國有企業(yè)改革遇到新難題

何 偉

（中國人民大學經(jīng)濟學院，北京市 100872）

改革開放以來，我國國有企業(yè)（以下簡稱國企）改革取得了巨大成就。不過現(xiàn)在有些國企與原來不同，已經(jīng)異化為特殊利益集團。現(xiàn)在將本應(yīng)作為改革對象的一些壟斷國企做大做強，變異為既得利益集團，值得探討。

一、目前國企發(fā)生的變化

1.壟斷企業(yè)的主體發(fā)生了變化

政企分開前，壟斷企業(yè)的主體是政府；政企分開后，壟斷企業(yè)的主體是企業(yè)。

2.國企的資本構(gòu)成發(fā)生了變化

政企分開前，國企資本為百分之百國有；政企分開后，許多國企開始實行股份制，有的還有外國資本介入。

3.目前的國企具有分配自主權(quán)

原來的國企沒有分配自主權(quán)，工資全國統(tǒng)一，差距很小，基本上是平均分配，廠長的工資也不能超過職工平均工資的幾倍，企業(yè)利潤全部屬于國家，企業(yè)沒有支配權(quán)。政企分開后，企業(yè)是自治法人，具有分配自主權(quán)，利潤不再上交國家，可自主分配，出現(xiàn)了高工資和高福利現(xiàn)象。全國幾大壟斷行業(yè)共有職工2833萬人，不到全國職工人數(shù)的8%，而其工資和工資外收入?yún)s占當年全國職工工資總額的55%。高職位者年薪幾百萬元，甚至數(shù)千萬元。這些領(lǐng)導(dǎo)者既以企業(yè)家身份獲得高收入，又以國家官員身份享受政府級別待遇，退休后還享受省部級待遇，已經(jīng)成為既得利益的權(quán)貴者。

4.企業(yè)具有經(jīng)營自主權(quán)

政企分開前，企業(yè)根據(jù)國家下達的任務(wù)進行加工，產(chǎn)、供、銷，人、財、物均按計劃進行，企業(yè)沒有經(jīng)營自主權(quán)；政企分開后，企業(yè)是獨立法人，有經(jīng)營自主權(quán)，根據(jù)市場需要自主生產(chǎn)、自主定價、自主銷售、自負盈虧，國家計劃對企業(yè)不再具有約束力。企業(yè)在價格和政策上可以“挾持”政府。比如，對于我國石油出口價大大低于國內(nèi)銷售價的情況，政府并沒有很好的辦法。

將這樣的國企當作昔日的國企捍衛(wèi)，實際上是在維護既得利益集團的利益。

二、目前國企持有的特權(quán)

1.國企擁有獲得社會優(yōu)勢資源的壟斷權(quán)

如石油、電信、電力、煙草、煤炭、航空、金融、保險等，都是“國字頭”的。很多優(yōu)勢資源只能由國企壟斷經(jīng)營，民營企業(yè)不能進入，已經(jīng)進入者必須退出，如陜北油田、山西小煤礦、小鋼鐵廠、鐵道部自備車皮的回收等。

2.國企享有國家投資的優(yōu)先權(quán)

2007年我國社會總投資13萬億元，2008年超過17萬億元，2009年超過20萬億元，其中大部分為國家和地方政府投資，主要投向了國企。[1]最近應(yīng)對金融危機，國家4萬億元的投資中，民營企業(yè)所得不足5%，大部分投資注入了國有企業(yè)。銀行貸款多半用于國企，股票上市方面國企也有優(yōu)先權(quán)。國企資產(chǎn)迅速增加，從1999年的9萬億元，到現(xiàn)在已達43萬億元，翻了幾番。

3.國企能獲得銀行大量貸款

憑借國企這頂帽子，可順利地從銀行獲得貸款，拿到貸款后就能大力擴張。最近出現(xiàn)的“地王”均為國企，國企在房地產(chǎn)業(yè)已占60%的份額。

4.國企具有股票上市的優(yōu)先權(quán)

股票上市是企業(yè)融資的有效手段，所有企業(yè)都翹首以待。而國企上市一般都有優(yōu)先權(quán)，截至2002年，國企在股市上融資已超過7000億元。現(xiàn)在國有資產(chǎn)核心部分幾乎都已上市，融資數(shù)額大大增加。

現(xiàn)在有些人講：“企業(yè)經(jīng)營好壞與所有制沒有關(guān)系。”試圖回避所有制帶給國企的這些特權(quán)和優(yōu)惠，但這樣的現(xiàn)實是無法回避的。

三、目前國企利用壟斷權(quán)獲取壟斷利潤

下面列舉一些壟斷行業(yè)獲取壟斷利潤的事例：

1.信息行業(yè)獲取高額壟斷利潤

信息行業(yè)對我國的信息化發(fā)展作出了重要貢獻，但信息行業(yè)壟斷經(jīng)營，獲取巨額壟斷利潤，有違其提供公共產(chǎn)品的使命。

（1）信息行業(yè)有原罪。馬克思把資本主義的資本原始積累稱為原罪，指依靠暴力對農(nóng)民進行掠奪，即所謂的“羊吃人”。除暴力外，原罪還可擴展為權(quán)力、壟斷力、賄賂力等。借助不同形式的超經(jīng)濟力進行掠奪或非等價交換，把他人財產(chǎn)據(jù)為己有，即為原罪。

我國電信企業(yè)的原罪所依靠的不是暴力，而是壟斷力。20世紀90年代初，北京有線電話初裝費每臺高達5000元，若需提前裝機，還要再交2000元。盡管這種集資是經(jīng)過政府批準的，但并不合理。這是因為，首先這筆錢的收取沒有讓人信服的依據(jù)，如所提供的服務(wù)及成本如何；其次，初裝費的收取是單方面行為，沒有征得用戶同意；其三，既然是集資，其產(chǎn)權(quán)應(yīng)屬于出資者，而非電信企業(yè)。這筆集資數(shù)量很大，據(jù)說占當時電信企業(yè)資產(chǎn)的1/3（其余部分中國家投資占1/3，銀行貸款占1/3），遠遠超過了民營企業(yè)家的“第一桶金”。盡管這對電信行業(yè)發(fā)展起到了重要作用，但嚴重損害消費者利益。既不付息，也不還本；出資者既無知情權(quán)，也無所有權(quán)。這是電信企業(yè)依靠壟斷力進行的一種掠奪，屬于資本的原始積累，是有原罪的。盡管這與私人募資有所不同，但對老百姓來講，其利益損失是一樣的。

（2）收座機月租費。電信企業(yè)規(guī)定，無論當月用機量多少，必須交月租費。如果說這項收費是國際慣例的話，那么高額的初裝費恐怕就無法用國際慣例解釋了。電信企業(yè)每年收取的月租費至少600多億元，也是一個不小的數(shù)額。電信企業(yè)這項收費所根據(jù)的既不是成本，也不是服務(wù)，而是依靠壟斷力進行的強行征收，也是一種原罪。

（3）手機雙向收費。當初我國手機實行雙向收費，據(jù)說是因為當時“大哥大”在我國比較稀缺，價格高，數(shù)量少，屬于奢侈品。這在當時也算說得過去。之后，手機日益普及，成為了廣大人民群眾的生活日用品。于是，2001年國務(wù)院總理簽令取消雙向收費，消息傳出后，我國香港電信股大跌。為穩(wěn)定我國香港股市，又宣布兩年內(nèi)不取消雙向收費，之后股價立即回升。由此可見，我國香港電信股市所依靠的主要不是電信企業(yè)的業(yè)績，而是國家的政策，是內(nèi)地客戶雙向付費的納貢。目前的問題在于，許多年后，在股市行情較好的情況下，電信企業(yè)仍然繼續(xù)實行雙向收費。這種利用壟斷力進行的積累，盡管不是原始積累，也屬于原罪。

（4）收費不透明，收費偏高、偏亂。一些收費不公平、不公正、不公開，沒有經(jīng)過聽證，付費與服務(wù)不對稱。同國外相比，我國信息收費偏高。國外信息資費一般占居民收入的2%左右，而我國高達7%～8%。我國國際長途收費比美國高，國內(nèi)長途收費比印度高。正是由于這種高收費，2007年上半年中國移動通信集團公司利潤率高達21.16%，平均每天凈賺超過2億元，國內(nèi)外罕見。收費亂主要表現(xiàn)在套餐上，其數(shù)量巨大，花樣繁多，十分混亂。根據(jù)2007年9月19日《中國經(jīng)濟時報》的報道，自當年6月份起，各省市清理電信資費套餐超過4萬個。

其一，亂加價。如購買手機小額卡亂加價，促使人們購買大額卡，而大額卡如果到期未用完不續(xù)卡就會被沒收，這是霸王條款。國家發(fā)展和改革委員會曾經(jīng)公布，2006年全國通信價格違法案件同比上升了65.59%，足以說明問題的嚴重性。

其二，亂漲價。根據(jù)電信行業(yè)的特點，線路鋪設(shè)完成后，擴大用戶并不需要進一步加大投入，即便存在小量的費用支出，也會隨著用戶數(shù)量以及收入的不斷增加，得以抵消，因此不應(yīng)漲價而應(yīng)降價。這是網(wǎng)絡(luò)行業(yè)的一個特征，而目前我國的信息行業(yè)并非如此。如我國寬帶互聯(lián)網(wǎng)，以前有些收費是按1美元折合人民幣8元計算的，而現(xiàn)在是按人民幣6元多兌換1美元計算的，若不降低收費實際上就等于變相漲價。目前信息行業(yè)按美元標準計算的收費都存在這個問題。

其三，亂設(shè)項目。信息行業(yè)設(shè)計了許多套餐，這些套餐的上市收費標準、技術(shù)水平、質(zhì)量、效益等未經(jīng)有關(guān)部門批準或備案。對于這些套餐的性質(zhì)，消費者無法辨別。目前，很多行業(yè)利用信息出臺了一些收費項目，如電視上某些文體娛樂活動號召人們參與，它們到底屬于公益活動還是為了牟利，人們并不清楚。

（5）隨著技術(shù)的進步、服務(wù)項目的增加、客戶數(shù)量的擴大，在不存在邊際成本的情況下，信息資費應(yīng)該是逐步降低的。目前，歐洲境內(nèi)已經(jīng)取消了漫游費，而我國有些費用長期不降，如國際、國內(nèi)長途費、漫游費、寬帶費、座機費、月租費等。

2.鐵道部門的壟斷利潤

（1）鐵道部春運漲價案。前幾年，有人狀告鐵道部春節(jié)火車票漲價非法，違背市場原則。鐵道部解釋說，漲價是為了促使客運高峰分流。那么，客運低谷時為什么不降價呢。火車票春節(jié)漲價不合理，一是因為服務(wù)質(zhì)量下降，車箱內(nèi)擠進了更多的乘客，沒有理由漲價；二是因為成本沒有增加，在每節(jié)車箱乘客增加一倍的情況下，不提價收入就可增加一倍。此外，春節(jié)客運中有很大一部分是農(nóng)民工，火車票漲價，對這部分人來講也不太合適。最后，盡管法院判決鐵道部勝訴，但迫于社會輿論的壓力，鐵道部后來取消了火車票春節(jié)漲價，受到社會的好評。

（2）鐵道部強行收購自備車皮案。20世紀80年代后期，由于山西、內(nèi)蒙古煤炭外運困難，鐵道部和當?shù)卣膭顕鵂I、集體、民營企業(yè)自購車皮參與運輸，對解決鐵路企業(yè)困境、緩解運力緊張局面、促進煤炭外運起到了重要作用。當時有46986輛自備車皮，占山西省煤炭鐵路外運量的31.8%、內(nèi)蒙古自治區(qū)西部煤炭鐵路外運量的80%以上，解決了十多萬人的就業(yè)問題。

鐵道部收購自備車皮提出了三個理由：一是價格雙軌，收費繁多，貨主負擔增加（應(yīng)屬物價部門管）；二是分散經(jīng)營，單向使用，造成線路和車輛雙重浪費（屬于鐵路調(diào)度）；三是投入不足，嚴重威脅行車安全（屬于鐵道安檢）。鐵道部149號文件提出，對于不愿意轉(zhuǎn)讓的自備敞車，從文件下達的第二年起鐵道部將不再為其辦理國鐵過軌運輸手續(xù)。為迫使自備車主就范，2003年7月24日頒布的《企業(yè)自備貨車經(jīng)國家鐵路過軌運輸許可辦法》規(guī)定，擁有自備敞車的企業(yè)注冊資本額不低于2億人民幣；經(jīng)由干線利用率不低于80%。這就意味著絕大部分自備敞車會由于達不到兩個條件的要求而停止運營，被鐵道部強制收購。

在這個案例中，首先，鐵道部收購自備車皮的三條理由并不充分，都屬于管理問題，與車皮歸誰所有并不存在因果關(guān)系；其次，鐵道部強行收購自備車皮，破壞黨的政策的連續(xù)性，不是改革而是倒退；其三，鐵道部強制收購自備車皮，影響了十幾萬人的就業(yè)，導(dǎo)致一些民營企業(yè)破產(chǎn)；其四，鐵道獨家壟斷，不引進市場機制，沒有競爭，不利于提高效率。

3.石油行業(yè)獲取壟斷利潤

（1）壟斷國內(nèi)石油價格。前面已經(jīng)指出，我國石油出口價比國內(nèi)銷售價低一倍多，國內(nèi)加油站零售價比歐美等國高出一倍。依靠這一壟斷價獲取高額壟斷利潤，而不上繳國家，甚至前兩年還從國家財政部獲取巨額補貼。

（2）陜北油田案。2003年，陜北地方政府違背中央指示精神，違法行政，強制收回油田，造成了重大影響。此事件涉及范圍廣（15個縣），人數(shù)眾多（十幾萬名職工、近兩千名企業(yè)家），資產(chǎn)巨大（近百億元），經(jīng)濟損失嚴重（80%以上油井停產(chǎn)），擾亂社會秩序（5000人到西安上訪，前后抓捕人數(shù)眾多），引起了國內(nèi)外媒體的高度關(guān)注，后果相當嚴重。對此，我們必須總結(jié)經(jīng)驗教訓，引以為戒。

首先，整頓油田秩序很有必要，但不應(yīng)采取先收三權(quán)（所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)、收益權(quán)），后低價補償?shù)霓k法。對不服從者強行奪取，還以妨礙公務(wù)、搶占國家財產(chǎn)和非法集會等罪名進行抓捕，甚至不準法院受理此案，是違法的。

其次，上述地方政府單方撕毀合同，單方?jīng)Q定低價賠償（約為20%），單方?jīng)Q定兌付時間，不準法院受理，不準群眾上訪，公、檢、法、司為其保駕護航，這種“三單方、二不準、一保駕”的做法，違背憲法、合同法、司法程序，屬于違法行政。

（3）壟斷加油站。中國石油壟斷企業(yè)利用不供油的手段，對民間加油站進行排擠，迫使收歸國有。此外，壟斷企業(yè)高層管理者擁有對國家資源進行處理的巨大權(quán)力，容易導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象的滋生。

四、今日的國進民退

從以上分析可以看出，現(xiàn)在有些國企已經(jīng)發(fā)生了異化，開始變異為特殊利益集團，但仍然有人為之辯解并進行維護。

比如，將“公有制為主體”變異為國有企業(yè)為主體，提出“國有企業(yè)是國民經(jīng)濟的重要支柱”，“是我們黨執(zhí)政的重要基礎(chǔ)”。那么已占GDP65%，新增就業(yè)崗位80%，稅收總額占65%的民營企業(yè)是不是國民經(jīng)濟的重要支柱和黨執(zhí)政的重要基礎(chǔ)呢。當前，改革已成為大勢所趨，從某種意義上可以這樣講，正是民營經(jīng)濟拯救了我國社會主義。民營經(jīng)濟的發(fā)展奠定了市場經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)，有利于民富國強目標的實現(xiàn)，有利于擴大就業(yè)，促使農(nóng)民轉(zhuǎn)變身份，有利于構(gòu)建中間大、兩頭小的社會階層結(jié)構(gòu)。正是由于民營經(jīng)濟的這些重要作用，中共中央十五屆四中全會提出要縮小國有經(jīng)濟控制領(lǐng)域，擴大民營經(jīng)濟發(fā)展空間，這就是國退民進，國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟兩個輪子一齊轉(zhuǎn)的國民經(jīng)濟發(fā)展模式。也正是由于民營經(jīng)濟的這些重要作用，才有了中國共產(chǎn)黨第十六次全國代表大會的“兩個毫不動搖”（即必須毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展）。我們不能不顧事實，用傳統(tǒng)觀念抬高國有企業(yè)，貶低民營企業(yè)。

此外，還有一種說法認為，國有企業(yè)作為宏觀調(diào)控的物質(zhì)基礎(chǔ)，為提高我國競爭力，與世界大企業(yè)抗衡，必須做大做強國有企業(yè)。于是就用許多“小舢舨”組成“航空母艦”，擠進世界500強企業(yè)行列，而不考慮自身與國外同類企業(yè)在自主知識產(chǎn)權(quán)、勞動生產(chǎn)率、經(jīng)濟效益和競爭力等方面存在的本質(zhì)差距。

在這種觀念支配下，擴大國有企業(yè)占有領(lǐng)域，縮小民營經(jīng)濟發(fā)展空間，出現(xiàn)國進民退就會成為必然趨勢。

目前關(guān)于國進民退，存在不同的觀點。本人認為，“進”和“退”應(yīng)該有一個標準，這個標準主要不是資本量和企業(yè)量，而是控制領(lǐng)域的大小。中共中央十五屆四中全會《關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）對國有經(jīng)濟有一個明確定位，即“國有經(jīng)濟需要控制的行業(yè)和領(lǐng)域主要包括：涉及國家安全的行業(yè)、自然壟斷的行業(yè)、提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的骨干企業(yè)”。《決定》將國有經(jīng)濟鎖定在“三類行業(yè)和兩類骨干企業(yè)”之內(nèi)，這才是國有經(jīng)濟有進有退、有所為有所不為的標準。按照這個標準的要求，在占有領(lǐng)域上應(yīng)該是國退民進，而目前有些做法與之相反。

其一，明顯的國進民退。例如，將《決定》中的“自然壟斷的行業(yè)”改為“重要基礎(chǔ)設(shè)施和重要礦產(chǎn)資源”，大大擴大了國有經(jīng)濟占據(jù)的范圍，壓縮了民營經(jīng)濟的經(jīng)營空間，這就是國進民退。基于這種修改，就可借種種名義，將陜北油田和山西小煤礦，以低價強制收歸國有。這種做法容易引起民企的不滿，不利于政府公信度的提高。

其二，潛在的國進民退。一些國有企業(yè)不按照《決定》的要求退出，仍然占據(jù)著本應(yīng)由民營經(jīng)濟進入的空間，這是一種潛在的國進民退。

其三，隱形的國進民退。國有資本在國民經(jīng)濟中的比重增長不快，并不能表明不是國進。國民經(jīng)濟的增長包括民營經(jīng)濟和國營經(jīng)濟兩部分，國營經(jīng)濟的相對量增長不快，主要是因為民營經(jīng)濟增長得太快，實際上國營經(jīng)濟的絕對量仍然在快速增長。這幾年國企凈資本從2萬多億元增長到5萬多億元，國有資產(chǎn)從9萬億元增長到目前的43萬億元，增速很快。這種利用國有經(jīng)濟優(yōu)勢在國有經(jīng)濟定位范圍之外進行的擴張，是與民爭利。此外，還有因制度上不平等而造成的觀念上的差別，這些是無法用數(shù)字計算的，也是一種隱形的國進民退。

其四，潛能的國進民退。一些國企利用國有的身份，獲得“市長”的支持，在市場上獲利。據(jù)說影片《建國大業(yè)》自2009年9月16日全國首映，三天半后票房收入就達到上億元，最終票房更高。其制作方高層管理者曾多次提到，電影投資3000萬元，只要票房達到1億元即可贏利。這是否可以“說明主旋律影片不依賴政府支持就能賺錢了，實踐成功了”[2]呢？實際上，這部影片還是找了“市長”的：2006年《建國大業(yè)》開始創(chuàng)作時，就通過關(guān)系找到中國人民政治協(xié)商會議全國委員會（簡稱全國政協(xié)）匯報；2008年10月劇本完成后，全國政協(xié)領(lǐng)導(dǎo)再次作出批示，在中國人民政治協(xié)商會議成立60周年之際，拍攝此片意義重大，要支持。至于這部影片最終確定由中國電影集團公司拍攝，其國企的身份以及行業(yè)老大的地位，應(yīng)該是重要砝碼。可以說，《建國大業(yè)》正是由于頭號國企撐大旗，“市長”支持，眾明星趕集和零片酬，才取得了市場的巨額利益，是行政、市場通吃的產(chǎn)物，其他非國企無法企及。中國電影集團公司所具有的獨家進口大片的經(jīng)營權(quán)和中央電視臺電影頻道（CCTV-6）的廣告經(jīng)營權(quán)，其實就是一種國有的特權(quán)。盡管有些國企經(jīng)營者、管理者對所持有的國有特權(quán)持否認態(tài)度，并一再表明自己的功績，但國企的特殊地位是無法掩飾的。

從以上列舉的國企的特點可以看出，現(xiàn)在的國企與原來的國企不同，已經(jīng)異化為特殊利益集團。它們憑借國企的身份，從政府獲取優(yōu)勢資源的壟斷權(quán)和優(yōu)惠特權(quán)，而企業(yè)經(jīng)營不好卻不承擔責任；它們從市場上獲得利益而不承擔風險，即使企業(yè)虧損，高薪高收入也照拿不誤；它們既持有國企特權(quán)，又占有市場經(jīng)濟的利益。這樣的國企不應(yīng)成為我們做大做強的對象。有些人維護國企，實際上是在維護特殊利益集團的利益，而非國家利益，應(yīng)當認清這一現(xiàn)實。因此，2009年底的中央經(jīng)濟工作會議再次指出：“要推進國有經(jīng)濟戰(zhàn)略調(diào)整，深化國有企業(yè)改革，推進壟斷行業(yè)體制改革。”這表明，壟斷行業(yè)是改革的對象，而不是做大做強的主體。當然，目前對壟斷行業(yè)的改革并非易事，必須有中央的共識、堅定的決心以及強有力的措施，否則壟斷行業(yè)的改革只能是紙上談兵。

[1]秦立海《.將革命進行到底》究竟針對誰？[J].炎黃春秋，2009（10）：5.

[2]王安.從《建國大業(yè)》看國進民退[J].領(lǐng)導(dǎo)者，2009（12）：152-158.