新升本科院校后發優勢之思考

殷冬玲，朱永君，楊 磊

（安徽新華學院 高教研究所，安徽 合肥 230088）

在現代經濟、政治領域的研究中，國內外學者時常就欠發達國家的發展戰略展開討論，其實一批發展中國家如何促使自己更快地趕超發達國家，有著自己特定的理論基礎，那就是人們常說的“落后的優勢”。所謂落后者的優勢不僅僅適用于國家的發展戰略理論，同時可以微觀拓展到地區、省、市，甚至學校、個人等發展。新升本科院校作為云集大學中的“后來者”，有可能且有必要獲悉這種后發的優勢，理性地鏡鑒，以期從實踐上真正實現“落后獲益”。

一、后發優勢理論的基本觀點

后發優勢理論創立于1962年，源于美國經濟史學家亞歷山大·格申克龍對德國、意大利等國經濟追趕成功經驗的探析。后發優勢是指后起國家在推動工業化方面的特殊有利條件，這一條件在先發國家是不存在的，是與其經濟的相對落后性共生的，是來自于落后本身的優勢[1]。后發展是相對于先發展而言的，因而后發優勢涉及的主要是時間維度。格申克龍從四個方面闡析后發優勢理論的含義。首先，他認為后起國家根據自身實際，通過尋求獲得發展的相應替代物，在贏得資源和時間上節約的同時也便于走出自己的特色發展道路。通過制度設置上的多樣性，對先進技術的創新模仿和借鑒，使得后發國家從一開始就處于較高的起點。其次，后起國家通過引進先進國家的技術、設備和資金，有利于節約科研時間、緩解資金短缺，因此獲得短時高效的發展。再次，后發者能夠通過學習和借鑒先發國家的成功經驗，揚長避短，取其有利經驗，遏其不利干擾因素。最后，落后者從壓力中能夠獲取改變現狀的動力，這種壓力不僅是源于看到他國的優越而產生的外部壓力，更是體會到本國緊張停滯不前的現狀而迸發出的內部壓力。所謂“落后就要挨打”，這是前進的底線法則。

除了美國經濟史學家格申克龍以外，對后發優勢理論闡述最具代表性的離不開美國社會學家M·列維。M·列維從現代化的角度將后發優勢理論更加具體化，他認為后發之優勢表現在五個方面：作為后行者，面對著的再也不是毛羽未豐的幼雛，而是廣袤的經驗領域，為此他們要比先行者在開始時對現代化的認識豐富得多；先行者可借鑒的幾乎為零，而后來者可以借鑒大量成熟的技術手段，縮短向現代轉化的時間；由于大量的借鑒和鏡鑒，后行者甚至可以跳躍式地發展，尤其是在技術的使用上；先行者的成就為后來者提供了無形的參照目標，促使后來者可以提前認識，從而受到激勵，對自己的發展信心百倍；后行者的發展將受到先行者的全程協助和支持，尤其是技術和資金。

由此我們得到啟示：新升本科院校就像后發國家一樣，本身就具有潛在的優勢。不妨通過鏡鑒老牌本科院校先進成功的發展經驗，采取趕超戰略，避免白繞彎路，實現跳躍式前進，爭取快速達到較高水平的發展階段。只有審慎剖析，鑒識利弊，深入研究，積極實踐，才能有針對性地利用資源和求得幫助，避免盲目地全盤吸收，而應結合自身實際，在提高中有的放矢，實現綜合實力的提升。

二、另一種思維：后發劣勢

鑒于后發優勢理論的風靡，人們其實不能一味迷信“后來者一定得益”的觀點。美國經濟學家沃森又提出“后發劣勢”之說，其英文名稱“Curse To The Late Comer”，即“對后來者的詛咒”。他認為落后國家由于發展比較遲，所以有很多東西可以模仿發達國家。模仿有兩種形式：一種是模仿制度，另一種是模仿技術和工業化的模式。由于是后發國家，所以可以在沒有基礎制度的情況下通過技術模仿實現快速發展[2]。落后國家由于模仿的空間很大，所以可以在沒有好的制度的條件下，通過對發達國家技術和管理模式的模仿，取得發達國家必須在一定的制度下才能取得的成就，特別是落后國家模仿技術比較容易，模仿制度比較困難。因為要改革制度會觸犯一些既得利益，因此落后國家會傾向于技術模仿，但是，技術模仿雖然可以使落后國家在短期內獲得非常好的發展，也可能會給長期的發展留下許多隱患，甚至長期發展可能失敗，這就是后發國家的“后發劣勢”。

楊小凱在談后發劣勢時，以我國家電行業為例，20世紀80年代中國家電產業的發展基本是國有企業占主導，這個發展過程是典型的單純的技術模仿，卻沒有實現制度改革。技術模仿表現在成套設備的大量進口，堅持不搞私有化，就是用技術模仿代替制度改革。實然，這從長遠來說是難以取得成功的。可見，只有市場經濟體制才能從根本上帶動家電產業的發展。從楊小凱的見解中不難發現，落后國家的技術模仿遠比制度模仿更容易，絕大多數后發國家都會致力于技術模仿而容易忽略制度創新。技術模仿雖然在發展初期有可能取得不錯的績效，然而這種短期的成功很可能又是“對后進者的詛咒”。從長遠分析，當制度創新跟不上技術創新的步伐時，兩者之間就會發生沖突。可見，要實現后發優勢，一定要善于引進先進制度。如果說技術是外顯的，那么制度就是內在的，是經濟發展的內生變量，它的質變將帶動整個經濟的飛躍。

由此，我們需要對后發劣勢保持清醒的認識。升本不久的高校本身就是欠優勢的，底子薄，規模小，師資短缺，資金匱乏，專業建沒落后，科研力量微弱，內部機制較混亂，招生就業壓力大等這些天然的劣勢必然制約著新建本科院校的發展，而單純的表面性的技術模仿則不利于它們的長遠發展[3]。因此，對于新建本科院校的后發優勢與后發劣勢需要審慎考慮，揚長避短，走制度內涵領域的最優發展戰略。

三、后發優勢理論對新升本科院校的鏡鑒

新升本科院校是高等教育大眾化階段下的必然產物，從緣起上看，新建本科院校大致有兩種類型：一類是單科性或職業性高等?？茖W校、師范高等專科學校單獨升本；另一類是地市級中心城市現有的各類大中專學校合并升本。不管哪種，同老牌的本科大學相比必然存在著明顯的差距，諸如教育觀念滯后，管理水平有限；學科基礎薄弱，師資欠缺；辦學投入不足，資金緊張；缺乏自身競爭力，社會知名度低等。但它又有自身的特點，如辦學時間短，發展空間大；規模偏小，靈活性強；領導更為重視，教職工積極性頗高等。這些差距和特點構成新升本科高校發揮后發優勢的重要考量因素。當然，在考慮后發優勢的同時，絕對不可忽視后發劣勢對其造成的影響。“后發優勢”和“后發劣勢”是一枚硬幣的兩面。前者側重發展的潛力，后者強調發展的挑戰。二者相輔相成，只有做到充分認識，前后兼顧，才能實現新本院校的均衡、科學、可持續發展[4]。

1. 新升本科院校需要向老牌高校謙虛學習，汲取深厚的成功經驗，為自身發展積蓄動力。老牌高校之所以稱之為“老牌”，是因為其資歷悠久，競爭力強，已有其品牌效應。其實他們在起步階段并未呈現出一帆風順的美好景象，正是其中的坎坷和艱辛成就了今天的佳績。他們作為先驅者，所開辟的高等教育領域本科層次的辦學道路，為我們今天的新升本科院校指明了前進的方向。他們對教育理論的潛心研究為我們提供了扎實的高等教育理論基礎；他們對教育管理體制的完美定格為我們設計了實用的操作指南；他們在專業、學科、師資等方面建設的步步深入，為我們準備了寶貴的建構營養。為此，新升本科院校一方面要從縱向審視老牌本科高校發展的歷史進程，既看到他們發展途中的順勢，又不忘他們前進道路上的逆態；另一方面要從橫向把握老牌本科高校辦學成功的方方面面，從理念基礎到上層制度，做到上通下曉，全面掌控。只有這樣，才能在自身的道路上揚長避短，沿著老牌大學的坦途，跳躍前進。

2. 新升本科院校亟待從微著手，發現自身之不足。以后發劣勢為鑒，發揮技術性和制度性后發優勢，達到雙贏。新升本科院校由于其類型不同，自身存在的不足也各自相異。有的學校有自己鮮明的理念、明確的定位，但制度欠合理、操作性不切實際；有的學校定位務實、特色鮮明、規范明晰，但缺乏實踐；有的學校自己的定位和特點尚不明確……可見，新升本科院校亟待從細微入手，查曉自身之鈍，而此之后才能考慮如何變后發劣勢為后發優勢，鏡鑒成熟本科高校的辦學條件、辦學模式、發展策略等，為自身能夠高效地做大做強覓求保證。對于單科性或職業性高等專科學校升本，可以通過學科優化組合，創建科學應用研究特色；對于師范高等?？茖W校單獨升本，一方面應立足傳統，強化特色的教師教育，而非僅僅是過去的師范教育，另一方面應立足社會，開辟新型專業，加強新型人才的培養，包括非師范專業；對于地市級中心城市現有的各類大中專學校合并升本，應兼顧宏觀市場和微觀地方特色，學校應樹立市場品牌、培養適合地方需求、服務當地發展的優秀人才。總之，后發者的發展要以實現規模、效益、質量的協調發展為基準，內涵與外延相協調，技術與制度相結合，不悖離這個根本，才能實現雙贏，甚至多贏。

3. 新升本科院校的后發勃起離不開自己主動創新，單純靠借鑒只能使其在一段時間發展迅速，唯有不斷創新才能持續奮進，永葆卓越。如果說后發優勢能夠給我們提供前進的動力和技術支持，那么消極理解后發優勢則像是老式的火車，車頭帶動各個車廂，緩緩而行。后發優勢理論需要我們積極領悟，主動實踐，在保證避免后發劣勢，發揮后發優勢的基礎上探索創新，如此踐行則如同動力火車的輪子，每節車廂自己都具有不懈的動力，前進的速度大幅提升。至于如何創新，不妨從以下幾方面著手考慮。

首先，充分審視學?，F狀，挖掘學校的潛力資源和內涵特色，包括學校內部的各種機制和學校周邊的環境。譬如，某個專業具有獨特的建設軌跡和發展前景，有與兄弟院校不同的特色和優點，包括該專業在課程設置、實踐環節方面的新穎之處，以及畢業生就業的環境優勢等。不僅是專業，學科教學也是同樣，適合學生口味，符合教育規律，教學成效明顯的教學設計值得深入探究并研發拓展，以形成教學特色。有的學校素質教育落實得具體扎實，這也是該學校的潛在特點，有的學校職能部門的設置別具一格，適合學校人力資源管理以及最大化發揮每個人的潛力，這更是其難得的財富。大多數閃光點都隱藏在不被人常聞見的角落，只有全面通觀，細心考量，才能發掘出有價值的資源。也只有做到充分挖掘，才能在對學校的深入了解的層面上，為特有資源的創新打下基石。

其次，整合本校資源和他校資源，在部分領域聯姻的基礎上，實現資源優化配置。作為后來者，如何積極借鑒老牌高校，主動發展，離不開兄弟院校傳幫帶的扶持作用。在相關的部門和類似的領域進行聯姻合作，譬如通過共建實驗室、共同進行項目開發、共同舉辦某專業的學術交流、共同開展某項教學研究活動、共同編撰某本著作或刊物等等，不僅能夠開拓視野，還能激發更新的靈感，在觀察和實踐中變被動的模仿為主動的思考，最終升華為大膽的嘗試和創造，進而再為其他院校提供鏡鑒和幫助，形成良性循環。

再次，創新脫離不了地方的鼓勵和支持，新升本科院校應面向地方基層，在借鑒名牌重點高校合理運作模式的基礎上，眼光下移，找尋自己的發展空間。一味向上看，踐行起來勢必眼高手低，最終將望塵莫及，因而找準服務對象，落實發展領域，是新升本科院校穩健快速發展的必要條件，也是其多方面特別是在微觀領域實現技術和制度創新的前提保證。在地方的發展是其在更廣闊領域發展的基礎，只有凸顯地方特色、樹立地方品牌，從地方歷史、文化、經濟、社會發展需要出發，這樣的新升本科院校才會在未來廣袤的時空中茁壯成長并實現更上一層的開拓和創新。

最后，對于可能出現的造成阻礙創新的消極因素作一些分析。新升本科院校由于自身背景不同，存在或多或少的歷史沉淀，這些歷史殘余不乏有許多阻礙學校改革創新的因素存在。例如，宏觀可涉及學校原先的發展思路、辦學定位有別于、甚至有悖于升本之后的諸多設想；中觀涉及學校傳統的、不適合本科領域發展的專業、機構設置以及一系列制度規定和員工的分配問題；微觀涉及具體課程的設置、教學方法、教學手段、教育方式、教研等滯后于本科需求的方方面面。諸如此類都有待于后發院校審慎辨析，不能簡單照抄照搬老牌高校的運作模式，也不能完全套用過去的老辦法老形式，使自己陷入前后斷軌的孤立狀態。創新必須立足于過于可行的模式上進行，至于有悖于改革發展的林林總總，亟需轉換更新，甚至排斥廢除。