效用論視角下高校教學與科研選擇的動因與對策

○李文新 張健威 （湖北工業大學管理學院 湖北 武漢 430068）

一、理論模型的建立

1、基本假設。相關主體假設：模型中涉及的行為主體包括政府部門、高校自身和高校教師三類。資源有限性假設：無論從何主體角度，用于教學和科研的資源總量是有限的，如高校用于教學科研的設備、經費等，教師用于教學科研的時間、精力等。序數效用假設：教學和科研活動都能為相關主體帶來效用（或效益），包括物質和精神上的回報，這種效用難以具體量化，但可以排序。相互替代假設：教學和科研活動可以相互替代，即一定量的資源既可投入教學也可投入科研，但帶來的邊際效用有所不同。

2、函數模型。目標函數是相關主體在資源有限性的約束下從事教學科研活動，自主選擇投入教學或科研活動的經費、時間或精力等資源，以實現總效用的最大化。基本模型是經濟學中的效用模型，當坐標系中的等效用曲線與預算約束線相切時，總效用達到最大，相關主體的選擇行為達到平衡狀態，見圖1。

圖1 科研和教學的最佳組合

二、效用模型下不同主體教學與科研選擇的動因分析

1、政府部門。政府部門的預算約束線代表著政府對高校的經費總投入，包括教學經費和科研經費投入。在某一特定時期，政府部門的高等教育經費是相對穩定的，所以坐標系中的預算約束線的位置是不變的。政府部門對高校的資源分配至少考慮兩方面的問題：一是如何在不同的高校之間進行分配，二是如何在教學和科研活動之間進行分配。依現行的財政預算體制，教學經費的分配依據是學校的辦學規模，一般以學生人數為標準，所以相對穩定。而科研經費則主要依據各學校的科研實力，如承擔科研項目的級別、經濟效益和社會影響等，不同學校間差距較大。從政府部門角度，教學經費投入帶來的效用主要體現在高校教學條件的改善、教學質量和所培養人才質量和數量的提高上，時滯較長、見效較慢。而科研經費投入能迅速轉化為現實生產力，帶來直接的、巨大的經濟社會效益。隨著科教興國戰略的實施，政府對人才密集的高校更是寄予了承擔經濟崛起、國家振興的厚望，制定了一系列鼓勵高校科研活動的政策措施。科研投入的邊際效用遠遠高于教學投入的邊際效用，因此，政府的經費投入總是向科研實力強的高校傾斜，這也是目前很多教學型高校向教學研究型大學轉型的誘因之一。政府主體的等效用曲線及科研教學最佳組合見圖2。

圖2 政府主體的等效用曲線及科研教學最佳組合

2、高校自身。高校的預算約束線是指高校從政府部門或企業等社會渠道獲取的教學經費和科研經費總額。與政府的高校經費投入預算線不同的是，在某一特定時期，盡管來源于政府的教學經費是穩定的，高校可通過強化科研投入、加強與企業合作等手段獲取更多的科研經費，因此，高校的經費總額是可變的，即坐標系中高校的預算約束線的位置是可變的。辦學效益（效用）最大化是高校教學科研活動的根本動因和最終目標，包括社會效益和經濟效益。為經濟社會發展培養優秀人才是高校的社會責任所在，所以教學應是高校的第一要務，但人才培養投入多、周期長、見效慢，人才培養質量難以量化且不確定性強。更為重要的是，無論教學質量如何，政府撥付的教學經費并無增減，所以對教學活動缺乏激勵約束機制。而科研對高校則更具激勵作用：科研活動可為高校爭取更多的科研經費，改善辦學條件和員工待遇，可提高學校的科研實力和水平，提升學校的綜合競爭力和同類高校間的排名，擴大高校的社會影響。因此，對高校而言，科研活動的邊際效用也遠遠高于教學活動，明確了高校“重科研、輕教學”的經濟學動因，再來考察目前很多高校制定的科研導向型的考核評價體系和薪酬機制也就不足為怪了。由于科研活動本身會影響到科研經費，所以高校的預算約束線將不再是嚴格意義上的內生變量，但為了簡化說明，我們暫不考慮科研活動對科研經費的反作用。高校主體的等效用曲線及科研教學最佳組合見圖3。

圖3 高校主體的等效用曲線及科研教學最佳組合

3、高校教師。作為教學科研活動直接參與者的微觀主體——教師，是我們研究的重點所在。其預算約束線應是進行教學科研活動投入的時間和精力之和。在任何時期，人的時間和精力都是最為稀缺和有限的資源，因此，坐標系中教師主體的預算約束線的位置是長期不變的。教師從事教學與科研活動，分別致力于高深知識的傳播與創造，都需要兢兢業業的奉獻精神和嚴謹踏實的工作作風。教師將其有限的時間和精力分配于教學和科研活動仍然遵循效用最大化原則，這里的效用包括精神和物質方面的回報。出于對職業的忠誠和對學生的熱愛，教師投入大量的時間和精力去備課授課，努力提高教學質量，從而獲得學生、教學督導、領導和同行的認可和好評，這應是投身教學活動的最大回報，也是偏向教學型的教師存在的根本原因。但以下事實不容忽視：第一，教學是師生雙向的互動過程，教學質量的高低不僅取決于教師自身的努力，還受制于很多外在因素；第二，教學活動主要是傳授已知的知識，雖也需要教學內容、方法手段的創新，但在主講科目相對固定、教學內容相對穩定的前提下，艱辛復雜的腦力勞動可能變成簡單機械的重復勞動，職業疲勞感漸增而新鮮滿足感遞減；第三，目前多數高校尚未建立起真正意義上的獎勤罰懶、優勝劣汰的教學質量考評體系，教學質量高低與教師的經濟利益之間缺乏關切度：教學質量獎、青年教師授課競賽、最受學生歡迎的教師評選等正向激勵措施一般只涉及5%左右的教師，而評教結果最差的教師也極少受到末位淘汰、扣發獎金的懲罰，教學活動缺乏有效的激勵約束。與教學相比，科研活動對教師則更具吸引力：第一，除卻社會調研環節，科研成果多是教師潛心書齋的結果，主要取決于教師自身的努力程度和學術水平，受外界因素影響不大；第二，科研活動是探索未知的領域，教師必須全力以赴、深入探究，每次攻克難關之后，那種“山重水復疑無路，柳暗花明又一村”的成就感和滿足感永不衰減；第三，無論是論文專著，還是發明專利，科研工作容易量化，成果質量也有相對客觀的衡量標準；第四，在科研導向型職稱評審體制和薪酬體制下，科研活動與教師的職稱晉升、薪酬獎勵等物質待遇高度相關。因此，從理論上分析，科研工作比教學工作能提供給教師更大的回報，大多數教師都盡可能將有限的時間和精力投入科研活動。教師主體的等效用曲線及教學科研最佳組合見圖4和圖5。

圖4 偏重科研的教師主體等效用曲線及科研教學最佳組合

圖5 偏重教學的教師主體等效用曲線及科研教學最佳組合

三、協調好教學科研關系的對策建議

眾所周知，教學和科研如同一架梯子的兩個支柱，只有同樣堅固和穩定才能確保高校向更高更遠的目標登攀，任何顧此失彼的做法都將不利于高校的持續健康發展。因此，必須在深刻領會教學科研失衡原因的基礎上，逐步改進和消除造成上述狀況的制度、體制和機制根源，合理協調教學科研之間的關系，以實現高校培養人才和發展科學的雙重目標。

1、政府層面。一是從教育主管部門角度出發，應針對不同類型（教學型、教學研究型、研究型）和不同層次（部屬、省屬、市屬）高校的教學科研狀況，制定差異化的評價體系并進行分類指導，鼓勵高校突出優勢、錯峰發展，且不可簡單化、一刀切地按科研實力進行綜合排名。二是改革目前的高校辦學經費預算體制，適當增加靈活度。對教學經費的撥付既要根據學生規模確定基數，又要考慮學校的辦學質量、對經濟社會發展的貢獻度等情況給予獎勵，以激發高校重視教學、努力提高教學質量的積極性。三是探索人事制度改革，逐步改變目前的“科研至上”的高校教師職稱評審制度，在職稱評定指標體系中加大教學工作的權重，引導教師將更多的時間和精力投入教學。

2、高校層面。前已述及，科研工作能給高校帶來直接、迅速的巨大經濟利益，提升學校的社會知名度和影響力，而教學活動的效益則相對滯后、間接和隱性，這也是很多高校制定科研導向型發展模式和業績評價體系的經濟學動因。但我們必須看到，無論時代如何變遷，教學都應是高校的第一要務和中心工作，這是高等院校區別于純科研院所、教師區別于研究員的重要標志。因此，高校管理層必須正確處理眼前利益與長遠利益、經濟效益和社會效益的關系，在實踐中，教學科研兩手都要抓，雙管齊下、協調平衡。鑒于“重科研、輕教學”的現狀，必須加大對教學工作的重視程度。一是建立起真正意義上的獎勤罰懶、優勝劣汰的教學質量考評體系，完善教師的薪酬待遇機制。浮動薪酬部分不僅考慮科研成果，也應考慮教學質量，從而體現出教學質量與教師的經濟利益之間的關切度。二是在日常教學管理中，學校教務部門、院系層次應組織多種形式的教學競賽，增加參與人數、擴大獲獎面，激勵更多的教師投身其中，努力提高教學質量。

3、教師層面。作為微觀主體，教師對教學科研活動的行為選擇更多時候是對制度、體制的條件反應。只要“科研至上”的職稱評審制度和薪酬待遇機制依然故我，牢記教書育人天職的號召就多少有些蒼白無力。因此必須在宏觀制度和體制環境改善的前提下，再談及教師層面的問題。在處理教學科研關系問題上，作為多年從教的教師，體會有兩點：第一，教學第一，兼顧科研。學生是教育的服務對象，學生是否滿意是評價教師的唯一重要的標準，因此教學永遠是教師的第一要務。然而高校教師畢竟不同于中小學教師，肩負傳播與創造高深知識的雙重責任，必須兼顧教學和科研，發揮教學科研之間的相互促進作用。第二，充分發揮比較優勢，突出特色。有的教師性格外向，具有良好的語言表達能力、溝通力和親和力，適合教學；有的教師性格較內向，但對未知領域充滿好奇，思維縝密，能潛心書齋，擅長學術研究；也有的教師教學科研齊頭并進、全面開花。不同教師要根據自身的優勢，把握好教學與科研的“度”，達到效用最大化的最優狀態。

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