中外圖書館館際互借規則比較研究

張秀蘭 宋承謙

（1.遼寧師范大學管理學院；2.遼寧師范大學圖書館，遼寧 大連 116029）

1 引言

館際互借是文獻信息資源共享產生最早、使用最為普遍的一種形式。所謂館際互借是各圖書情報機構之間根據事前訂立的互借規則，相互利用對方的館藏資源以滿足本館讀者需求的服務方式，它可以彌補一館館藏收藏的不足。館際互借的流程大致為：文獻請求館提出請求→提供館確認請求→提供館發送請求文獻→請求館接收文獻→請求館返還文獻→提供館接收文獻。可見，館際互借活動需要經歷多個環節，互借文獻需要發生多次物理移動，經歷一個復雜的過程才能自提供館發出，最終再安全回到提供館，因此，館際互借活動必須有事前訂立的為文獻請求館和提供館共同恪守的館際互借規則或條例來作為雙方行為的規范，以使館際互借活動規范、有序、高效地開展，也作為一旦雙方發生糾紛時有效處理的依據。

2 國外館際互借規則介紹

2.1 美國的館際互借規則

早在1892年，美國學者塞繆爾（Bunford Samuel）就前瞻性地提出圖書館互借圖書應該有專門的協定[1]。1917年，美國制定了第一部全國性的館際互借規則——《美國圖書館互借實施規則》[2]，并于1940年、1952年、1968年和1980年多次進行修訂。1993年，在前述規則的基礎上，美國圖書館協會參考與成人服務專業委員會正式制訂了《美國國家館際互借法》，2001年，該法又重新修訂頒布，修訂后的館際互借法一直適用至今。下面是該法的主要內容[3]：

2.1.1 館際互借的定義

一所圖書館向另外一所圖書館借入資料或提供資料的過程。

2.1.2 館際互借的目的

幫助圖書館的使用者借到當地圖書館所沒有的資料。

2.1.3 館際互借法的適用范圍

主要用于調整美國國內圖書館之間的互借活動。與國外圖書館之間的互借活動受國際圖聯制定的《國際互借：原則與操作指引》的調整。

2.1.4 文獻請求館的責任

內容大致包括：確保提供需要互借文獻的完整、準確的書目信息；請求館對文獻從離開提供館到返還提供館的全過程負責；請求館應滿足文獻提供館的特殊要求，如使用限制、使用期限、包裝要求等。

2.1.5 文獻提供館的責任

內容大致包括：可能的情況下，文獻提供館應考慮接受所有的館際互借申請；提供館應盡快發出請求文獻或說明無法提供請求文獻的原因；有權隨時召回出借的文獻；如果請求館不遵守相關規則，提供館有權終止對其提供的服務等。

作為美國圖書館之間開展館際互借活動的行為規范，正是在這部法律的統一指引下，美國圖書館的館際互借活動才得以規范、有序、高效地開展。

2.2 國際圖聯的國際互借規則

1954年，國際圖聯首次批準了不同國家的圖書館之間館際互借活動的政策性文件《國際互借與文獻傳遞：原則與操作指引》[4]，并于1978年、1987年和2001年進行了修訂[5]。該指引的主要內容有[6]：

2.2.1 館際互借的必要性

“沒有任何一個圖書館可以做到滿足用戶的全部需求，因此即證明，任何國家均不可能做到自給自足。”

2.2.2 強烈建議館際互借各方遵守該規則

“下列原則和指導雖不具有強制性，但我們強烈建議各國及各圖書館使用該原則，并將其作為館際互借的基礎。”

2.2.3 館際互借中的8項指導性原則

①國家責任；②國家互借系統；③國際互借原則；④發送請求；⑤提供資料；⑥版權；⑦對借出資料的責任；⑧收費和付款。

2.3 國際圖聯的《館際互借與文獻傳遞最佳行為指南》

2006年3月，國際圖聯又發布了《館際互借與文獻傳遞最佳行為指南》，該指南的主要目的是幫助全球的館際互借工作人員提高工作效率和效果。該規則共分為6個部分：總的建議、對職員的建議、對技術的建議、對用戶的建議、對請求館的建議和對提供館的建議[7]。目前，國際圖聯正在積極地推廣和宣傳該指南，期望更多的圖書館和圖書館員能夠從中受益。

3 我國的館際互借規則

我國現代意義上的信息資源共建共享活動出現在新中國成立以后，1956年，我國第一個專門的館際互借條例《高等學校圖書館館際互借辦法（草案）》頒布[8]。1957年國務院公布了《全國圖書協調方案》，極大地推動了我國館際互借工作的發展。1999年1月，國家圖書館召集全國公共、高校、國家行政機關以及情報院（所）等系統的124個單位簽署了《全國圖書館館際互借公約》，標志著我國圖書館館際互借又進入了一個新的歷史時期。為規范館際互借行為，分清互借中的責任和義務，我國的一些圖書館或信息機構也都制定了本部門或本系統內使用的館際互借規則，但至今，我國尚無一部國家統一的館際互借規則。

3.1 國家圖書館的館際互借規則

2004年5月，國家圖書館制訂了《國家圖書館館際互借和文獻傳遞的規則》，并于2008年6月進行了修訂，修訂后的規則由八大部分內容構成，包括館際互借和文獻傳遞的定義（館際互借和文獻傳遞是圖書館之間或圖書館與其他文獻信息部門之間，在書刊資料所有權不變的情況下，按照共同認可的規則，互相利用文獻資源，滿足用戶需求的服務方式）；館際互借和文獻傳遞的目的和范圍（為了滿足用戶在本地圖書館、文獻信息機構無法解決的文獻信息需求；對單位用戶提供館際互借和文獻傳遞服務，對個人用戶僅提供文獻傳遞服務，不受理館際互借服務）；館際互借和文獻傳遞的服務對象；建立館際互借和文獻傳遞關系的辦法；館際互借和文獻傳遞服務的具體辦法及借入館的義務；外借圖書范圍；借書期限；投寄函件、郵包的要求等[9]。

3.2 中國科學院國家科學數字圖書館的館際互借規則

中國科學院國家科學數字圖書館（CSDL）的館際互借與文獻傳遞服務體系于2003年3月開始運行。運行伊始，CSDL即在系統內建立了一整套規章制度，以指導和規范項目建設和管理流程。CSDL關于館際互借與文獻傳遞服務規則的內容具體體現在《國家科學數字圖書館館際互借與文獻傳遞服務體系管理條例》[10]和2009年7月最新修訂的《中國科學院文獻傳遞服務規范（試行）》[11]這兩個文件中。這兩個文件的大致內容包括：館際互借與文獻傳遞服務形式（返還式的館際互借，非返還式的文獻傳遞）；成為CSDL館際互借成員館條件；CSDL館際互借成員館的職責及義務；文獻傳遞服務流程；對館際互借與文獻傳遞服務的時限要求；文獻傳遞服務收費標準、收費辦法及服務結算；查詢/投訴處理；知識產權保護與隱私保護。

國家圖書館、中國科學院圖書館的館際互借規則在我國是最具代表性的，我國還有其他圖書館或組織如BALIS等也制定了自己的館際互借和文獻傳遞服務規范，但內容大同小異，在此不一一贅述。

4 國外的館際互借規則給我國的啟示

4.1 發達國家大多制定了一國內統一使用的館際互借規則

1917、1924年美國、德國相繼開始執行全國的館際互借規則。1938年，國際圖聯制定了國際互借規則，被世界各國所接受[12]。1994年，澳大利亞圖書館與情報機構理事會頒布了館際互借的原則和實施辦法，1996年加拿大圖書館協會制定了館際互借規則，在全國范圍內使用[13]。此外，英國、前蘇聯、日本等都制定了國家內統一使用的館際互借規則，美國還制定了館際互借的法律規范，這些規則或法規的制定使得圖書館的館際互借工作有章可循、有法可依，保障了館際互借工作的規范化、標準化和高效有序。

4.2 館際互借規則的內容全面、完備

從前面的列舉和分析中我們可以看出，發達國家或國際組織的館際互借規則內容全面，基本包括了館際互借工作應遵循的原則、互借文獻的范圍、文獻請求館與提供館的責任與義務、互借期限、知識產權責任及收費標準等內容，這些規則成為了圖書館之間開展館際互借工作的行為規范，使圖書館之間在規范的指引下良好合作，規范服務，為一國的館際互借工作提供了保障，也為互借館之間一旦發生糾紛提供了處理依據。

4.3 通過規則鼓勵、要求圖書館開展館際互借工作

協作共享是現代圖書館生存和發展的必經之路。發達國家及國際圖聯的館際互借規則都強調、鼓勵圖書館在平等互惠的基礎上開展館際互借活動，如前蘇聯在1969年就建立了全國統一的館際互借體系，并制訂了實施條例，規定各系統圖書館都必須加入館際互借系統。同時，發達國家的互借條例都為成為館際互借成員館設置了盡可能低的限制，如德國的館際互借條例規定：科技圖書館、高校圖書館、公共圖書館只要具備相應的工作人員，能正確處理互借請求，有效地管理互借文獻，具有相應的設備，就可申請加入館際互借系統，而這些都是順利開展館際互借工作的最低要求，這些要求或鼓勵性的規定使得發達國家的館際互借工作普及程度高，互借量大，讀者借書的滿足率高，資源共享范圍廣，較好地實現了圖書館的宗旨和目標。

5 對我國圖書館館際互借規則的思考

5.1 我國圖書館在館際互借規則制定方面的不足

5.1.1 尚未制定在全國范圍內統一使用的館際互借規則

目前我國一些圖書館制定了自己在一館范圍內使用的互借規則，尚沒有在全國范圍內為各級各類圖書館制定共同遵守的統一的館際互借規則，而各館自己制定的互借規則在內容上又有很大差異，這樣，使得我國的館際互借活動在館際互借的流程、提供館和請求館的責任、權利和義務、互借期限、合作規范、收費標準、服務質量要求等方面均無統一規定，換句話說處于無章可循、無法可依的狀態，無法達到規范化、標準化的要求，這使得我國的館際互借活動與發達國家相比在互借量、互借文獻的類型、互借服務方式、滿足率等方面仍處在較低水平。可以說，沒有一部全國范圍內統一使用的互借規則是我國館際互借活動在內容和形式上一直無法達到發達國家水平的原因之一。

5.1.2 大部分圖書館尚未制定自己的館際互借規則

目前，我國參與館際互借活動的圖書館很多，但制定館際互借規則的圖書館為數尚少，甚至像清華大學圖書館這樣的OCLC館際互借提供館，國內館際互借活動的領軍單位也沒有成文的、以規范形式確定下來的館際互借規則，只是在自己的網站上對館際互借的服務內容、館際互借系統的使用方法、收費標準及費用管理作了概要說明，而這些規定大都是針對讀者的，至于提供館與請求館的責任義務、知識產權保護等問題都沒有提及。沒有館際互借規則，自然難以避免館際互借事務中的隨意性，無法保證互借工作的質量。

5.1.3 已有的館際互借規則大多內容簡單、概括、籠統

以國家圖書館的館際互借和文獻傳遞規則為例，規則的內容包括館際互借的服務對象、服務辦法、外借圖書的范圍、借書期限、收費標準、國際互借等，但對于文獻請求館、提供館的責任與義務、對于互借請求的響應時限等并未作出明確說明。

5.2 對策建議——制定全國統一的館際互借規則

5.2.1 制定全國統一的館際互借規則的必要性

在館際互借的政策法規上，我國目前面臨一個十分迫切的問題就是制定全國統一的館際互借規則。其必要性體現在：

①在館際互借工作上縮短與發達國家間的距離。目前，發達國家已紛紛制定了本國的互借規則以指導和規范館際互借行為，全國統一的館際互借規則帶來的益處已體現在館際互借活動中，我國在這方面也要借鑒發達國家的經驗，以免與發達國家在館際互借活動方面的差距越來越大。

②國際圖聯的要求。國際圖聯在《國際互借與文獻傳遞：原則與操作指引》中要求各國要制定本國的經權威機構認定的館際互借規則，用以指導和規范館際互借活動，我國是國際圖聯的成員國，按要求開展相關活動是必須的，即使這項要求不是強制性的。

③我國的館際互借活動需要規則的指導和規范。我國由于沒有統一的規則指導，館際互借活動還處在分散的無章可循的狀態，嚴重制約了我國館際互借水平的提高，因此，我國現在非常有必要制定全國統一的館際互借規則，對諸如互借文獻的范圍、館際互借中文獻請求館與提供館的責任與義務、互借中知識產權的保護等作出原則性規定。

5.2.2 制定全國統一的館際互借規則的可行性

①有發達國家的經驗可資借鑒。目前許多發達國家已經以立法或指導性文件的形式制定了本國統一的互借規則，這些規則的內容及實施辦法和過程為我國國家館際互借規則的制定和實施提供了寶貴的經驗。

②我國已有的互借規則可以作為新規則制定的基礎。我國目前各圖書館制定的規則，如《國家圖書館館際互借和文獻傳遞的規則》、中國高校人文社會科學文獻中心（簡稱CASHL）的《CASHL文獻傳遞服務規范》、《北京高校圖書館館際互借和原文傳遞系統建設方案》及中國科學院國家科學數字圖書館的互借規則等，都為我國國家互借規則的制定提供了基礎。

5.3 我國國家館際互借規則的大體框架

5.3.1 館際互借的定義

館際互借和文獻傳遞是圖書館之間或圖書館與其他文獻信息部門之間，在書刊資料所有權不變的情況下，按照共同認可的規則，互相利用文獻資源，滿足用戶需求的服務方式[14]。

5.3.2 館際互借的目的

為了滿足用戶在本地圖書館、文獻信息機構無法解決的文獻信息需求；圖書館實現館際之間的資源優勢互補，提高文獻信息資源的滿足率。

5.3.3 館際互借應遵循的基本原則

平等原則：在館際互借活動中，無論是大型圖書館，還是小型圖書館；無論是發達的圖書館，還是落后的圖書館，都承擔平等的責任、權利和義務。

互惠原則：館際互借活動中，各參與館彼此之間能夠獲得平等的利益，由此最大限度地滿足圖書館用戶的信息需求。

5.3.4 互借文獻的范圍

原則上應包括圖書、音像資料以及其他返還式的文獻，也包括期刊論文、圖書章節，以及其他非返還文獻的復制品。對于古籍及珍本書等應有特殊規定。

5.3.5 館際互借中請求館和提供館應承擔的責任與義務

這方面可參照國際圖聯制訂的《國際互借與文獻傳遞：原則與操作指引》中的相關規定，筆者認為國際圖聯中的規定已經比較完備了。

5.3.6 館際互借服務的標準

這里對互借服務的人員、互借中采用的技術、互借請求的響應時間及處理時間等作出原則性規定。

5.3.7 互借期限

從互借文獻離開提供館到回到提供館，期限可規定為30天，如有特殊續借要求，可制定詳細的續借規定。

5.3.8 版權問題

館際互借規則中應充分考慮館際互借服務中所涉及的版權問題，對互借中可能發生的侵權行為作出明確詳細規定。

5.3.9 館際互借的費用

由于我國不同地區圖書館的信息資源共享程度不同，經濟發展水平不同，所以互借中的費用在這里只作原則性規定即可，具體的收費辦法和標準由各地區根據地區情況自行規定。

6 結語

館際互借是現代圖書館工作中開展得十分普遍而又頻繁的一項活動，是圖書館之間協作的主要形式之一，也是圖書館之間實現資源共享、優勢互補、互惠互利的主要手段。從我國館際互借的現狀及未來發展趨勢看，盡快制定全國統一的館際互借規則，以導向和規范圖書館之間館際互借行為，是解決我國館際互借實際工作中存在問題的根本措施之一，也是保障我國館際互借活動可持續發展的重要條件。在統一的規則指引下，我國的館際互借活動在水平和層次上都將步入一個新的階段。

[1] 程煥文，潘燕桃.信息資源共享[M].北京：高等教育出版社，2004：221.

[2] http：//www.ala.org/ala/mgrps/divs/rusa/resources/guidelines/interlibraryloancode.cfm.

[3] Interlibrary Loan Code for the United States[OL].[2010-06-15].http：//www.ala.org/.

[4] International Lending and Document Delivery：Principles and Guidelines for Procedure.Interlending&Document Supply，2007（3）：129-132.

[5] Harald Mueller.The legal problems of document supply by libraries：an international perspective.Interlending&Document Supply，2008（2）：68-73.

[6] International Lending and Document Delivery：Principles and Guidelines for Procedure[OL].[2010-06-15].http：//archive.ifla.org/VI/2/p3/ildd.htm.

[7] Guidelines for Best Practice in Interlibrary Loan and Document Delivery[OL].[2010-06-15].http：//archive.ifla.org/VI/2/p3/Guidelines_ILDD-en.htm.

[8] 肖希明.信息資源建設.武漢：武漢大學出版社，2008：333.[9] 國家圖書館館際互借和文獻傳遞的規則[OL].[2010-06-20].http：//www.nlc.gov.cn/kyck/file/guize.doc.

[10] 國家科學數字圖書館館際互借與文獻傳遞服務體系管理條例[OL].[2010-05-09].http：//www.las.ac.cn/.

[11] 中國科學院文獻傳遞服務規范（試行）[OL].[2010-06-20].http：//www.library.cib.ac.cn.

[12] 馬費成，裴雷.我國信息資源共享實踐及理論研究進展.情報學報，2005（3）：277-284.

[13] 蘇州職業大學圖書館.網絡信息檢索與利用（網絡課程）[OL].[2010-07-02].http：//jwc.jssvc.edu.cn/js/dzja5_33.htm.

[14]國家圖書館館際互借和文獻傳遞的規則[OL].[2010-06-20].http：//www.nlc.gov.cn/kyck/file/guize.doc.