基于集團采購的圖書館數字資源體系架構

喬京洲

（南京南化信息中心圖書館，江蘇 南京 210048）

1 引言

隨著網絡技術的快速發(fā)展及文獻資源優(yōu)化整合的不斷深入，當今圖書館的文獻資源建設面臨著新的挑戰(zhàn)。在現代信息社會環(huán)境下，對圖書館文獻信息資源特別是數字資源而言，任何單一的采購方式都是不能自足的，只有建立起多元化、分層次的資源購置體系，才能符合圖書館個性化、特色化的發(fā)展需求；才能正視不同信息資源的個體差異；才能形成具有系統(tǒng)性、針對性的資源建設和服務體系。網絡數字資源的日益豐富及其昂貴的價格，使圖書館開始運用現代技術有目的地組織起集團聯盟，以團購方式進行資源采購，從而使用戶能夠全面有效地訪問圖書館現實館藏和虛擬館藏資源[1]。在工作實踐中，集團采購正逐漸成為數字資源采購的首選方案，它是圖書館界適應網絡環(huán)境需要、消除數字鴻溝的新舉措，也是數字環(huán)境下實現文獻資源共建共享的必由之路。

2 數字資源集團采購的內涵特點、形成背景及實施的必要性

2.1 集團采購的內涵特點

集團采購（Consortia Acquistion）是多個圖書館通過Internet按照一定的區(qū)域或專業(yè)組織成集團聯盟（Consortia Purchase）并建立協(xié)作網，以資金委托的方式由協(xié)作聯盟負責與資源提供商簽定集體購買、集體利用網絡資源的契約，以最少的經費獲取最優(yōu)價格、最佳服務和最符合要求的數字資源，達到降低成本、共建共享資源的目的[2]。這是近年來圖書館較多采用的一種數字資源采購方法，也是文獻資源共建共享在網絡環(huán)境下產生的一種新模式。數字資源集團采購具有獨特的特點：首先集團聯盟內各成員館之間的關系是平等的，是一個為了共同目的而組成的利益集團，集團召集館是聯盟的代表，它不從中獲取任何特殊利益。其次，集團內各館購買資源的價格是公開透明的，按照學科領域或圖書館規(guī)模大小購買，明碼標價，一視同仁。再次，集團聯盟是開放的、松散的非正式組織，任何類型的圖書情報機構都可以根據自身需要自愿加入。集團聯盟與資源提供商既是商家與用戶的關系，又是平等合作的關系，只有互利互惠才能使雙方達到共贏。

2.2 集團采購形成的背景及動因

①計算機技術、通訊技術和網絡技術的快速發(fā)展消除了各圖書館之間的物理距離，實現了文獻傳遞與共享方式的變革。在現代信息技術的影響下，電子資源成為一種新的媒體形式且數量與日俱增，這些因素為集團采購提供了技術條件和可能性。②圖書館自身的壓力。在新環(huán)境下，圖書館面臨著不斷增加的用戶信息需求、飛速增長的出版物數量、昂貴的學術資料價格以及快速的技術更新等方面的挑戰(zhàn)，迫于經費壓力和知識產權的影響，圖書館界有必要組成聯盟，形成資源采購集團。既要提高服務質量，又要降低采購成本，成為集團采購產生的內在推動力。③市場因素。在文獻資源銷售市場中，提供商往往將電子資源與印本資源捆綁在一起銷售，并制定比較嚴格的許可協(xié)議和知識產權保護壁壘，給文獻資源建設帶來了壓力。同時，在市場銷售中資源提供商比較愿意與多個圖書館進行談判，這樣雙方都可以節(jié)省大量的交易時間，圖書館可以獲得更多的優(yōu)質資源，提供商也可以擴大銷售量，一次性獲得更多的交易額，從而提高服務質量。因此，圖書館只能通過合作聯盟，形成集團采購，才能獲得合理的采購模式和定價模式并得到優(yōu)質的售后服務。總之，集團采購伴隨著數字資源的產生與發(fā)展而興起，其動因主要是在資源昂貴的價格下圖書館個體已無力獨自承擔，只有通過集團聯盟強大的資金支持和整體優(yōu)勢，構建完善的資源共建共享體系，才能更好地適應數字環(huán)境下自身的發(fā)展需要。

2.3 集團采購是現代圖書館發(fā)展的必然選擇

在當前形勢下，多個圖書館聯合起來共同采購，將成為數字資源合作和管理的發(fā)展趨勢。其主要優(yōu)勢表現為：①可以降低采購成本，節(jié)約談判時間，提高采購效率。以團購方式購買數字資源，強大的集團資金會引起提供商的重視和興趣，從而能夠享受到批量購買的優(yōu)惠價格。集團規(guī)模越大，價格優(yōu)惠越多，通常比單個圖書館購買同一資源優(yōu)惠25%～40%。②可以對所購資源進行評估認證，建立合理的評價體系，以降低采購風險。集團采購可享受免費試用，各館都能對數據庫進行測試并分析讀者的使用趨勢，不同特色館可以從不同角度對資源的收錄內容和范圍、價格與成本、檢索系統(tǒng)、服務和使用等方面進行評估，從而能夠引進自己所需的數字資源，以避免采購失誤。③可以獲得良好的售后服務和技術支持。各成員館可根據自身需要，要求資源提供商修改并完善檢索系統(tǒng)和統(tǒng)計功能，提供檢索指南，單獨設計讀者習慣的檢索界面，自由選擇合適的存取方式（如建立鏡像站、通過Internet鏈接、FTP遠程訪問等）。④有利于形成圖書館聯盟，是圖書館實現資源共建共享的必由之路。集團內合作挑選文獻資源可以加強各館的分工協(xié)作，促進各成員館在宣傳、培訓、使用資源之間的交流與合作，縮小各館之間館藏資源的差距。通過Internet與WWW的鏈接將購買的公共資源建設成不同的數據庫鏡像站并整合在同一個網絡頁面中，從而使不同館的讀者能夠共享整個數字資源，并在此基礎上建立電子導航系統(tǒng)，發(fā)展數字參考咨詢服務體系。通過共建共享，使文獻資源的布局更加合理。⑤可利用集團影響打破提供商的壟斷地位。目前大多數資源提供商由于其壟斷地位而掌控著資源的定價權，但在成員館數量多、影響力大的集團聯盟（如美國的CIC、中國的CALIS等）面前，提供商就不再能左右資源價格，從而使價格控制在合理范圍之內。集團采購還可以提高圖書館界在出版業(yè)內的呼聲，發(fā)揮在資源定價模式、合理使用資源上的影響力，以獲得最優(yōu)價格和服務方式。⑥基本解決了數字資源的長期保存問題。近年來，圖書館界普遍對虛擬館藏資源的長期保存心存擔憂。在強大的集團采購下，為了獲得更多的利潤，提供商除了提供網絡數據庫外，還會附送所購資源的光盤版，從而使虛擬資源能夠成為實體館藏得到長期保存。⑦能為藏書建設、采購決策、資源分配提供合理方案，兼顧各學科文獻建設。同時有利于提高文獻的覆蓋面，形成各專業(yè)資料兼?zhèn)涞奈墨I信息保障中心[3]。

3 構建科學合理的數字資源集團采購體系

3.1 集團采購的具體運作模式與工作流程

①搜集擬購資源的相關信息，包括數據庫系統(tǒng)名稱、出版商、主題、資料來源、更新率、收錄起止年限、銷售價格等。②征求成員館的采購建議，各成員館根據自身需要提報擬購的數字資源項目，交由集團匯總整理并進行系統(tǒng)分析，以確定初步采購對象。③接洽數據提供商，對擬購的資源進行網上公告和充分試用，認真收集讀者的使用信息反饋，對試用效果進行驗證和修正，并在此基礎上對數據資源開展專家論證，對利用率、學科代表性、系統(tǒng)可靠性與易用性等多種因素進行綜合分析，最終確定資源購置對象。④確定采購對象后，集團內要派出代表與相應的資源提供商進行談判，以爭取最優(yōu)惠的價格與服務，簽定采購協(xié)議所有費用（數據費、通訊費、設備費等），最終由各成員館按比例共同承擔。⑤建立所購資源的監(jiān)督評價機制，認真開展效能檢查工作，總結得失，為以后的采購行為打下良好基礎。

3.2 保證集團采購可持續(xù)發(fā)展的有效手段和策略

①成立專門的資源建設協(xié)調機構，建立集團與成員館互利互信的伙伴關系。如果各館之間沒有良好的信任關系，就會直接導致采購集團的失敗或解體。若要相互加深了解，就應建立專門的協(xié)調機構（如成立數字資源用戶委員會），重要事項均由該機構協(xié)調處理，而各成員館在該機構組織下策略性溝通則是化解信任危機的最有效方式。②積極探索集團采購新的價格機制，建立合理的成員館費用分攤模式。各館可以建設自己的鏡像站，再建立一個網站主頁將其他館的鏡像站鏈接起來，共享所有數字資源。其中各館可根據影響指數（使用頻率、下載數量等）按比例分攤費用，這樣既可降低各館的投入，又可吸引中小型圖書館參加，從而實現真正意義上的共建共享和“大圖書館”的發(fā)展策略。③平衡集團與成員館的利益。集團采購的順利實施要求各成員館必須意見高度統(tǒng)一，堅決把集團利益放在首位，及時化解各館之間的矛盾。關鍵性的問題要盡早解決，基本事實問題則可推遲解決，直到采購成功為止。當然，在高度集中的基礎上，集團也應給成員館一些機動靈活性，強調互助合作的同時不能忽視個體館的利益，應以“雙贏”為目標，尋求雙方最佳的利益平衡點。④加強集團內用戶培訓及管理。用戶培訓及管理不僅包括對資源使用方法和技能的培養(yǎng)，還要加強法律意識的培養(yǎng)，針對各種方式合理使用數字資源進行教育宣傳，并對發(fā)現的各種侵權現象及時教育、處罰違規(guī)用戶。⑤積極尋求長期的數字資源保存機制。為了確保文獻資源安全，我們應通過制定相關法律，明確一個數字資源保存中心，以合法的身份對所購資源進行備份儲存，一旦有所不測，中心仍然可維持基本資源的取用權。一般來說，可由經濟實力雄厚、技術能力強的成員館進行數字資源保存。同時采購集團要積極向資源提供商爭取所購置資源的永久使用權。總之，在集團采購中，要培養(yǎng)法律意識和自我保護意識；建立信守協(xié)議的保證機制；完善宣傳與培訓的長效機制；強化售后服務質量的監(jiān)督評價機制，以促進集團采購工作健康快速地發(fā)展。

4 集團采購應重視數字資源評估體系和統(tǒng)計功能的建立與完善

集團采購中評估體系和統(tǒng)計功能將有助于正確有效地挑選和評價電子資源，隨時對用戶反饋意見和使用情況進行分析整理，并及時與資源供應商保持聯絡，以促使其工作不斷地改進、完善。

4.1 數字資源的評估體系

數字資源的評估體系適用于對已有和將擁有的信息資源的評估，從而為提高館藏質量、有效利用經費提供科學依據[4]。它主要包含資源的內容、收藏范圍、可用性及其他附加值、資源效能分析等。一般依據兩個標準對資源進行評估：一是性能，二是價格。性能的評價標準有：資源提供商的權威性；資源內容的獨特性、全面性、科學性；客戶支持情況；資源軟硬件對技術環(huán)境的要求；信息源的穩(wěn)定性；數據庫的維護與更新；主頁的更新頻率等。除了性能評價外，在采購時要進行價格比較，數字資源的單位價格越低，采購的優(yōu)先度就越高。將性能標準與單位價格結合在一起，以不同的權值進行綜合測評，最終排出采購的先后次序。

4.2 數字資源的統(tǒng)計功能

統(tǒng)計功能是評估體系的一部分，使用統(tǒng)計數據應具備預測資源潛在價值的能力，并通過回顧已有的歷史使用數據分析、總結出用戶的使用習慣，為以后的采購提供參考依據。在實際運作中銷售商主要從4個方面提供不同類型的統(tǒng)計功能：公共訪問平臺、電子服務、虛擬訪問、用戶培訓。各種數據庫同時使用時統(tǒng)計數據應具備以下功能：電子形式、實時傳播、允許不同用戶下載數據、允許將數據用作不同提供商之間的分析比較。因此，統(tǒng)計功能對館藏資源建設、采購決策、資源的有效分配都有著重要的參考價值。

5 集團采購的發(fā)展概況及我國集團采購的實施狀況

5.1 在國外，圖書館早期的集團采購不僅限于電子資源，它是圖書館聯盟（Library Aalliance）中的一項重要工作。美國Minitex共享模式中的集團采購始于1988年，當時其成員館已超過200多個，構成了一個巨大的潛在市場。1997年5月，Elsevier公司與美國俄亥俄州圖書館聯盟Ohidink簽定了Science Directi訪問許可協(xié)議，電子訪問覆蓋了Ohidink聯盟中的40多家大學，服務讀者50萬人次，合同金額230萬美元，此舉成功開啟了數字資源集團采購的先河[5]。隨著信息化社會建設的不斷深入，許多國家政府也介入到數字資源建設中，由此而發(fā)展出一種新的集團采購方式——國家采購。2000年2月，冰島科學教育部成立了“國家數字圖書館建設指導委員會”，利用國家經費來采購數字資源為國民服務；2002年，負責全國科研項目基礎設施建設的“加拿大創(chuàng)新基金會（CFI）”提出了一個全國性的資源建設項目（CNSLP），建立了期刊檢索平臺以供讀者查閱[6]。此外，英國的NESLI檢索數據庫、世界圖書館共同體國際聯盟（ICOLC）等都是國際上集團采購的成功典范。

5.2 我國的集團采購始于1997年，目前以國家科技圖書文獻中心（NSTL）、中國高等教育文獻保障系統(tǒng)（CALIS）、中國科學院國家科學數字圖書館（CSDL）最為成功。①1997年，清華大學圖書館組建了全國第一個集團采購組織——Ei Village中國集團。同年，國家自然科學基金委員會和美國《Science》周刊達成協(xié)議，購買Science Online在中國的使用權，使其成為我國首個全民都可免費訪問的電子資源。2000年12月，國家科技圖書文獻中心（NSTL）網絡服務系統(tǒng)開通，本著“統(tǒng)一采購、聯合上網、資源共享”的原則，以理、工、農、醫(yī)為支柱，成員單位126家，均是國家級的科技文獻機構，館藏資源十分豐富。NSTL這一明顯優(yōu)勢使其在中國科技信息服務界占有獨特的地位。筆者所在的信息中心圖書館于2004年加入了NSTL網絡服務系統(tǒng)，繳納注冊預付款后成為集團用戶，獲得了NSTL網絡服務系統(tǒng)全文請求的權利。集團定期向成員館通報使用情況的統(tǒng)計數據，扣除相應費用。通過這種方式，大大節(jié)約了采購經費，使本館能夠依托NSTL網絡服務系統(tǒng)作為強大的信息資源后盾，為用戶提供更為快捷完善的文獻信息服務。②中國高等教育文獻保障系統(tǒng)（CALIS）成功實施了高校圖書館的集團采購。1999年1月，北京大學CALIS項目管理部聯合各參建單位，在全國有計劃地分區(qū)分科，聯合152個成員館引進了OCLC FirstSeach檢索系統(tǒng)，由集團統(tǒng)一購買，費用分攤，進入“211工程”的大學均可免費訪問。到目前為止，CALIS已組織集團購買了CSA、Elsevier、SDOS、Web of Science、Ei Village、PQDD（B）等70余種數字資源，形成了較為完整的CALIS文獻信息資源服務網絡（如表1）。

表1 CALIS文獻中心組織集團概況

5.3 江蘇高等教育文獻保障系統(tǒng)（JALIS）是一個區(qū)域性集團采購組織。2001年9月，該系統(tǒng)啟動數字化工程，通過團購方式引進了重慶維普中文科技期刊數據庫、超星數字圖書館、清華同方中國學術期刊數據庫、Springer Link電子期刊、EBSCOHOST等數字資源，向全省高等院校提供服務。此外，中國科學院國家科學數字圖書館（CSDL）、中國化工信息中心（CCIC）也都根據各自的服務對象和文獻資源建設目標，組建了大小不一的集團采購聯盟，打造了較為完善的數字資源共建共享體系。

6 結語

隨著信息技術的迅猛發(fā)展，集團采購這種模式將對我國發(fā)展數字圖書館事業(yè)、加強虛擬館藏資源建設產生重要影響，它是現代圖書館發(fā)展的必然選擇。在數字環(huán)境下，我們應以積極的態(tài)度，努力構建文獻資源共建共享架構體系，深入研究其內在運行規(guī)律和發(fā)展機理，規(guī)范和創(chuàng)新運作機制，探索和建立規(guī)避采購風險的有效機制，以促進集團采購工作的可持續(xù)發(fā)展。

[1] 施強.論電子信息資源集團采購體系建設[J].情報雜志，2006（9）.

[2] 黃勝國，徐文賢.圖書館數字資源采購研究[J].情報科學，2009（9）.

[3] 張淼.電子資源的利益平衡策略[J].江西圖書館學刊，2005（2）.

[4] 劉煒.數字圖書館引論［M］.上海：上海科學技術文獻出版社，2001.

[5] 陳肅.共享有限資源[J].圖書情報工作，2004（7）.

[6] 周明華.美國大學圖書館聯盟研究[J].中國圖書館學報，2003（5）.