關于新建本科院校開展院校研究的思考

費振新

（常熟理工學院 人文學院，江蘇 常熟 215500）

新建本科院校在進入新的辦學層次以后，面臨諸多新問題，如學校發展定位、辦學特色、服務地方的制度措施、教學質量提升、學科專業建設、學生培養等。如何解決這些發展中的問題，保證學校管理決策的科學性，是這一類高校所面臨的現實難題。興起于西方的院校研究為我們提供了新的研究思路，將新建本科院校發展過程中遇到的現實問題與理論研究結合起來，通過開展院校研究尋找解決問題的答案，以推動學校事業發展。

一、院校研究及其功能

院校研究（Institutional research，簡稱IR）是把高等教育研究與現代管理研究的成果運用于高等學校管理，通過提高、改進高等學校管理，以推動學校建設和發展為基本目標的研究。［1］它是西方發達國家在高等教育大眾化過程中，為了提高高校管理水平和競爭能力而發展起來的新的研究范式。其目的是致力于學校管理決策的科學性、合理性，推動學校協調發展、特色發展，是學校事業發展的“助推器”。

院校研究既是高校科學管理的一種手段，也是高校研究的一種方法。其功能主要體現在兩個方面：一是為本校的管理決策提供一種切實有效的途徑；二是通過研究，將現代管理理論，特別是高等教育管理理論應用于本校的工作實際，用以指導本校發展和改革實踐，［2］具體而言，院校研究應該發揮以下功能：

（1）對校內外基本情況及相關數據的收集與整理。高等教育大眾化帶來的首先是規模上的變化，這種變化主要表現在兩方面：一方面是具體學校人、財、物等辦學資源總量的增加，促使學校追求資源利用的有效性；另一方面是整個高等教育系統的擴大，同層次高校數量的增多，由此而帶來的生存危機，迫使學校提高競爭力。這些變化使高校管理面臨著復雜的內外部環境，院校研究就是要對此進行跟蹤研究，收集整理環境數據，并進行相關研究分析，得出相應的結論，提供給學校決策者以提高決策的科學性。

（2）作為理論與實踐研究的中介。院校研究機構與其他行政職能部門不同的是，它的工作不純粹是行政事務性的，而是應該有學術研究的意蘊在其中。由于工具主義的影響，高校發展往往注重管理價值的實現，而對教育價值的追求相對不足。作為教育組織，偏離了教育價值，就很難提高教育質量。院校研究把高等教育管理的理論與學校的發展實際結合起來，使問題能夠在基于教育規律的基礎上得以解決。

（3）作為決策參謀，提供決策咨詢。當學校發展中面臨重大問題時，院校研究機構要能夠為學校發展提供咨詢。院校研究機構通過對問題的研究分析，盡可能提出一種或多種解決方案，供學校領導決策參考。同時，院校研究機構通過對已有決策的跟蹤監測，把實施的情況與決策的目標進行比較論證，并提出相應的改進措施。

（4）強化大學作為學術組織的特性。大學管理與其他組織管理有著本質的區別。大學是一個學術組織，學術活動的特點注定了大學的管理必須遵循學術的規律、教育的規律。因此，經濟價值和管理價值不應該成為高校管理追求的終極價值，而教育價值、學術追求才是高校管理決策的邏輯起點。高校的組織特性需要在管理決策中加以強化，院校研究就是把現代管理科學與高等教育理論結合起來，保證高校管理按照學術的邏輯去運行。

二、新建本科院校開展院校研究的現實需求

1.新建本科院校所處的特定發展階段需要開展院校研究

新建本科院校之“新建”階段中，學校面臨著管理制度、物質環境、文化環境和師資隊伍等新建工作。管理制度方面，新建本科院校迫切需要構建一整套本科教學管理制度。這不是簡單移植的問題，而是一個借鑒、創新的過程。物質環境方面，新建本科院校往往存在著老校區擴建、新校區建設、多校區整合等問題，由此帶來了建設資金籌措、建設管理等難題。校區規模擴大，也帶來了學校資源量的增長，學校需要從管理層面思考如何整合資源、提高效能。文化環境方面，由于合并而產生的多校文化觀念的沖突，給學校發展帶來了阻礙，學校需要進行文化整合，培植全校師生共有的文化價值追求；辦學層次的升格也需要學校文化品質的提升。師資隊伍方面，隨著學校規模不斷擴大，師資隊伍建設相對滯后，而規模適當、結構合理的師資隊伍又不可能短期內迅速建成。這些問題都需要學校層面開展院校研究，以判斷自身的生存及發展狀態；同時，還要對學校今后的發展進行研究，以判別進入下一個發展階段的方向，以及相應的制度安排等。

2.新建本科院校塑造特色需要借助院校研究

新建本科院校在進入新的辦學層次后，就與同層次新、老本科院校競爭共存，如何在本科辦學層次上立足生存，是新建本科院校首先必須解決的問題。我國在高等教育大眾化進程中，由于辦學的高趨同現象，已經產生了諸如專業設置重復率高、學生就業難等現實問題。許多專家研究認為，只有特色辦學、培養多樣化人才以適應社會的多樣化需求，才能破解此類難題。因此，辦學特色將是提升高校辦學質量的關鍵。由于新建本科院校的品牌號召力不強，需要通過提高辦學質量擴大其社會影響力，特色發展就成為這類高校的共同追求。在這樣的語境下，新建本科院校不能寄希望于別人的研究成果和實踐經驗，而要開展院校研究，通過借鑒、創新，尋求自我發展之路。院校研究本身就是以單個學校發展過程的現實困境作為研究起點的，其研究與實踐本身也表現出千差萬別，帶有各自學校的特色。

3.新建本科院校制度建設需要院校研究的參與

新建本科院校的持續發展需要有成熟的管理制度作為保證。“在改革深入發展的今天，人們愈來愈清楚地認識到在大學改革這樣一個系統工程中，制度改革、制度創新是關鍵和核心，制度改革的成敗、制度創新成效的大小將直接關系到大學自身的發展及其在社會進步中作用的發揮。同時，從世界大學發展史的角度來看，制度改革是許多國家大學歷史發展的重要內容之一。”［3］3新建本科院校的制度建設不可能一蹴而就，而是一個借鑒、創新的過程，這就需要院校研究參與其中。因為制度本身是圍繞問題而設置的，一所學校的制度歷史往往代表了該校的發展歷史。從中，我們可以清晰地梳理出學校在不同的發展階段所面臨的問題及制度安排。新建本科院校既有歷史遺留問題，也有未來發展問題，如何通過制度建設解決這些問題，使學校迅速走上“本科辦學”軌道，必須借助于院校研究。

4.學校決策的科學性需要院校研究做保證

高教法第32條到第38條具體規定了高校在招生、學科和專業設置、教學、科研等七個方面的自主權。自主辦學權擴大，有助于高校的自主發展，但也給高校的決策者們增加了壓力。如何科學、合理地進行決策，避免決策不當而影響學校的整體發展，就需要對所決策的問題進行研究。這不是能從高等教育理論中直接尋找答案的，也不是原有專科層次的辦學經驗可以直接套用的，而是要在教育理論的指導下，遵循高等教育發展的規律，對所遇到的問題進行有針對性的研究。“院校研究定向于本校運行中的實際問題和需要，采用科學的程式化方法，有助于得出客觀的結論和對策，……最大限度地克服了個人拍腦袋的經驗式決策所特有的主觀性和隨意性，也就意味著避免了主觀隨意決策可能具有的錯誤或荒謬，避免了由此可能導致的失誤和損失。”［4］

三、新建本科院校開展院校研究需要反思的幾個問題

客觀地講，新建本科院校的院校研究在系統性、自覺性方面還存在不足，還需要對以下幾個問題進行反思，在反思中不斷理順關系，以提高院校研究的水平，使院校研究真正成為學校發展的“助推器”。

1.如何設立院校研究的機構

作為高等教育新的研究范式，院校研究是一個相對獨立的研究領域，成立于1964年的院校研究協會確定了院校研究的五個領域：學生事務、教學事務、教師事務、資源管理、計劃政策與管理等。這五大領域，有學校宏觀層面的，也有微觀層面的，需要有專門機構引領和協調。許多新建本科院校也成立了高教研究所（室）以承擔院校研究的職能，但機構如何設置將直接關系到高教研究所（室）職能的發揮。目前存在著以下幾種設置形式：與學校發展規劃部門整合側重于學校層面的發展戰略研究；與校學報編輯部整合以促進院校研究成果的產出；獨立并以課題立項的形式統領全校的院校研究的開展等。如何設置院校研究機構，充分發揮院校研究機構的職能，提高學校院校研究的整體水平，是新建本科院校首先要解決的問題。院校研究機構的設置形式，取決于學校管理者對院校研究的理性認識及現實需求。

2.如何確立院校研究主體

誰來從事院校研究？許多人認為，成立了院校研究機構，院校研究就是該機構人員的當然之職。這種看法只能說是對了一半。新建本科院校由于辦學資金、編制等原因，院校研究機構的專職人員數量往往較少，而且研究人員的能力水平也很難承擔起院校研究協會所確定的五大領域的問題。筆者認為，新建本科院校開展院校研究應有全員參與的意識，尤其是各院系及職能部門的管理人員，應該成為院校研究的主力軍。潘懋元教授認為，從高等教育系統與社會各個系統的外部關系上，或從高等教育各個專業、各門學科的內部關系上，都有必要從不同的學科觀點，運用不同的學科方法來認識高等教育功能與價值。［5］53院校研究也需要有不同學科專業背景和不同實踐經歷的人參與，從多學科、多視角審視、探究學校的發展。全員參與不是削弱院校研究的專業性，而是高校的學術組織性質使然。只有全員參與，才能從整體上提升院校研究的水平。

3.如何保障學術自由

雖然院校研究的開展需要學校管理者的認識和重視，但院校研究者應該享有學術自由。唯其如此，才能確保院校研究成果的科學性。提倡學術自由是使研究者能夠追求真理，而不致因言獲禍。保障院校研究的自由，需要厘清院校研究工作的性質，認識到院校研究是屬于學術研究，不是提供政策文本的行政事務。新建本科院校提升本科辦學水平的關鍵是學校管理中的學術品位，要能夠使高等教育發展規律的研究在學校發展事務中得以彰顯，擺脫學校發展過程中的盲目性，使學校遵循高等教育的規律理性發展。由于學校領導者決策中存在“理性限制”，需要院校研究者站在中立的立場對所要決策的問題進行研究，其提出的觀點，可能有悖于領導的預判，但對于決策本身而言，卻有著“提醒”的作用。國外許多企業在決策時，專門成立研究小組，就決策可能帶來的弊端進行研究，其目的就是要避免決策的“非理性”，使決策本身更趨于科學、合理。新建本科院校在決策中就是要讓院校研究者充分研究，大膽進言。

4.如何建立院校研究的激勵機制

新建本科院校尚缺乏開展院校研究的激勵機制。建立院校研究的激勵機制，可以鼓勵更多的人參與到研究中來，引導教師關注學校改革發展中的實際問題，樹立其主人翁的意識，使院校研究的內容覆蓋學校的方方面面。具體的內容可以包括：在院校研究機構設立研究課題，在教師評價制度中引導教師重視院校研究、承認院校研究的成果，鼓勵教師通過進修培訓等形式提升院校研究水平等。

5.如何展現院校研究的成果

“院校研究是一個學術領域也是一個實踐領域。”［6］作為學術領域，其研究是把高等教育科學研究和現代管理科學應用于高校管理，具有理論探討的價值，可以在一定范圍內進行交流推廣。目前，許多高校高教研究的雜志交流即屬于這一性質。作為實踐領域，院校研究是針對具體學校的具體事務進行的研究，其目的是要解決學校發展中存在的問題。而學校管理是一個有機整體，各部門的相互協調是解決問題的關鍵，因而也需要有校內交流的平臺，以使研究成果能在校內共享。

［1］劉獻君.關于院校研究的幾個問題［J］.高等工程教育研究，2004（2）：25-28.

［2］周川.院校研究：高等教育研究的新領域［J］.高等教育研究，2003（5）：46-51.

［3］胡建華.大學制度改革論［M］.南京：南京師范大學出版社，2006.

［4］周川.院校研究的職能、功能及其條件分析［J］.高等教育研究，2005（1）：40-46.

［5］潘懋元.中國當代教育家文存·潘懋元卷［M］.上海：華東師范大學出版社，2006.

［6］劉獻君.加強院校研究：高等學校改革和發展的必然要求［J］.高等教育研究，2002（2）：54-58.