關(guān)于新建本科院校開展院校研究的思考

費(fèi)振新

（常熟理工學(xué)院 人文學(xué)院，江蘇 常熟 215500）

新建本科院校在進(jìn)入新的辦學(xué)層次以后，面臨諸多新問題，如學(xué)校發(fā)展定位、辦學(xué)特色、服務(wù)地方的制度措施、教學(xué)質(zhì)量提升、學(xué)科專業(yè)建設(shè)、學(xué)生培養(yǎng)等。如何解決這些發(fā)展中的問題，保證學(xué)校管理決策的科學(xué)性，是這一類高校所面臨的現(xiàn)實(shí)難題。興起于西方的院校研究為我們提供了新的研究思路，將新建本科院校發(fā)展過程中遇到的現(xiàn)實(shí)問題與理論研究結(jié)合起來，通過開展院校研究尋找解決問題的答案，以推動學(xué)校事業(yè)發(fā)展。

一、院校研究及其功能

院校研究（Institutional research，簡稱IR）是把高等教育研究與現(xiàn)代管理研究的成果運(yùn)用于高等學(xué)校管理，通過提高、改進(jìn)高等學(xué)校管理，以推動學(xué)校建設(shè)和發(fā)展為基本目標(biāo)的研究。［1］它是西方發(fā)達(dá)國家在高等教育大眾化過程中，為了提高高校管理水平和競爭能力而發(fā)展起來的新的研究范式。其目的是致力于學(xué)校管理決策的科學(xué)性、合理性，推動學(xué)校協(xié)調(diào)發(fā)展、特色發(fā)展，是學(xué)校事業(yè)發(fā)展的“助推器”。

院校研究既是高校科學(xué)管理的一種手段，也是高校研究的一種方法。其功能主要體現(xiàn)在兩個方面：一是為本校的管理決策提供一種切實(shí)有效的途徑；二是通過研究，將現(xiàn)代管理理論，特別是高等教育管理理論應(yīng)用于本校的工作實(shí)際，用以指導(dǎo)本校發(fā)展和改革實(shí)踐，［2］具體而言，院校研究應(yīng)該發(fā)揮以下功能：

（1）對校內(nèi)外基本情況及相關(guān)數(shù)據(jù)的收集與整理。高等教育大眾化帶來的首先是規(guī)模上的變化，這種變化主要表現(xiàn)在兩方面：一方面是具體學(xué)校人、財、物等辦學(xué)資源總量的增加，促使學(xué)校追求資源利用的有效性；另一方面是整個高等教育系統(tǒng)的擴(kuò)大，同層次高校數(shù)量的增多，由此而帶來的生存危機(jī)，迫使學(xué)校提高競爭力。這些變化使高校管理面臨著復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境，院校研究就是要對此進(jìn)行跟蹤研究，收集整理環(huán)境數(shù)據(jù)，并進(jìn)行相關(guān)研究分析，得出相應(yīng)的結(jié)論，提供給學(xué)校決策者以提高決策的科學(xué)性。

（2）作為理論與實(shí)踐研究的中介。院校研究機(jī)構(gòu)與其他行政職能部門不同的是，它的工作不純粹是行政事務(wù)性的，而是應(yīng)該有學(xué)術(shù)研究的意蘊(yùn)在其中。由于工具主義的影響，高校發(fā)展往往注重管理價值的實(shí)現(xiàn)，而對教育價值的追求相對不足。作為教育組織，偏離了教育價值，就很難提高教育質(zhì)量。院校研究把高等教育管理的理論與學(xué)校的發(fā)展實(shí)際結(jié)合起來，使問題能夠在基于教育規(guī)律的基礎(chǔ)上得以解決。

（3）作為決策參謀，提供決策咨詢。當(dāng)學(xué)校發(fā)展中面臨重大問題時，院校研究機(jī)構(gòu)要能夠?yàn)閷W(xué)校發(fā)展提供咨詢。院校研究機(jī)構(gòu)通過對問題的研究分析，盡可能提出一種或多種解決方案，供學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)決策參考。同時，院校研究機(jī)構(gòu)通過對已有決策的跟蹤監(jiān)測，把實(shí)施的情況與決策的目標(biāo)進(jìn)行比較論證，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

（4）強(qiáng)化大學(xué)作為學(xué)術(shù)組織的特性。大學(xué)管理與其他組織管理有著本質(zhì)的區(qū)別。大學(xué)是一個學(xué)術(shù)組織，學(xué)術(shù)活動的特點(diǎn)注定了大學(xué)的管理必須遵循學(xué)術(shù)的規(guī)律、教育的規(guī)律。因此，經(jīng)濟(jì)價值和管理價值不應(yīng)該成為高校管理追求的終極價值，而教育價值、學(xué)術(shù)追求才是高校管理決策的邏輯起點(diǎn)。高校的組織特性需要在管理決策中加以強(qiáng)化，院校研究就是把現(xiàn)代管理科學(xué)與高等教育理論結(jié)合起來，保證高校管理按照學(xué)術(shù)的邏輯去運(yùn)行。

二、新建本科院校開展院校研究的現(xiàn)實(shí)需求

1.新建本科院校所處的特定發(fā)展階段需要開展院校研究

新建本科院校之“新建”階段中，學(xué)校面臨著管理制度、物質(zhì)環(huán)境、文化環(huán)境和師資隊(duì)伍等新建工作。管理制度方面，新建本科院校迫切需要構(gòu)建一整套本科教學(xué)管理制度。這不是簡單移植的問題，而是一個借鑒、創(chuàng)新的過程。物質(zhì)環(huán)境方面，新建本科院校往往存在著老校區(qū)擴(kuò)建、新校區(qū)建設(shè)、多校區(qū)整合等問題，由此帶來了建設(shè)資金籌措、建設(shè)管理等難題。校區(qū)規(guī)模擴(kuò)大，也帶來了學(xué)校資源量的增長，學(xué)校需要從管理層面思考如何整合資源、提高效能。文化環(huán)境方面，由于合并而產(chǎn)生的多校文化觀念的沖突，給學(xué)校發(fā)展帶來了阻礙，學(xué)校需要進(jìn)行文化整合，培植全校師生共有的文化價值追求；辦學(xué)層次的升格也需要學(xué)校文化品質(zhì)的提升。師資隊(duì)伍方面，隨著學(xué)校規(guī)模不斷擴(kuò)大，師資隊(duì)伍建設(shè)相對滯后，而規(guī)模適當(dāng)、結(jié)構(gòu)合理的師資隊(duì)伍又不可能短期內(nèi)迅速建成。這些問題都需要學(xué)校層面開展院校研究，以判斷自身的生存及發(fā)展?fàn)顟B(tài)；同時，還要對學(xué)校今后的發(fā)展進(jìn)行研究，以判別進(jìn)入下一個發(fā)展階段的方向，以及相應(yīng)的制度安排等。

2.新建本科院校塑造特色需要借助院校研究

新建本科院校在進(jìn)入新的辦學(xué)層次后，就與同層次新、老本科院校競爭共存，如何在本科辦學(xué)層次上立足生存，是新建本科院校首先必須解決的問題。我國在高等教育大眾化進(jìn)程中，由于辦學(xué)的高趨同現(xiàn)象，已經(jīng)產(chǎn)生了諸如專業(yè)設(shè)置重復(fù)率高、學(xué)生就業(yè)難等現(xiàn)實(shí)問題。許多專家研究認(rèn)為，只有特色辦學(xué)、培養(yǎng)多樣化人才以適應(yīng)社會的多樣化需求，才能破解此類難題。因此，辦學(xué)特色將是提升高校辦學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵。由于新建本科院校的品牌號召力不強(qiáng)，需要通過提高辦學(xué)質(zhì)量擴(kuò)大其社會影響力，特色發(fā)展就成為這類高校的共同追求。在這樣的語境下，新建本科院校不能寄希望于別人的研究成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，而要開展院校研究，通過借鑒、創(chuàng)新，尋求自我發(fā)展之路。院校研究本身就是以單個學(xué)校發(fā)展過程的現(xiàn)實(shí)困境作為研究起點(diǎn)的，其研究與實(shí)踐本身也表現(xiàn)出千差萬別，帶有各自學(xué)校的特色。

3.新建本科院校制度建設(shè)需要院校研究的參與

新建本科院校的持續(xù)發(fā)展需要有成熟的管理制度作為保證?！霸诟母锷钊氚l(fā)展的今天，人們愈來愈清楚地認(rèn)識到在大學(xué)改革這樣一個系統(tǒng)工程中，制度改革、制度創(chuàng)新是關(guān)鍵和核心，制度改革的成敗、制度創(chuàng)新成效的大小將直接關(guān)系到大學(xué)自身的發(fā)展及其在社會進(jìn)步中作用的發(fā)揮。同時，從世界大學(xué)發(fā)展史的角度來看，制度改革是許多國家大學(xué)歷史發(fā)展的重要內(nèi)容之一?！保?］3新建本科院校的制度建設(shè)不可能一蹴而就，而是一個借鑒、創(chuàng)新的過程，這就需要院校研究參與其中。因?yàn)橹贫缺旧硎菄@問題而設(shè)置的，一所學(xué)校的制度歷史往往代表了該校的發(fā)展歷史。從中，我們可以清晰地梳理出學(xué)校在不同的發(fā)展階段所面臨的問題及制度安排。新建本科院校既有歷史遺留問題，也有未來發(fā)展問題，如何通過制度建設(shè)解決這些問題，使學(xué)校迅速走上“本科辦學(xué)”軌道，必須借助于院校研究。

4.學(xué)校決策的科學(xué)性需要院校研究做保證

高教法第32條到第38條具體規(guī)定了高校在招生、學(xué)科和專業(yè)設(shè)置、教學(xué)、科研等七個方面的自主權(quán)。自主辦學(xué)權(quán)擴(kuò)大，有助于高校的自主發(fā)展，但也給高校的決策者們增加了壓力。如何科學(xué)、合理地進(jìn)行決策，避免決策不當(dāng)而影響學(xué)校的整體發(fā)展，就需要對所決策的問題進(jìn)行研究。這不是能從高等教育理論中直接尋找答案的，也不是原有?？茖哟蔚霓k學(xué)經(jīng)驗(yàn)可以直接套用的，而是要在教育理論的指導(dǎo)下，遵循高等教育發(fā)展的規(guī)律，對所遇到的問題進(jìn)行有針對性的研究?！霸盒Ｑ芯慷ㄏ蛴诒拘＿\(yùn)行中的實(shí)際問題和需要，采用科學(xué)的程式化方法，有助于得出客觀的結(jié)論和對策，……最大限度地克服了個人拍腦袋的經(jīng)驗(yàn)式?jīng)Q策所特有的主觀性和隨意性，也就意味著避免了主觀隨意決策可能具有的錯誤或荒謬，避免了由此可能導(dǎo)致的失誤和損失。”［4］

三、新建本科院校開展院校研究需要反思的幾個問題

客觀地講，新建本科院校的院校研究在系統(tǒng)性、自覺性方面還存在不足，還需要對以下幾個問題進(jìn)行反思，在反思中不斷理順關(guān)系，以提高院校研究的水平，使院校研究真正成為學(xué)校發(fā)展的“助推器”。

1.如何設(shè)立院校研究的機(jī)構(gòu)

作為高等教育新的研究范式，院校研究是一個相對獨(dú)立的研究領(lǐng)域，成立于1964年的院校研究協(xié)會確定了院校研究的五個領(lǐng)域：學(xué)生事務(wù)、教學(xué)事務(wù)、教師事務(wù)、資源管理、計劃政策與管理等。這五大領(lǐng)域，有學(xué)校宏觀層面的，也有微觀層面的，需要有專門機(jī)構(gòu)引領(lǐng)和協(xié)調(diào)。許多新建本科院校也成立了高教研究所（室）以承擔(dān)院校研究的職能，但機(jī)構(gòu)如何設(shè)置將直接關(guān)系到高教研究所（室）職能的發(fā)揮。目前存在著以下幾種設(shè)置形式：與學(xué)校發(fā)展規(guī)劃部門整合側(cè)重于學(xué)校層面的發(fā)展戰(zhàn)略研究；與校學(xué)報編輯部整合以促進(jìn)院校研究成果的產(chǎn)出；獨(dú)立并以課題立項(xiàng)的形式統(tǒng)領(lǐng)全校的院校研究的開展等。如何設(shè)置院校研究機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮院校研究機(jī)構(gòu)的職能，提高學(xué)校院校研究的整體水平，是新建本科院校首先要解決的問題。院校研究機(jī)構(gòu)的設(shè)置形式，取決于學(xué)校管理者對院校研究的理性認(rèn)識及現(xiàn)實(shí)需求。

2.如何確立院校研究主體

誰來從事院校研究？許多人認(rèn)為，成立了院校研究機(jī)構(gòu)，院校研究就是該機(jī)構(gòu)人員的當(dāng)然之職。這種看法只能說是對了一半。新建本科院校由于辦學(xué)資金、編制等原因，院校研究機(jī)構(gòu)的專職人員數(shù)量往往較少，而且研究人員的能力水平也很難承擔(dān)起院校研究協(xié)會所確定的五大領(lǐng)域的問題。筆者認(rèn)為，新建本科院校開展院校研究應(yīng)有全員參與的意識，尤其是各院系及職能部門的管理人員，應(yīng)該成為院校研究的主力軍。潘懋元教授認(rèn)為，從高等教育系統(tǒng)與社會各個系統(tǒng)的外部關(guān)系上，或從高等教育各個專業(yè)、各門學(xué)科的內(nèi)部關(guān)系上，都有必要從不同的學(xué)科觀點(diǎn)，運(yùn)用不同的學(xué)科方法來認(rèn)識高等教育功能與價值。［5］53院校研究也需要有不同學(xué)科專業(yè)背景和不同實(shí)踐經(jīng)歷的人參與，從多學(xué)科、多視角審視、探究學(xué)校的發(fā)展。全員參與不是削弱院校研究的專業(yè)性，而是高校的學(xué)術(shù)組織性質(zhì)使然。只有全員參與，才能從整體上提升院校研究的水平。

3.如何保障學(xué)術(shù)自由

雖然院校研究的開展需要學(xué)校管理者的認(rèn)識和重視，但院校研究者應(yīng)該享有學(xué)術(shù)自由。唯其如此，才能確保院校研究成果的科學(xué)性。提倡學(xué)術(shù)自由是使研究者能夠追求真理，而不致因言獲禍。保障院校研究的自由，需要厘清院校研究工作的性質(zhì)，認(rèn)識到院校研究是屬于學(xué)術(shù)研究，不是提供政策文本的行政事務(wù)。新建本科院校提升本科辦學(xué)水平的關(guān)鍵是學(xué)校管理中的學(xué)術(shù)品位，要能夠使高等教育發(fā)展規(guī)律的研究在學(xué)校發(fā)展事務(wù)中得以彰顯，擺脫學(xué)校發(fā)展過程中的盲目性，使學(xué)校遵循高等教育的規(guī)律理性發(fā)展。由于學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)者決策中存在“理性限制”，需要院校研究者站在中立的立場對所要決策的問題進(jìn)行研究，其提出的觀點(diǎn)，可能有悖于領(lǐng)導(dǎo)的預(yù)判，但對于決策本身而言，卻有著“提醒”的作用。國外許多企業(yè)在決策時，專門成立研究小組，就決策可能帶來的弊端進(jìn)行研究，其目的就是要避免決策的“非理性”，使決策本身更趨于科學(xué)、合理。新建本科院校在決策中就是要讓院校研究者充分研究，大膽進(jìn)言。

4.如何建立院校研究的激勵機(jī)制

新建本科院校尚缺乏開展院校研究的激勵機(jī)制。建立院校研究的激勵機(jī)制，可以鼓勵更多的人參與到研究中來，引導(dǎo)教師關(guān)注學(xué)校改革發(fā)展中的實(shí)際問題，樹立其主人翁的意識，使院校研究的內(nèi)容覆蓋學(xué)校的方方面面。具體的內(nèi)容可以包括：在院校研究機(jī)構(gòu)設(shè)立研究課題，在教師評價制度中引導(dǎo)教師重視院校研究、承認(rèn)院校研究的成果，鼓勵教師通過進(jìn)修培訓(xùn)等形式提升院校研究水平等。

5.如何展現(xiàn)院校研究的成果

“院校研究是一個學(xué)術(shù)領(lǐng)域也是一個實(shí)踐領(lǐng)域。”［6］作為學(xué)術(shù)領(lǐng)域，其研究是把高等教育科學(xué)研究和現(xiàn)代管理科學(xué)應(yīng)用于高校管理，具有理論探討的價值，可以在一定范圍內(nèi)進(jìn)行交流推廣。目前，許多高校高教研究的雜志交流即屬于這一性質(zhì)。作為實(shí)踐領(lǐng)域，院校研究是針對具體學(xué)校的具體事務(wù)進(jìn)行的研究，其目的是要解決學(xué)校發(fā)展中存在的問題。而學(xué)校管理是一個有機(jī)整體，各部門的相互協(xié)調(diào)是解決問題的關(guān)鍵，因而也需要有校內(nèi)交流的平臺，以使研究成果能在校內(nèi)共享。

［1］劉獻(xiàn)君.關(guān)于院校研究的幾個問題［J］.高等工程教育研究，2004（2）：25-28.

［2］周川.院校研究：高等教育研究的新領(lǐng)域［J］.高等教育研究，2003（5）：46-51.

［3］胡建華.大學(xué)制度改革論［M］.南京：南京師范大學(xué)出版社，2006.

［4］周川.院校研究的職能、功能及其條件分析［J］.高等教育研究，2005（1）：40-46.

［5］潘懋元.中國當(dāng)代教育家文存·潘懋元卷［M］.上海：華東師范大學(xué)出版社，2006.

［6］劉獻(xiàn)君.加強(qiáng)院校研究：高等學(xué)校改革和發(fā)展的必然要求［J］.高等教育研究，2002（2）：54-58.