知識產(chǎn)權濫用的危害及其反壟斷規(guī)制*

楊雄文

(華南理工大學 法學院， 廣東 廣州 510006)

所謂知識產(chǎn)權濫用， 是指知識產(chǎn)權人以不正當?shù)姆绞叫惺箼嗬?權利行使的結果完全違背權利設置的目的， 并損害他人的合法利益與社會公共利益。因此， 缺乏對知識產(chǎn)權濫用行為之約束的知識產(chǎn)權制度是不完整的。只有在它們彼此平衡時， 才能促進創(chuàng)新和推動人類物質文明和精神文明的巨大進步。當前， 濫用知識產(chǎn)權的行為已給中國企業(yè)和民族經(jīng)濟的發(fā)展帶來了嚴重的制約， 而且知識產(chǎn)權在國際上已從純粹的法律問題演變成與法律、 經(jīng)濟、 政治和外交等密切相關的問題。同時， 我國法律的規(guī)定是零散而且不系統(tǒng)的， 不具有可操作性。[1]82面對這樣的嚴峻形勢， 我國迫切需要從國家戰(zhàn)略的高度來認識知識產(chǎn)權的濫用問題。

一、知識產(chǎn)權濫用的危害

目前， 知識產(chǎn)權濫用行為在我國已經(jīng)產(chǎn)生和蔓延。我國知識產(chǎn)權濫用問題的特點在于： 一是發(fā)達國家在國際貿易中充分利用知識產(chǎn)權壁壘， 束縛了我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展； 二是中國企業(yè)對知識產(chǎn)權制度的認識和利用不足； 三是國內知識產(chǎn)權反壟斷規(guī)制的欠缺。知識產(chǎn)權濫用行為不僅會對被許可人的利益造成不正當?shù)那趾Γ?而且會危害貿易秩序， 阻礙技術的傳播和發(fā)展， 影響社會公共利益。

(一)阻礙后續(xù)的創(chuàng)新和公平的競爭

法律之所以保護知識產(chǎn)權， 其目的在于鼓勵人們從事發(fā)明創(chuàng)造， 并公開發(fā)明創(chuàng)造的成果， 從而推動整個社會的知識傳播與科學技術的進步。隨著時代的發(fā)展， 科技創(chuàng)新的模式發(fā)生了很大的變化。各企業(yè)根據(jù)公有領域的信息獨立完成一項重大發(fā)明和創(chuàng)新的可能性已經(jīng)大為縮小。一項新技術的實踐與成熟在大多數(shù)情況下有賴于多個企業(yè)在不同的領域和層次上循序漸進的創(chuàng)造和積累。這種新的發(fā)明和創(chuàng)新模式根植于現(xiàn)有技術實踐和應用的土壤。沒有這樣的實踐和應用的支持， 發(fā)展和創(chuàng)新就幾乎不可能了。知識產(chǎn)權濫用行為不正當利用了這一現(xiàn)實， 這為后續(xù)的發(fā)明和創(chuàng)新帶來巨大的障礙。

一些外國企業(yè)在我國搶先“布陣”、 “圈地”來建構專利叢林戰(zhàn)略， 人為制造專利檢索、 分析、 侵權的規(guī)避、 無效宣告和侵權訴訟屏蔽， 以增加國內企業(yè)規(guī)避和抵制這個屏蔽的費用， 或通過強制性一攬子許可、 在許可合同中附加不合理條件、 利用市場支配地位收取不合理許可費等手段， 限制競爭、 謀求壟斷， 以限制我國企業(yè)技術創(chuàng)新的空間。而標準和知識產(chǎn)權的不當結合也會出現(xiàn)問題。如知識產(chǎn)權信息不能及時充分地披露， 知識產(chǎn)權許可條件過于苛刻， 費用過于昂貴等， 都不利于公平競爭， 這會阻礙新技術的推廣和應用， 阻礙國際貿易的順利進行。這些濫用知識產(chǎn)權行為， 將導致其它競爭者在科技競爭中處于不利地位， 影響技術進步和創(chuàng)新， 大大降低了我國知識產(chǎn)權制度的積極作用。知識產(chǎn)權的濫用行徑將嚴重威脅我國的經(jīng)濟安全， 使我國企業(yè)受到知識產(chǎn)權拖累和鉗制， 永遠被壓制在全球產(chǎn)業(yè)鏈的末端。最終侵害了社會公共利益。

(二)破壞知識產(chǎn)權人與社會公共利益之間的平衡

濫用知識產(chǎn)權也構成了對權利自身的背叛。我國憲法規(guī)定： “中華人民共和國公民在行使自由和權利的時候， 不得損害國家的、 社會的、 集體的利益和其他公民的合法的自由和權利”。我國民法中規(guī)定： “民事活動應當尊重社會公德， 不得損害社會公眾利益， 破壞國家計劃， 擾亂社會經(jīng)濟秩序。”在知識產(chǎn)權領域， “禁止權利濫用”不僅體現(xiàn)為一項基本原則， 而且演化出一系列的具體規(guī)則?！杜c貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》在“原則”部分明確指出“可能需要采取適當措施以防止知識產(chǎn)權權利持有人濫用知識產(chǎn)權或采取不合理地限制貿易或對國際技術轉讓造成不利影響的做法”。這實際上就劃定了正確行使知識產(chǎn)權的界限。

知識產(chǎn)權的濫用使利益的天平嚴重向權利人方向傾斜， 損及社會公共利益和消費者的利益。早些年前， 微軟公司以價格歧視的方式出售windows98， 使我國消費者因此而多支出10多個億， 嚴重損害我國消費者的合法利益， 但我國卻沒有相關的法律對微軟的濫用行為加以制裁。[2]80-84

(三)損害自由公平意義下的競爭秩序

知識產(chǎn)權對知識經(jīng)濟的發(fā)展提供了一種制度的保障， 在一定程度上加速了知識經(jīng)濟的進程， 但其濫用卻會延緩甚至中止知識經(jīng)濟的發(fā)展。經(jīng)濟全球化的趨勢必然使企業(yè)被更多地推向市場， 它們本應擁有對正當?shù)母偁幹刃蚝徒?jīng)濟利益的自由公平的權利， 但可能會遇到的對在國內市場上其他企業(yè)(包括跨國企業(yè))濫用知識產(chǎn)權的行為而受到牽制和約束。這種額外的牽制和約束對于他們來說是不正義的。

“反壟斷法對知識產(chǎn)權的介入更多體現(xiàn)了知識產(chǎn)權權利人的私權和公眾權利之間的一種利益平衡?！盵3]212知識產(chǎn)權是否正當行使將會給知識經(jīng)濟的發(fā)展帶來截然不同的結果： 促進與阻礙。我國企業(yè)資金、 技術和開發(fā)創(chuàng)新能力相對落后， 特別是禁止知識產(chǎn)權濫用的法制體系不完善， 可能導致嚴重的后果。知識產(chǎn)權濫用將嚴重制約我國企業(yè)技術開發(fā)、 研制、 生產(chǎn)提供時機和條件， 致使我國企業(yè)技術發(fā)展困難重重， 不利于國家科學技術的提高和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展， 進而也相應影響到我國綜合國力的提高和中華民族的振興。

二、 知識產(chǎn)權濫用的反壟斷規(guī)制

知識產(chǎn)權保護的最終目的在于科技的發(fā)展和社會的進步， 而非個人權利的最大滿足。TRIPS協(xié)議規(guī)定： “知識產(chǎn)權的保護和執(zhí)法應當有助于技術創(chuàng)新以及技術轉讓與傳播”， 我國知識產(chǎn)權法對此也有類似規(guī)定。如《專利法》就規(guī)定專利權人的行為應當有利于“發(fā)明創(chuàng)造的推廣應用， 促進科學技術進步和創(chuàng)新”。為了實現(xiàn)競爭要求所代表的更廣泛更重大的利益， 我國在繼續(xù)加強知識產(chǎn)權保護的同時， 也應對與知識產(chǎn)權有關的壟斷或濫用行為加以適當?shù)目刂啤?/p>

(一)權利保護和禁止權利濫用并重

知識產(chǎn)權法賦予權利人以排除他人使用其智力成果的壟斷權， 而反壟斷法則旨在制止具有市場支配地位的企業(yè)濫用其優(yōu)勢地位， 維護公平競爭?？梢姡?知識產(chǎn)權與反壟斷法的追求目標一致， 都是促進創(chuàng)新和增進消費者福利。[4]252兩者不是對立和水火不容的， 而是統(tǒng)一于促進競爭、 推動創(chuàng)新、 推進經(jīng)濟發(fā)展的作用和功能當中。不同的是， 二者在追求這一目標時選擇了不同的途徑： 反壟斷法是通過鼓勵競爭來實現(xiàn)這一目標而知識產(chǎn)權法則是通過鼓勵創(chuàng)新來實現(xiàn)這一目標， 可謂是殊途同歸。早在1623年英國的《壟斷條例》( the Statute of Monopolies )允許對于“新的制造方式”的和“真的第一個發(fā)明者”授予14年的專利壟斷權的同時， 要求這些受到保護的制造者不得以抬高價格等方式損害貿易， 不得違背更高的公共利益。[5]111

知識產(chǎn)權雖然具有獨占和排他的性質， 但與一般的財產(chǎn)權相一致， 其權利本身并不產(chǎn)生反壟斷法上的問題。是否造成非法壟斷法取決于知識產(chǎn)權所有人市場行為的合法性問題， 而非知識產(chǎn)權本身的功能所致。相反， 知識產(chǎn)權的獨占性還會在很大程度上激勵人們在經(jīng)濟領域展開創(chuàng)新競爭， 而反壟斷法則通過禁止那些損害現(xiàn)實的或潛在的競爭的濫用知識產(chǎn)權行為， 保護和推動著創(chuàng)新競爭的有序性。1917年， 美國最高法院就在判例中確認了禁止專利權濫用的原則。如今， 美國、 歐盟、 日本已經(jīng)建立了比較完備的禁止知識產(chǎn)權濫用的制度， 以反壟斷法為核心， 并輔之以限制救濟、 強制許可等機制。近幾十年來， 由于我國知識產(chǎn)權制度的前期建設偏重于“從無到有”以及“和國際接軌”， 同時受到來自發(fā)達國家的外部壓力， 不可避免地呈現(xiàn)出不平衡的狀態(tài)， 特別是禁止權利濫用的規(guī)則方面存在著較多的空白。雖然在《合同法》、 《對外貿易法》、 《技術進出口管理條例》等法律法規(guī)文件中也有“權利不得濫用”的原則性條款， 但過于粗疏， 缺乏可操作性， 遠未形成禁止知識產(chǎn)權濫用的完整體系。

濫用的前提是優(yōu)勢， 在我國知識產(chǎn)權保護的薄弱時期， 濫用現(xiàn)象確實發(fā)生的很少。但是， 權利保護越完備， 權利優(yōu)勢越提升， 濫用的危險就越大。隨著知識產(chǎn)權保護的國際化， 一些發(fā)達國家的大企業(yè)將自身的經(jīng)濟優(yōu)勢、 技術優(yōu)勢轉化為法律優(yōu)勢， 成為知識產(chǎn)權濫用的主要行為者， 是權利濫用也呈現(xiàn)出“國際化”。

上述分析表明， 權利保護和禁止權利濫用的并重， 才能真正實現(xiàn)知識產(chǎn)權的制度功能——鼓勵創(chuàng)新、 公平競爭。我國的知識產(chǎn)權保護， 應當是符合經(jīng)濟、 科技、 文化發(fā)展目標的保護， 是對權利正當行使的保護， 禁止權利濫用是知識產(chǎn)權保護的法律界限。越是發(fā)達國家， 禁止權利濫用的規(guī)則越完備， 這說明反壟斷規(guī)則的完善程度是衡量整體知識產(chǎn)權制度水平的重要標志。

(二)運用法律保障和政策引導兩個層面

禁止知識產(chǎn)權濫用， 歸根到底是權利制度問題， 首先是一個法律問題。我國應盡快明確《反壟斷法》在知識產(chǎn)權領域的規(guī)則， 結合我國具體的經(jīng)濟和文化背景， 不斷細化“濫用知識產(chǎn)權”的認定標準——這是抑制知識產(chǎn)權濫用的法制工作的重點——以增強打擊知識產(chǎn)權濫用的反壟斷的可操作性。對于不構成壟斷的知識產(chǎn)權濫用行為， 應當在各相關的知識產(chǎn)權立法中增加相應的條款， 明確濫用行為的法律后果； 做到在制度上和規(guī)則上與國際接軌， 但在具體保護標準上體現(xiàn)國情， 充分發(fā)揮知識產(chǎn)權在提高國家整體競爭力上的作用。除此之外， 對濫用知識產(chǎn)權進行監(jiān)管的政府機構的設置、 管轄范圍、 監(jiān)管方式， 也是反知識產(chǎn)權濫用的制度設計中的重要問題。

禁止知識產(chǎn)權濫用， 政策引導也是一個相當重要的方面。首先， 針對理論界偏重保護規(guī)則的研究而對權利濫用的研究不足的問題， 政府應鼓勵科研機構和人員加強對禁止知識產(chǎn)權濫用的理論、 歷史和制度的研究， 為立法與執(zhí)法提供智力支持。其次， 政府應當通過培訓、 宣傳等手段和途徑， 幫助國內企業(yè)熟悉禁止知識產(chǎn)權濫用的規(guī)則， 鼓勵、 支持他們通過合理抗辯、 積極反訴等手段對抗國外企業(yè)的不合理壓制。第三， 知識產(chǎn)權濫用必然以技術優(yōu)勢和經(jīng)濟優(yōu)勢為前提， 政府應當大力扶持企業(yè)自主創(chuàng)新， 增強企業(yè)自身實力， 在事實上減少市場競爭者之間的技術力量和經(jīng)濟力量的差距， 最大程度地消除知識產(chǎn)權的濫用行徑。

(三)運用系統(tǒng)工程的方法規(guī)， 制知識產(chǎn)權濫用

知識產(chǎn)權的濫用是一個復雜問題， 涉及法律、 政治、 經(jīng)濟等諸多因素。對于知識產(chǎn)權這樣的一個復雜系統(tǒng)所發(fā)生的濫用問題， 應當運用系統(tǒng)工程的方法， 從整體上采取對策。僅就法律領域而言， 對知識產(chǎn)權濫用的規(guī)制不能局限于反壟斷?！霸谥R經(jīng)濟條件下， 僅僅將反壟斷法對知識產(chǎn)權濫用行為的規(guī)制集中在對知識產(chǎn)權實施許可方面是不全面的， 應當說， 反壟斷法追求的實現(xiàn)有效競爭的目的， 是寄托于‘權利不得濫用’等民法原則之中， 從而全面擴張至知識產(chǎn)權制度的各個領域” 。[6]15我國目前一些法律、 法規(guī)對知識產(chǎn)權濫用是有所規(guī)制的。比如民法通則中的禁止權利濫用原則； 反不正當競爭法和中也有限制知識產(chǎn)權的相關條文。雖然規(guī)定的比較零散、 不成體系， 但是有些內容還是很有現(xiàn)實價值的。在禁止權利濫用的制度進一步健全之前， 我們應當合理使用已有的法律法規(guī)以及民法的基本原理予以遏制， 不能以立法無具體規(guī)定而消極放任。禁止權利濫用制度的發(fā)展史， 就是從一般規(guī)則到具體規(guī)則的動態(tài)發(fā)展史。司法機關與行政機關在保護知識產(chǎn)權的過程中應遵循“權利不得濫用”的基本法律原則， 注重利益平衡， 妥善處理涉及知識產(chǎn)權濫用的個案， 為立法積累經(jīng)驗。

同時， 對于《反壟斷法》調整范圍以外的權利濫用行為， 還有其他的規(guī)制方法， 例如， 將權利濫用作為法定抗辯事由， 可免除侵權責任或限制權利人獲得的救濟； 構成權利濫用的行為無效或可撤銷； 將權利濫用作為強制許可的條件之一； 權利人對于因濫用行為造成的他人損害應負賠償責任； 規(guī)定濫用訴權應承受相應的不利后果。這些制度的建立涉及知識產(chǎn)權法、 合同法、 侵權法、 訴訟法等諸多部門法， 是一個系統(tǒng)工程。應注意有機整體性的研究， 克服單純在反壟斷領域內進行禁止權利濫用研究這種視角單一的局限。

禁止權利濫用的制度系統(tǒng)也是一個有機整體。盡管在相關法律有一些關于知識產(chǎn)權濫用的規(guī)定， 比如《反不正當競爭法》， 但由于種種原因， 實施效果并不理想。由此， 建立和完善以反壟斷法為核心的規(guī)制知識產(chǎn)權濫用法律制度， 是一種較好的制度建構選擇。知識產(chǎn)權濫用一方面可以通過《反不正當競爭法》、 《對外貿易法》以及《反壟斷法》等法律從外部進行管制。同時， 也應該從知識產(chǎn)權法律本身進行內部管理?！拔覈鴮χR產(chǎn)權濫用的規(guī)范， 應以我國現(xiàn)有的知識產(chǎn)權制度為基礎， 完善現(xiàn)有知識產(chǎn)權法律?！盵7]97在對知識產(chǎn)權進行保護的同時， 對相關權利內容和權利實施方式， 如知識產(chǎn)權法中的權利設計、 強制許可、 合理使用等方面， 進行約束和限制。當然， 無論是知識產(chǎn)權法自身規(guī)范對知識產(chǎn)權濫用的限制還是民法基本原則對知識產(chǎn)權濫用的限制， 都屬于在民商法范圍的規(guī)制， 這種私法規(guī)制受到自身性質和手段的局限， 因此還不能完全解決知識產(chǎn)權濫用的更深層次的問題。而屬于經(jīng)濟法范疇的反壟斷法對知識產(chǎn)權濫用的規(guī)定才能實現(xiàn)更高層次的規(guī)制。

三、結語

由于技術創(chuàng)新對于新時代人類社會發(fā)展的極其重要性， 賦予專利獨占權是社會必須承擔的代價。[8]1817反壟斷法的制度建設和禁止知識產(chǎn)權濫用是我國經(jīng)濟和法律生活中的重大工作。知識產(chǎn)權與反壟斷法的目標一致， 二者共同促進和推動相關市場的競爭， 并最終有利于增進消費者福祉?！胺磯艛喾ǖ娜蝿帐欠匆磺邢拗聘偁幍男袨?， 而且首先是從反商品貿易中的壟斷行為開始的， 其主要的規(guī)制對象至今仍然是商品貿易領域中的限制競爭行為。”[9]80對知識產(chǎn)權濫用行為需要采取多種法律手段綜合予以規(guī)范。我國應當充分利用規(guī)制知識產(chǎn)權濫用的法理基礎， 完善以反壟斷法為核心的防止知識產(chǎn)權濫用的法律體系， 制定配套的行政方針或指南， 全面系統(tǒng)具體地制定禁止知識產(chǎn)權濫用的基本原則、 適用范圍、 具體形態(tài)、 法律責任、 豁免情形等。同時加強執(zhí)法機關和司法機關的職能， 維持知識產(chǎn)權的利益平衡。

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