(wù)，教師不得在校外商務(wù)機(jī)構(gòu)里從事“直接的”、“活躍的”管理活動(dòng)［4］。如果確有必要，在不違反“管理者和教師共同的倫理標(biāo)準(zhǔn)”的前提下，經(jīng)學(xué)院批準(zhǔn)后，教師一周最多可以有一天從事校外服務(wù)活動(dòng)。因此，盡管《拜杜法案》頒布后大學(xué)轉(zhuǎn)移職務(wù)科技成果的積極性空前高漲，但大學(xué)技術(shù)許可辦公室的制度安排有效地平衡了大學(xué)的學(xué)術(shù)理念和服務(wù)社會(huì)之間的矛盾。在這種制度安排下，大學(xué)本身并不直接從事專(zhuān)利技術(shù)的轉(zhuǎn)化，而是設(shè)立技術(shù)許可辦公室負(fù)責(zé)申請(qǐng)專(zhuān)利和向公司發(fā)放專(zhuān)利實(shí)施許可。技術(shù)許可辦公室配有專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員和律師。

MIT始終堅(jiān)持將大學(xué)的活動(dòng)定位于通過(guò)一流的教學(xué)、研究，為企業(yè)發(fā)展提供高水平的人才和為產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展開(kāi)辟新的科學(xué)基礎(chǔ)。在這種辦學(xué)理念統(tǒng)領(lǐng)下，其技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)主要通過(guò)兩種方式來(lái)完成：一是技術(shù)許可，技術(shù)發(fā)明人與新創(chuàng)建的企業(yè)沒(méi)有任何正式關(guān)系，至多是為企業(yè)提供必要的技術(shù)咨詢(xún)；二是創(chuàng)辦衍生企業(yè)，技術(shù)發(fā)明人和相關(guān)技術(shù)都從大學(xué)分離出來(lái)，MIT不允許教師兼職在企業(yè)中從事重要的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。因此，該校將技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)學(xué)校教學(xué)、研究職能的可能沖擊控制在了最小范圍，很好地化解了學(xué)術(shù)價(jià)值與商業(yè)價(jià)值的可能沖突。

2 清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的組織架構(gòu)與運(yùn)行模式

清華大學(xué)目前的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中的常設(shè)組織機(jī)構(gòu)主要包括：清華大學(xué)科學(xué)技術(shù)開(kāi)發(fā)部、清華大學(xué)與企業(yè)合作委員會(huì)、清華控股有限公司、四個(gè)研究院、四個(gè)工程研究中心、與國(guó)內(nèi)外企業(yè)建立的近50家聯(lián)合研究所（實(shí)驗(yàn)室)。需要指出的是，雖然清華大學(xué)有技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，但技術(shù)轉(zhuǎn)移中心并不是一個(gè)實(shí)體。清華大學(xué)六類(lèi)以技術(shù)轉(zhuǎn)移為主要任務(wù)的機(jī)構(gòu)各有不同的側(cè)重點(diǎn)。開(kāi)發(fā)部和“企合委”是學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要管理部門(mén)。聯(lián)合研究所、工程研究中心、四個(gè)研究院雖然各自的獨(dú)立性不同，但都是技術(shù)轉(zhuǎn)移的具體執(zhí)行單位，它們的共同點(diǎn)都是一頭在外，即合作方長(zhǎng)期是學(xué)校外的同一個(gè)單位。它們都是學(xué)校因?yàn)榭蒲泻头?wù)社會(huì)衍生出來(lái)的組織。清華控股有限公司是學(xué)校比較完全意義上的衍生企業(yè)，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，它是在部分從事著學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移的合作單位。

清華大學(xué)沒(méi)有具體的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室或技術(shù)許可辦公室這樣類(lèi)似于美國(guó)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，相對(duì)而言，清華大學(xué)的科學(xué)技術(shù)開(kāi)發(fā)部是承擔(dān)美國(guó)大學(xué)技術(shù)許可辦公室類(lèi)似職能的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。清華大學(xué)科學(xué)技術(shù)開(kāi)發(fā)部成立于1983年，由校長(zhǎng)授權(quán)，負(fù)責(zé)清華大學(xué)與各省、市、地區(qū)、企事業(yè)單位科技合作和簽訂以清華大學(xué)科技成果為“標(biāo)的”的橫向技術(shù)合同、專(zhuān)利實(shí)施許可合同的全校統(tǒng)一歸口管理，科技開(kāi)發(fā)部通過(guò)多種途徑實(shí)現(xiàn)其技術(shù)轉(zhuǎn)移的功能（見(jiàn)圖1）。清華大學(xué)科技開(kāi)發(fā)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期合作方式具體有四種［5］：

一是產(chǎn)學(xué)研合作辦公室。由地方合作政府的科技局或相關(guān)部門(mén)提供資金，清華大學(xué)提供技術(shù)，合作雙方指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)這些辦公室的具體運(yùn)作。二是科技合作基金。由合作方提供資金，科技開(kāi)發(fā)部負(fù)責(zé)在學(xué)校尋找發(fā)展前景比較好的項(xiàng)目投資，也可以為其它的技術(shù)合作提供保證。三是四方合作（UURR）模式。即“清華大學(xué)（U）+國(guó)外大學(xué)（U）+中國(guó)某區(qū)域（R）+國(guó)外某區(qū)域（R)”的合作。四是聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)。由科技開(kāi)發(fā)部代表學(xué)校與企業(yè)簽訂合作協(xié)議，建立聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)，研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行管理一般委托相關(guān)的院系。

3 清華大學(xué)與MIT技術(shù)轉(zhuǎn)移做法的比較

比較MIT技術(shù)許可辦公室與清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的相關(guān)設(shè)置，我們能發(fā)現(xiàn)兩者在結(jié)構(gòu)、性質(zhì)上存在較大的差異，因此導(dǎo)致其功能也存在很大的不同。從清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的組織架構(gòu)和運(yùn)行模式來(lái)看，其技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的主要特點(diǎn)在于開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)，促進(jìn)清華大學(xué)與企業(yè)的科技合作，包括受理企業(yè)的委托研發(fā)、組織學(xué)校與企業(yè)聯(lián)合申報(bào)國(guó)家、省、市重大項(xiàng)目及產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目等轉(zhuǎn)化性計(jì)劃項(xiàng)目、組織橫向科技合作項(xiàng)目的聯(lián)合攻關(guān)、與企業(yè)建立聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)等。從我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的進(jìn)程來(lái)看，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的地位尚未完全形成，企業(yè)研發(fā)能力不強(qiáng)，清華大學(xué)作為國(guó)內(nèi)一流學(xué)府通過(guò)與企業(yè)建立聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)、開(kāi)展聯(lián)合攻關(guān)等多種形式的合作對(duì)于企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力具有重要意義。美國(guó)的產(chǎn)業(yè)界目前出現(xiàn)了一些質(zhì)疑《拜杜法案》的聲音，認(rèn)為該法案對(duì)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間的合作沒(méi)有明顯的促進(jìn)作用。如惠普公司的大學(xué)關(guān)系辦公室副主任維尼·約翰遜指出：《拜杜法案》的初衷是促進(jìn)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的合作，而效果卻是相反的；美國(guó)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間互利合作是驅(qū)動(dòng)美國(guó)創(chuàng)新的關(guān)鍵，而目前《拜杜法案》卻沒(méi)能充分體現(xiàn)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間持續(xù)的互動(dòng)合作關(guān)系［6］。從促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的角度看，相對(duì)而言清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系及其運(yùn)行模式具有一定優(yōu)勢(shì)。

但從另一方面來(lái)看，清華大學(xué)在專(zhuān)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的組織建設(shè)、制度建設(shè)和文化建設(shè)方面仍有進(jìn)一步改進(jìn)的地方，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）相對(duì)于MIT技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、自收自支和高度市場(chǎng)化的運(yùn)作模式，清華大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)行政色彩仍十分濃厚，在管理的體制機(jī)制上還沒(méi)有完全承擔(dān)起技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的職能。技術(shù)轉(zhuǎn)移具有兩個(gè)重要特點(diǎn)：一是技術(shù)，二是市場(chǎng)，存在按照市場(chǎng)規(guī)律管理技術(shù)轉(zhuǎn)移的要求。目前清華大學(xué)的事業(yè)單位本質(zhì)和管理體制帶有明顯的 “行政”色彩，制度的束縛使清華大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移的活躍程度受到很大影響。同時(shí)，清華大學(xué)乃至國(guó)內(nèi)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中并沒(méi)有完全意義上的技術(shù)許可辦公室，相比而言，清華科技開(kāi)發(fā)部工作的重點(diǎn)是人員聯(lián)絡(luò)。例如：科技開(kāi)發(fā)部的對(duì)外辦、科技展館等部門(mén)負(fù)責(zé)信息提供、收集，一般不做信息的處理，科技信息的流動(dòng)途徑是從科研人員到開(kāi)發(fā)部，再到企業(yè)家，盡管在這個(gè)鏈條上信息的供應(yīng)和需求的流動(dòng)是雙向的，但在中間環(huán)節(jié)——開(kāi)發(fā)部并沒(méi)有再加工的過(guò)程。

（2）相對(duì)于MIT技術(shù)許可辦公室高度專(zhuān)業(yè)化的人員結(jié)構(gòu)與工作分工，清華大學(xué)等國(guó)內(nèi)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)人才隊(duì)伍建設(shè)仍存在較大問(wèn)題。由于技術(shù)轉(zhuǎn)移工作面對(duì)的是市場(chǎng)運(yùn)作，需要具有雄厚的工程技術(shù)、法律、金融等多方面的實(shí)力與經(jīng)驗(yàn)，而學(xué)校里的教授與一般管理人員難以擔(dān)當(dāng)起這一重任，所以美國(guó)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)均從社會(huì)上招聘具有工商管理碩士或哲學(xué)博士學(xué)位、有企業(yè)長(zhǎng)期實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)專(zhuān)家、管理專(zhuān)家、法律專(zhuān)家等從事技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室工作，并給予專(zhuān)門(mén)的編制與運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用。國(guó)內(nèi)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)工作人員在學(xué)校中基本處于“二等公民”的地位，以清華大學(xué)為例，開(kāi)發(fā)部主任幾乎沒(méi)有超過(guò)5年的，基本上做了兩三年即高就其他崗位，開(kāi)發(fā)部工作人員的流動(dòng)頻率也相對(duì)比較高，學(xué)歷高的沒(méi)有發(fā)展空間，就連普通工作人員，也因?yàn)楣べY待遇問(wèn)題而選擇離開(kāi)。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)激勵(lì)機(jī)制不健全，沒(méi)有形成合理的利益分配機(jī)制。

（3）相對(duì)于MIT的制度安排將技術(shù)許可作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要模式，長(zhǎng)期以來(lái)清華大學(xué)等國(guó)內(nèi)大學(xué)將技術(shù)轉(zhuǎn)移的重心放在創(chuàng)辦校辦企業(yè)上，有可能會(huì)加劇大學(xué)的學(xué)術(shù)和商業(yè)之間的價(jià)值沖突。美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移主要以技術(shù)許可的方式，大學(xué)教師不允許直接擔(dān)任企業(yè)的管理人員，努力將大學(xué)的學(xué)術(shù)價(jià)值與商業(yè)價(jià)值之間的沖突控制在最小范圍。國(guó)內(nèi)大學(xué)關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度安排或者鼓勵(lì)教師在職創(chuàng)業(yè)，或者鼓勵(lì)大學(xué)作為法人直接創(chuàng)辦衍生企業(yè)，或者根本沒(méi)有顧及到可能出現(xiàn)的價(jià)值沖突問(wèn)題，這樣，大學(xué)正常社會(huì)功能的發(fā)揮就可能會(huì)受到商業(yè)價(jià)值的沖擊。應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到的是，雖然目前技術(shù)許可辦公室不會(huì)全部取代其他的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，如教師個(gè)人的技術(shù)轉(zhuǎn)移行為、成立獨(dú)立的研究公司等，技術(shù)許可辦公室運(yùn)行機(jī)制本身也有待進(jìn)一步發(fā)展完善；但技術(shù)許可辦公室以其在專(zhuān)利許可方面的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)，有力地推進(jìn)了公共科技投資大學(xué)項(xiàng)目專(zhuān)利技術(shù)向企業(yè)的轉(zhuǎn)移已是有目共睹的事實(shí)［7］。

清華大學(xué)和MIT在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面存在的差異部分來(lái)源于中美兩國(guó)在技術(shù)轉(zhuǎn)移政策環(huán)境建設(shè)方面的差別。在《拜杜法案》下，美國(guó)的大學(xué)并不直接從事專(zhuān)利技術(shù)的轉(zhuǎn)化，而是設(shè)立技術(shù)許可辦公室負(fù)責(zé)申請(qǐng)專(zhuān)利和向公司發(fā)放專(zhuān)利實(shí)施許可。技術(shù)許可辦公室配有專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員和律師。相比之下，我國(guó)大學(xué)的角色定位較為繁重?？萍疾俊⒔逃康绕邆€(gè)部門(mén)于1999年3月聯(lián)合頒發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》，運(yùn)用公司注冊(cè)和稅收等方面的優(yōu)惠鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校及其科技人員采取多種方式轉(zhuǎn)化高新技術(shù)成果，創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)。嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，我國(guó)大學(xué)所需承擔(dān)是從高?？萍汲晒难兄埔恢毖由斓接纱髮W(xué)或成果完成人創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)自行進(jìn)行轉(zhuǎn)化的完整創(chuàng)新鏈條上的繁重任務(wù)，導(dǎo)致了專(zhuān)業(yè)化的專(zhuān)利許可機(jī)構(gòu)的缺失以及潛在的大學(xué)的學(xué)術(shù)和產(chǎn)業(yè)化職能沖突。

4 相關(guān)政策建議

第一，強(qiáng)化我國(guó)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移義務(wù)及相關(guān)制度建設(shè)，在大學(xué)內(nèi)部建立技術(shù)許可的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。規(guī)定大學(xué)在科技項(xiàng)目的管理中按課題經(jīng)費(fèi)5%的比例設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和轉(zhuǎn)移經(jīng)費(fèi)投入，進(jìn)行相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)人員配備，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才隊(duì)伍建設(shè)。大學(xué)要設(shè)立以技術(shù)轉(zhuǎn)移作為中心職責(zé)的技術(shù)許可辦公室，做到專(zhuān)利技術(shù)許可的專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)化。

第二，提高我國(guó)大學(xué)對(duì)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移的教研人員的評(píng)價(jià)，并完善相應(yīng)的考核制度。大學(xué)應(yīng)采取鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移并舉的新知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)、保護(hù)、利用政策，對(duì)大學(xué)的科研人員和從事技術(shù)轉(zhuǎn)移人員開(kāi)展分類(lèi)評(píng)價(jià)與考核，在稱(chēng)職評(píng)審、人才選拔等方面向技術(shù)轉(zhuǎn)移人員實(shí)行政策傾斜，正確體現(xiàn)致力于成果轉(zhuǎn)化人員所付出的勞動(dòng)價(jià)值。

第三，大學(xué)切實(shí)建立、完善和落實(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移的利益分配制度，提高技術(shù)許可辦公室在技術(shù)轉(zhuǎn)移收益中的比例?？萍汲晒瓿蓡挝粚⑵渎殑?wù)科技成果轉(zhuǎn)讓給他人的，如果技術(shù)許可辦公室在技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)揮主導(dǎo)作用，應(yīng)提取利益的1/3；如果科技成果完成人在技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)揮主導(dǎo)作用，應(yīng)獲得1/3～1/2的利益，其余由技術(shù)許可辦公室和科技完成單位進(jìn)行分配。

第四，我國(guó)大學(xué)在開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移的具體實(shí)踐中，要確立嚴(yán)明的學(xué)術(shù)保障制度，鼓勵(lì)采取技術(shù)許可方式實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移。引導(dǎo)大學(xué)在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移、發(fā)展衍生企業(yè)和促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，只是承擔(dān)推動(dòng)者和支撐者的角色，盡量避免開(kāi)辦校辦型衍生企業(yè)直接踏入經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場(chǎng)而成為技術(shù)創(chuàng)新的主要承擔(dān)者，努力將大學(xué)的學(xué)術(shù)價(jià)值與商業(yè)價(jià)值之間的沖突控制在最小范圍。

［1］ AUTM.FY 2006 U.S.Licensing Survey Summary［EB/OL］.http://www.autm.net/surveys/dsp.Detail.cfm?pid=194，2008-08-10.

［2］徐輝.美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中的困境——《貝多法案》及其啟示［J］.比較教育研究,2008，（12）:28-32.

［3］田旻,曹兆敏.麻省理工學(xué)院技術(shù)轉(zhuǎn)移成功因素分析[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2007，（4）:25-28.

［4］龔玉環(huán),王大洲.在學(xué)術(shù)與商業(yè)之間:中美大學(xué)案例比較與啟示［J］.自然辯證法通訊，2007，（3）:36-42.

［5］季學(xué)猷.清華大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移:合同模式和衍生模式研究［D］.清華大學(xué)碩士論文.27-28.

［6］ Congressional Testimony byWayne Johnson Vice-President,University Relations Worldwide,Hewlett-Packard Co.Committee on Science&Technology Subcommittee on Technology&Innovation“Bayh-Dole The Next 25 Years”July 17,2007.

［7］劉彥.大學(xué)技術(shù)許可機(jī)構(gòu)的制度分析與國(guó)際比較［J］.中國(guó)科技論壇,2007，（8）:140-144.

（責(zé)任編輯 遲鳳玲）

The Comparative Study on Technology Transfer of MIT and Tsinghua University

Yang Jiming1，Li Chunjing2
（1.School of Economics and Manangement;Nanjing University of Science and Technology， Nanjing 210094， China;2.Chinese Academy of Science and Technology for Development,Beijing 100038,China）

F124.3

A

2009-10-20

楊繼明(1971-),男,內(nèi)蒙古人,南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院在讀博士研究生；研究方向:創(chuàng)新與科技政策。