廣東產學研戰略聯盟建設的特色及其實踐探討*

張 明， 蔣興華

(華南理工大學 科學技術處， 廣東 廣州 510640)

一、 產學研戰略聯盟的內涵及意義

產學研戰略聯盟已經成為新時期推進科技創新的重要合作形式， 國內外學者對其運作機制、 組織模式、 信用體系、 績效評估等問題做了大量的研究工作， 形成了一些理論研究成果。如王雪原認為， 產學研聯盟是指企業和高?？蒲袡C構通過股權參與或契約聯結的方式建立起來的、 較為穩固的、 長期的合作伙伴關系， 這種伙伴關系結合了彼此的資源或優勢， 是一種優勢互補、 風險共擔、 利益共享、 共同發展的正式但非合并的合作關系， 目標是為了實現共同愿景、 獲得最佳效益和綜合優勢；[1]賴聰聰、 何慧芳認為， 產學研戰略聯盟是以市場為導向、 企業為主體、 高等院校和科研機構為主要技術依托， 政府、 中介機構和行業協會為輔助力量， 強強聯合、 優勢互補、 互惠共贏、 長期合作、 共同發展的戰略聯盟， 是產學研合作發展的高級階段。[2]廣東省產學研辦在《關于加快推進廣東省教育部產學研創新聯盟建設的通知》中指出， 產學研戰略聯盟是由區域內的行業骨干企業、 核心企業與國內相關領域優勢高校、 科研機構等按市場經濟規則聯合組建， 以企業的發展需求和各方的共同利益為基礎， 以突破共性技術瓶頸、 研發重要產品、 整體提升產業自主創新能力為目標， 以具有法律約束力的契約為保障， 是優勢互補、 利益共享、 風險共擔、 長期合作、 共同發展的新型技術創新合作組織。Adams J D從廣義和狹義的角度分別對產學研技術聯盟的構成進行了分析， 認為廣義上講產學研技術聯盟的成員除企業外， 還應包括大學、 科研機構和政府部門等。[3]Teece D J等對組建產學研技術聯盟的動機進行了分析認為， 在各成員單位核心能力基礎上合作產生新的核心能力是參與聯盟合作創新的一個主要動機。[4]

我們認為， 產學研戰略聯盟是為適應新形勢產學研工作發展需要而形成的一種產學研合作的高級形態和有效模式， 是由行業龍頭企業、 國內優勢高校、 科研院所以及中介機構通過政府的宏觀引導， 圍繞特定的產業、 行業， 以攻克行業共性關鍵性技術問題， 實現產業優化升級為目標組建的新型創新合作組織， 是我國科技創新體系的重要組成部分。產學研戰略聯盟的組建模式可以是共建科技型經濟實體模式， 也可以是開展契約協作合作創新的模式等， 其組建有利于有效整合企業、 高校、 科研院所等多方面的科技創新資源， 形成系統、 深入、 長期的產學研合作， 可以減少產學研合作成本， 提高產學研合作效益， 提升聯合創新整體能力， 共同攻克行業共性關鍵性技術難題， 加速科技成果的轉化與產業化， 推動產業結構優化升級， 提升產業核心競爭力。

二、 廣東產學研戰略聯盟建設的特色

近年來， 廣東省在國內率先推進產學研戰略聯盟建設工作， 對其組建的模式、 運行的機制等開展了大膽的探索性工作， 取得了顯著成效。2005年9月， 教育部與廣東省聯合簽署了《關于提高自主創新能力加快廣東經濟社會發展合作協議》， 將廣東省產學研結合工作拉開了新的序幕； 2008年， 廣東省頒布《廣東省人民政府科學技術部教育部關于印發廣東自主創新規劃綱要的通知》(粵府〔2008〕74號)指出， 進一步深化省部產學研合作， 加快建設省部產學研創新聯盟， 選擇若干行業與全國高校、 科研機構聯合組建產學研創新聯盟， 圍繞產業技術創新鏈， 突破關鍵技術和共性技術， 提升行業技術水平和競爭力， 推動產學研合作由“點對點”合作、 松散合作、 單項合作向系統合作、 緊密合作、 長期合作轉變， 進一步探索更高效的省部產學研創新聯盟的組織模式和運行方式， 到2012年全省組建100個左右的產學研創新聯盟。截至目前， 已經組建了數字家庭產學研創新聯盟、 數字化制造裝備產學研創新聯盟、 再生金屬綜合利用產學研創新聯盟等30多個產學研戰略聯盟， 并在組建及運行管理過程中逐步探索出了一些實踐經驗， 形成了非常鮮明的特色。主要表現為以下方面。

(一)政府高度重視， 積極參與或引導聯盟建設

產學研戰略聯盟的建設與發展關系到行業的科技創新能力建設、 產業結構的調整與升級以及區域乃至國家經濟發發展的大局， 不能全部依靠市場化運作， 必須要加強發揮政府的宏觀調控作用， 特別是建設初期， 政府的直接參與或宏觀引導更顯得十分重要。廣東省政府十分重視產學研戰略聯盟的組建工作， 將組建創新聯盟視為是高效整合創新要素， 提高集成創新效率， 提升產業核心競爭力的有效模式。在《廣東省人民政府科學技術部教育部關于印發廣東自主創新規劃綱要的通知》中明確指出， 要進一步深化省部產學研合作， 加快建設省部產學研創新聯盟； 在《廣東省人民政府教育部科學技術部關于深化省部產學研結合工作的若干意見》中也指出， 加強省部產學研創新聯盟建設是深化省部產學研結合的重點工作之一。先后出臺了《廣東省教育部產學研戰略聯盟建設試點工作指引》、 《關于加快推進廣東省教育部科技部產學研創新聯盟建設的通知》等一系列政策文件來指導、 推進學研戰略聯盟建設。很多政府部門作為成員單位， 參與或引導聯盟的組建工作。如河源市人民政府作為成員單位參與移動信息終端技術產學研創新聯盟的建設， 佛山市順德區政府牽頭白色家電產學研戰略聯盟、 機械裝備產學研戰略聯盟的建設， 清遠市政府積極引導和推動再生金屬綜合利用產學研戰略聯盟的建設。

(二)匯聚優勢資源， 服務經濟和社會發展

廣東產學研戰略聯盟建設廣泛吸引、 匯集國內(含香港)高校和科研院所的優勢資源參與。據統計， 目前建設的30多個產學研戰略聯盟中， 參與高校包括清華大學、 北京大學、 復旦大學、 香港科技大學、 香港理工大學、 哈爾濱工業大學、 中國科技大學、 上海交通大學、 武漢大學、 華中科技大學、 天津大學、 中南大學、 西安交通大學、 中山大學、 華南理工大學等50多所國內重點高校， 而且很多高校充分發揮自己的優勢參與了多家產學研戰略聯盟的組建。如清華大學參與了數字電視產學研創新聯盟、 電動汽車產學研創新聯盟、 半導體照明工程產學研創新聯盟等12個產學研戰略聯盟的組建； 華南理工大學參與了機械裝備(順德)產學研創新聯盟、 精密制造(禪城)產學研創新聯盟、 再生金屬綜合利用創新聯盟等22個產學研戰略聯盟的組建； 華中科技大學參與了游戲游藝產業產學研聯盟、 液壓機械裝備產學研創新聯盟、 五金刀剪(廣東陽江)產學研創新聯盟等10個產學研戰略聯盟的組建。參與的科研院所包括中國科學院廣州分院、 中國科學院微電子研究所、 中國科學院半導體所、 中國科學院計算技術研究所、 中國移動通信研究院、 機械科學研究總院、 中國電器科學研究院等30多家國內優勢科研院所。

(三)立足共性技術研發， 推動行業技術創新

“產學研合作”是產學研戰略聯盟的最初形式或階段， 在這個階段， 合作的主要目的是為了解決合作企業自身的問題， 合作經費主要是申報項目而獲得的政府資助經費或由企業提供的研究開發經費。這種合作形式能否長久維持在很大程度上取決于合作企業的興衰。因此， 產學研戰略聯盟組建的目標就是立足解決整個行業的共性技術， 推動整個行業的技術創新。聯盟運行經費主要通過市場化運作來實現自給， 資金來源主要來自社會風險投資資金、 聯盟成果產業化收入、 技術創新收益以及產品的收益等， 聯盟實現高度市場化、 自負盈虧化， 以逐步良性發展的共同體。如白色家電(順德)產學研戰略聯盟的組建目標分成了近期目標、 中期目標、 遠期目標。近期目標主要是解決共同的提出的十大項目， 解決一些技術難題； 中長期目標主要是組織攻關行業的共性技術難題和影響產品先進性的關鍵技術， 提升行業技術水平， 打造行業核心競爭力。

(四)以共建經濟實體為組建模式

就廣東省產學研戰略聯盟的建設現狀分析來看， 廣東省產學研戰略聯盟的組建更趨于以共建經濟實體的模式進行， 所建的產學研戰略聯盟大部分都是在地方注冊的法人單位， 使聯盟的運行更加獨立、 實體化， 更有利于聯盟逐步走上市場化， 實現良性發展。如白色家電產學研戰略聯盟是在順德區民政局注冊， 為科技類民辦非企業法人， 主管單位為順德區科技局， 聯盟在理事會領導下獨立運行。

(五) 注重吸引中介服務機構參與

從科技創新系統構成來看， 中介服務機構也是科技創新體系的重要組成部分， 是連接聯盟內各企業、 高等院校、 政府的橋梁， 可為聯盟提供專業化的服務， 加快信息、 知識、 資金、 科技成果等資源的傳播、 流動， 促進創新技術和知識的擴散。因此， 廣東省在產學研戰略聯盟組建時， 注重吸引行業協會、 投資公司等中介服務機構參與聯盟的建設。如廣東省再生金屬綜合利用產學研創新聯盟吸引了清遠市再生金屬行業商會、 惠州市環境科學產業協會等機構的參與； 清潔生產(禪城)產學研戰略聯盟吸引佛山市英科新技術產業化孵化中心、 中國專利孵化網等公共服務機構等中介機構的參與； 精密制造(禪城)產學研創新聯盟、 清潔生產(禪城)產學研創新聯盟均吸引了北京甲乙丙資產投資公司等資產投資公司的參與。這些創新中介機構的加盟， 將在聯盟的建設運行管理工程中提供更加專業化的服務， 促進聯盟的良性發展。

三、 廣東省產學研戰略聯盟建設實踐探討

為更好地探索廣東省部產學研戰略聯盟組建的實踐經驗， 我們以廣東省再生金屬綜合利用產學研戰略聯盟為例， 就其建設現狀、 運行管理實踐進行深入分析、 研究。

(一)廣東省再生金屬綜合利用產學研戰略聯盟概況

隨著經濟快速發展， 資源日益短缺， 環境日益惡化， 實現經濟的循環、 可持續發展已成為社會關注的重點。據統計， 我國目前每年約有500萬噸的廢銅、 20多萬噸的廢有色金屬、 1400萬噸的廢紙及大量的廢塑料、 廢玻璃、 廢舊電池、 廢舊電器等廢棄物沒有得到妥善的回收處理， 造成了嚴重的資源浪費和環境污染， 加強對廢物的回收、 再利用是解決我國資源短缺， 環境污染等問題， 實現節能減排和經濟可持續發展的重要途徑。清遠市為我國廢舊金屬回收利用的重要基地之一， 如何提高廢舊金屬資源的高效回收和高附加值利用， 減少資源浪費和環境的污染， 已經成為該地區經濟和社會發展的瓶頸。在這種背景驅動下， 廣東省科技廳、 清遠市人民政府于2010年決定組建廣東省再生金屬綜合利用產學研戰略聯盟， 其宗旨是通過整合企業、 高校、 科研院所、 中介及政府的優勢資源， 開展再生金屬綜合利用產業技術攻關， 突破制約產業發展的關鍵核心技術， 提升廣東省再生金屬綜合利用技術的整體水平， 提升再生金屬綜合利用產業的國際競爭力， 實現經濟可持續發展。該聯盟在廣東省政府、 清遠市政府的引導下組建， 參與單位包括國內相關優勢高校、 科研院所， 省內的行業優勢企業及行業協會等中介機構。

(二)建設與運行管理的實踐經驗

1. 政府的引導起到了關鍵作用

再生金屬綜合利用涉及的產業鏈長、 現有技術成熟度低、 投入大、 風險大， 其創新行為非個別單位能夠實現的， 廣東省再生金屬綜合利用產學研戰略聯盟很大程度上是在廣東省政府、 清遠市政府的引導下進行組建的， 其組建具有較強的政府引導性特點。此外， 與清遠市近年來倡導打造中國再生銅都、 再生資源產業基地的政府導向密切相關。

2. 匯聚了國內優勢高校、 科研院所和企業

該聯盟以打造再生金屬產業集群為出發點進行組建， 圍繞技術鏈及回收、 加工、 深加工等各個產業鏈環節吸引不同類型的單位參與聯盟的建設， 嚴格按照政府引導， 企業、 高校、 科研院所全面參與的原則進行建設， 并積極吸引中介機構參與， 切實將官、 產、 學、 研、 服等多方的優勢資源有效地整合在一起， 充分體現了聯盟優勢互補、 資源優化配置的特點， 使聯盟的創新能力明顯增強。如參與高校中， 北京科技大學可以稱得上是我國“鋼鐵搖籃”， 無論在人才， 還是技術上均具有較強的實力， 擁有新金屬材料國家重點實驗室、 固體電解質與冶金測試技術國家專業實驗室、 高效軋制國家工程研究中心等一批有關金屬材料方面的國家級科研機構； 中南大學擁有粉末冶金國家重點實驗室、 粉末冶金國家工程研究中心等相關的國家級、 省部級科研機構； 華南理工大學擁有國家金屬材料近凈成型工程技術研究中心等相關的國家級、 省部級科研機構。參與科研院所中， 北京礦冶研究總院、 廣州有色金屬研究院也是我國金屬材料加工制備等方面較有優勢的科研院所。在參與的企業中， 該聯盟分別在回收、 加工、 深加工等各個產業鏈環節吸收了不同的企業參與， 如在回收、 加工環節上主要包括肇慶市盛林再生資源有限公司、 清遠市金運再生資源有限公司、 清遠市陽山同興銅材有限公司、 清遠精誠銅業有限公司、 廣東隆達鋁業有限公司等； 在深加工環節上主要包括廣東遠光電纜實業有限公司、 廣東新亞光電纜實業有限公司、 廣東豪美鋁業有限公司(主營鋁合金門窗等)等。此外， 還吸收了清遠市再生金屬行業商會、 惠州市環境科學產業協會等行業協會、 商會的參與。

3. 機構健全， 管理高效、 規范

聯盟設立了聯盟成員代表大會作為聯盟最高權力機構， 討論、 審議、 決策聯盟的重大事宜； 設立理事會具體作為聯盟成員代表大會的執行機構， 貫徹代表大會的各項決議； 設立秘書處作為理事會的執行機構， 具體做好聯盟的日常運行管理工作； 秘書處下設知識產權中心、 技術推進中心、 管理中心等多個專門部門協助理事會具體管理各項各專業部門及成員在聯盟內的活動。此外， 還專門設立了專家技術委員會作為聯盟的學術指導機構， 為聯盟提供技術咨詢和決策， 審議聯盟的學術和技術研究方向和重大技術活動。

4. 明確約定各參與單位的責、 權、 利

如在組建方案中明確指出企業要為聯盟的運作提供經費， 為聯盟的產學研項目實施提供中試和產業化條件， 優先承接聯盟內高校、 科研院所科研成果的產業化， 為聯盟內高校人才培養提供實習條件等， 同時也將根據“誰投資、 誰受益”的原則和事先的約定享受項目成果受益； 高校、 科研院所要為聯盟企業單位優先提供人才培訓、 信息資源等方面的支持， 為企業提供技術支持， 培養高層次創新人才支持， 優先在聯盟內轉化相關的科研成果， 可根據約定和知識產權的歸屬進行成果利益分配。通過明晰聯盟單位的責、 權、 利， 可以提高聯盟組建的動力， 形成聯盟發展的長效動力機制， 促進形成較為穩固、 長期的合作伙伴關系， 有利于組建成優勢互補、 風險共擔、 利益共享、 共同發展的聯合體。

5. 實行市場化的聯盟運作模式

聯盟主要以項目為載體， 實行市場化運作模式， 按照項目負責人負責制的原則， 共同承擔重大科技項目， 解決行業技術難題， 推動行業發展； 項目成果利益的分配及知識產權的歸屬按照“誰投資、 誰受益”的原則， 由參與各方結合項目實際情況以合同的方式約定進行分配。

6. 建立多元化資金保障體系

廣東省再生金屬綜合利用產學研戰略聯盟通過成員會費、 企業提供的發起設立經費、 企業提供的項目專項經費、 申請的各類政府項目經費、 各級政府給與的扶持經費、 成果產業化有償使用收入等多渠道籌集聯盟的運行管理經費， 使聯盟的經費來源更加充裕、 靈活， 形成良性循環， 聯盟經費委托清遠市再生金屬行業商會設置專門賬戶， 按照嚴格的財務制度進行管理， 每年以報表的形式向聯盟成員單位公布經費的使用情況， 使經費管理更加規范化、 透明化。

參考文獻：

[1] 王雪原. 我國產學研聯盟模式與機制研究 [D]. 哈爾濱： 哈爾濱理工大學經濟管理學院， 2007.

[2] 賴聰聰， 何慧芳. 廣東省產學研戰略聯盟探討 [J]. 廣東科技， 2008(7): 14-17.

[3] Adams J D. Comparative Localization of Academic and Industrial Spillovers [J]. Journal of Economic Geography， 2002(2)： 253- 278.

[4] Teece D J， Pisano P G， Shuen A. Dynamics capabilities and strategic managemen [J]. Strategic Managemen Journal， 1997(7): 509-533.