產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)耦合研究

○李欣燃

（中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 山東 青島 266100）

一、產(chǎn)業(yè)集群理論

1、產(chǎn)業(yè)集群的相關(guān)理論

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾（Marshall）認(rèn)為外部經(jīng)濟(jì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集聚的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因，他在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（1890）中把專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集聚的地區(qū)稱為產(chǎn)業(yè)區(qū)，區(qū)內(nèi)集中了大量相似的中小企業(yè)，這些企業(yè)集聚在一起的根本目的是獲取外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供的利益。

區(qū)位論代表經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋伯（Weber）在其著作《工業(yè)區(qū)位論》（1909）中，從工業(yè)區(qū)位理論角度來(lái)說(shuō)明產(chǎn)業(yè)集聚問(wèn)題。他認(rèn)為工廠最佳位置由三個(gè)區(qū)位因子（Location Factor）共同決定，即運(yùn)輸成本、勞動(dòng)力成本和集聚經(jīng)濟(jì)。從微觀企業(yè)的區(qū)位選擇角度出發(fā)，韋伯認(rèn)為企業(yè)是否集聚取決于集聚的好處（成本的節(jié)省）與因遷移而增加的運(yùn)費(fèi)的對(duì)比。他還認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群分為兩個(gè)階段：第一階段是企業(yè)自身的簡(jiǎn)單規(guī)模擴(kuò)張，從而引起產(chǎn)業(yè)集中化，這是產(chǎn)業(yè)集群的低級(jí)階段；第二階段主要是靠大企業(yè)以完善的組織方式集中于某一地方，并吸引更多的同類企業(yè)，從而出現(xiàn)地方性集聚效應(yīng)。

胡佛（Hoover）在《經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位》（1948）書(shū)中將集聚經(jīng)濟(jì)看作是生產(chǎn)區(qū)位的一個(gè)變量，把產(chǎn)業(yè)集聚所產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)定義為特定產(chǎn)業(yè)在特定地區(qū)集聚的規(guī)模所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)。

克魯格曼（Krugman）建立了中心——邊緣模型，證明工業(yè)活動(dòng)傾向于空間集聚的一般性趨勢(shì)，由于外在環(huán)境的限制，產(chǎn)業(yè)區(qū)集聚的空間格局可以是多種多樣的，當(dāng)?shù)貧v史中的“偶然事件”可能在產(chǎn)業(yè)區(qū)形成的過(guò)程中產(chǎn)生巨大的影響力，也就是說(shuō)現(xiàn)實(shí)中產(chǎn)業(yè)區(qū)的形成具有“路徑依賴性”，而且產(chǎn)業(yè)空間集聚一旦建立起來(lái)，就傾向于自我延續(xù)下去。克魯格曼在《發(fā)展、地理學(xué)與經(jīng)濟(jì)地理》（1995）一書(shū)中建立了產(chǎn)業(yè)集群分析的新模型，補(bǔ)充了他已有的產(chǎn)業(yè)集群理論。

波特（Porter）在考察大量發(fā)達(dá)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力狀況的基礎(chǔ)上，出版了《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)（1990），又在《哈佛商業(yè)評(píng)論》上發(fā)表了《集群與新競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文（1998），他引入“產(chǎn)業(yè)集群”這一概念，系統(tǒng)提出了以產(chǎn)業(yè)集群為主要研究對(duì)象的新競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)理論。他認(rèn)為一國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力取決于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級(jí)的能力，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是通過(guò)高度本地化過(guò)程而產(chǎn)生并持續(xù)發(fā)展的，沒(méi)有一國(guó)能在所有領(lǐng)域都獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)成功，各國(guó)只能在本國(guó)有特色的產(chǎn)業(yè)中獲得國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要不是體現(xiàn)在比較優(yōu)勢(shì)上而是體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群上，產(chǎn)業(yè)集群是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要來(lái)源，國(guó)與國(guó)在經(jīng)濟(jì)上的競(jìng)爭(zhēng)主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群上的競(jìng)爭(zhēng)。他將產(chǎn)業(yè)集聚嵌入到一個(gè)更為廣泛的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)理論中，該理論包含了成本戰(zhàn)略、差異戰(zhàn)略、靜態(tài)的效率以及動(dòng)態(tài)的升級(jí)和創(chuàng)新，同時(shí)也認(rèn)為世界是由全球要素和產(chǎn)品市場(chǎng)組成的。波特還提出了著名的鉆石模型，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚需要需求環(huán)境、要素條件、關(guān)聯(lián)與支持性產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與戰(zhàn)略四大要素的相互促進(jìn)與配合。此外，波特還論述了影響產(chǎn)業(yè)集群誕生、發(fā)展和衰亡的因素，以及政府在這其中的作用。

我國(guó)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的研究歷史較短，而且國(guó)內(nèi)研究與國(guó)際前沿相比還存在較大差距。無(wú)論是從理論上還是從方法上，都顯得有些滯后，基本上還限于對(duì)該領(lǐng)域發(fā)展前沿的動(dòng)態(tài)跟蹤，缺乏創(chuàng)新性。

2、產(chǎn)業(yè)集群的概念

產(chǎn)業(yè)集群是指生產(chǎn)相同或相近產(chǎn)品或?yàn)檫@種產(chǎn)品的生產(chǎn)提供各種服務(wù)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)集聚在某一特定地理空間的集合體，集群內(nèi)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)等組成元素相互之間具有密切聯(lián)系，且相互影響和制約。產(chǎn)業(yè)集群的本質(zhì)是一種生產(chǎn)組織方式，它通過(guò)產(chǎn)業(yè)與區(qū)域的有機(jī)結(jié)合，使得該產(chǎn)業(yè)在該地區(qū)的發(fā)展獲得較高的生產(chǎn)率，從而在一定范圍（如區(qū)域、國(guó)家或國(guó)際）內(nèi)形成強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

3、產(chǎn)業(yè)集群的特征

雖然對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的研究有多種不同的角度和方法，但是各個(gè)學(xué)派定義下的產(chǎn)業(yè)集群確有其自身的共性特征。

（1）空間集聚特征。空間集聚性是產(chǎn)業(yè)集群最重要的特征之一，大量相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)和服務(wù)中介機(jī)構(gòu)（如企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、科研和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、政府和各種行業(yè)協(xié)會(huì)等）在特定的地域范圍內(nèi)集中，成為空間上較為集中的集群網(wǎng)絡(luò)。由于集群內(nèi)的元素之間具有適度稠密性，從而降低了各種成本，增強(qiáng)了集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（2）資源共享特征。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)共享集群內(nèi)的各種資源，如勞動(dòng)力、土地、交通電力、通訊設(shè)施等有形資源；知識(shí)、信息、技術(shù)、品牌等無(wú)形資源。資源共享性大大降低了企業(yè)的交易成本，促進(jìn)了知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散，使得企業(yè)和機(jī)構(gòu)能夠充分利用有限的公共資源，提升競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)效益最大化。

（3）合作特征。產(chǎn)業(yè)集群的合作特征要分兩種情形，一種是集群內(nèi)的企業(yè)生產(chǎn)相同或相近的產(chǎn)品，他們共享相關(guān)的知識(shí)和技術(shù)，共同研發(fā)，使集群產(chǎn)品在外部市場(chǎng)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一種是集群內(nèi)的企業(yè)具有明顯的垂直分工現(xiàn)象，各企業(yè)只負(fù)責(zé)部分生產(chǎn)任務(wù)，提高生產(chǎn)效率，獲得1+1＞2的集群效應(yīng)。

（4）競(jìng)爭(zhēng)特征。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)生產(chǎn)相同或相近產(chǎn)品，為了追求市場(chǎng)占有率，他們之間勢(shì)必存在激烈的競(jìng)爭(zhēng)，但是“競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果不是一種零和博弈而是一種正和博弈”。在這樣的競(jìng)爭(zhēng)中，各企業(yè)通常會(huì)走上加強(qiáng)研發(fā)、提高技術(shù)、改進(jìn)設(shè)備之路，使各自在競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位，增加效益。而企業(yè)之間的這種良性競(jìng)爭(zhēng)，能夠令集群內(nèi)的企業(yè)始終具備不竭動(dòng)力，緊握市場(chǎng)脈搏，時(shí)刻走在市場(chǎng)前端。

（5）區(qū)域創(chuàng)新特征。產(chǎn)業(yè)集群具有無(wú)可比擬的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。集群中集聚著的大量的科研機(jī)構(gòu)、商會(huì)、協(xié)會(huì)和中介機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供創(chuàng)新所需的智力支持和物質(zhì)保證，而且企業(yè)之間共享新知識(shí)、新技術(shù)、新產(chǎn)品，相互取長(zhǎng)補(bǔ)短，使產(chǎn)業(yè)集群的生命力越來(lái)越強(qiáng)，區(qū)域創(chuàng)新能力不斷提高。

二、耦合的概念

耦合（coupling），在不同的學(xué)科有不同的含義，它是物理學(xué)的一個(gè)基本概念，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的體系或兩種運(yùn)動(dòng)形式之間通過(guò)各種相互作用而彼此影響以至聯(lián)合起來(lái)的現(xiàn)象，是在各子系統(tǒng)間的良性互動(dòng)下，相互依賴、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系。類似地，可以把產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)通過(guò)各自的耦合元素產(chǎn)生相互作用而彼此影響的現(xiàn)象定義為產(chǎn)業(yè)集群——區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的耦合。

產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是兩個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，兩者之間的耦合是指這兩個(gè)系統(tǒng)通過(guò)各自的耦合元素相互作用、彼此影響，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)生于或根植于區(qū)域經(jīng)濟(jì)，耦合程度反映二者之間的聯(lián)系以及聯(lián)系的密切程度。只有產(chǎn)業(yè)集群選擇合適的升級(jí)路徑，才能通過(guò)彼此的互動(dòng)和有機(jī)聯(lián)系，逐步實(shí)現(xiàn)該集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的真正耦合。

三、產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的耦合

1、產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的區(qū)位空間耦合

產(chǎn)業(yè)集群是在一定空間范圍內(nèi)的集聚，根植于區(qū)域環(huán)境，與區(qū)域個(gè)性密不可分，作為一種介于企業(yè)與市場(chǎng)之間的中間產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)，它的集聚效應(yīng)、擴(kuò)散效應(yīng)和生態(tài)效應(yīng)可以形成一種“空間拉力”，使得資源形成一個(gè)相對(duì)優(yōu)勢(shì)集聚區(qū)。一個(gè)區(qū)域一旦有某個(gè)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)出現(xiàn)，與之相互關(guān)聯(lián)、互補(bǔ)甚至競(jìng)爭(zhēng)的上下游產(chǎn)業(yè)或企業(yè)就會(huì)在空間分布上不斷的集中于此，這種高度集聚性以及企業(yè)與機(jī)構(gòu)共享區(qū)域自然資源、經(jīng)濟(jì)資源、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施（如區(qū)域的便利交通是產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展的重要耦合元素），所產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和強(qiáng)大的溢出效應(yīng)，帶動(dòng)整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2、產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展目標(biāo)耦合

根據(jù)克魯格曼的理論，企業(yè)在最初選擇區(qū)位的時(shí)候很有可能是基于一種偶然選擇。但無(wú)論企業(yè)最初的區(qū)位是偶然的選擇還是在綜合考慮各種內(nèi)外部因素后的科學(xué)合理的選擇，都會(huì)使企業(yè)在原有的區(qū)位上產(chǎn)生“路徑依賴”。產(chǎn)業(yè)空間集聚一旦建立起來(lái)，就傾向于自我延續(xù)下去，深深地嵌入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)的各個(gè)方面。產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)行為主體無(wú)法脫離區(qū)域的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有相同或相近的文化和制度背景，甚至擁有共同的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。產(chǎn)業(yè)集群在實(shí)現(xiàn)自身升級(jí)的過(guò)程中不斷提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力，而區(qū)域經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展也為產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)提供基礎(chǔ)和條件，兩者之間相互促進(jìn)。

3、產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的資源要素耦合

產(chǎn)業(yè)集群的核心是產(chǎn)業(yè)之間、企業(yè)之間及企業(yè)與其他機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)之間的關(guān)聯(lián)性與互補(bǔ)性。不論是偶然選擇還是科學(xué)選擇，與該產(chǎn)業(yè)有關(guān)的原材料、零配件供應(yīng)、配套產(chǎn)品制作、銷售渠道等外圍支持產(chǎn)業(yè)體系的產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)集群，就會(huì)在空間分布上不斷地趨向集中。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)位論，區(qū)位選擇過(guò)程是理性人的利潤(rùn)最大化地點(diǎn)的選擇過(guò)程，包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，一是經(jīng)濟(jì)人的利潤(rùn)最大化行為，二是滿足利潤(rùn)最大化的區(qū)位。因此，區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的自然資源、環(huán)境資源、勞動(dòng)力資源、資本資源、市場(chǎng)資源、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施資源等對(duì)這種產(chǎn)業(yè)集中具有至關(guān)重要的影響。

4、產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的創(chuàng)新體系耦合

我國(guó)正在積極建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，不管是企業(yè)自身成長(zhǎng)，還是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，都離不開(kāi)創(chuàng)新這一進(jìn)步的靈魂。從宏觀層面看，區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)應(yīng)積極地進(jìn)行政治、經(jīng)濟(jì)、法律制度的創(chuàng)新與改革；從微觀經(jīng)濟(jì)主體層面看，企業(yè)要建立現(xiàn)代企業(yè)制度，在技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)中創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級(jí)。

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)之間由于地理位置集中而便于接近，聯(lián)系密切，由于生產(chǎn)相同或相近的產(chǎn)品，使得他們能及時(shí)了解市場(chǎng)需求和科技變化，有利于企業(yè)對(duì)市場(chǎng)和技術(shù)方向的把握，而對(duì)區(qū)域資源要素的共享，有利于相關(guān)企業(yè)實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的耦合發(fā)展，創(chuàng)新是必不可少的。集群內(nèi)企業(yè)之間的合作創(chuàng)新，既可分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，攻克創(chuàng)新困難，又可以加快創(chuàng)新速度，同時(shí)有利于創(chuàng)新成果的傳播擴(kuò)散，易于為其他企業(yè)所學(xué)習(xí)和吸收，從而促進(jìn)著整個(gè)集群創(chuàng)新能力的提高。

5、產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的政策制度耦合

任何經(jīng)濟(jì)主體的行為都離不開(kāi)一定的政策制度，產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展尤為如此。正如我們所看到的，發(fā)達(dá)國(guó)家雖然是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，但是其產(chǎn)業(yè)集群和工業(yè)化的發(fā)展并不是單靠市場(chǎng)“這只看不見(jiàn)的手”實(shí)現(xiàn)的，政府“這只看得見(jiàn)的手”的適當(dāng)、及時(shí)、有效的干預(yù)也是不可或缺的。當(dāng)市場(chǎng)機(jī)制難以產(chǎn)生有效作用時(shí)，經(jīng)濟(jì)制度與政府政策對(duì)產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的干預(yù)往往會(huì)收到令人滿意的效果。我國(guó)目前正處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型時(shí)期，在轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，難免會(huì)出現(xiàn)許多單靠市場(chǎng)所解決不了的問(wèn)題。在產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)耦合發(fā)展的過(guò)程中，必須通過(guò)政府制定相關(guān)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，出臺(tái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)改革措施，在一定程度上實(shí)現(xiàn)政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和政策對(duì)某些市場(chǎng)調(diào)節(jié)過(guò)程的有效替代。

圖1 產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)耦合機(jī)理

四、對(duì)策建議

產(chǎn)業(yè)集群的集聚效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要來(lái)源和集中體現(xiàn)，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力，由此可以從以下幾個(gè)方面來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的有機(jī)耦合：一是加強(qiáng)集群內(nèi)企業(yè)聯(lián)盟，充分發(fā)揮地域集中、資源要素共享的優(yōu)勢(shì)，突出整體品牌優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)集群對(duì)區(qū)域的根植性；二是對(duì)區(qū)域整體來(lái)說(shuō)，根據(jù)發(fā)展目標(biāo)，完善扶持產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的政策法規(guī)體系，加強(qiáng)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加大教育投入，為企業(yè)輸送高素質(zhì)人才；三是培育創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，完善自主創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。

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[6]孫霞：產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展[D].華中科技大學(xué)，2009.

[7]王琦：產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)空間耦合機(jī)理研究[D].東北師范大學(xué)，2008.

[8]于銘：中國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題研究[D].遼寧大學(xué)，2007.

[9]張萬(wàn)春：湖南省產(chǎn)業(yè)集群與新型工業(yè)化耦合發(fā)展研究[D].湖南師范大學(xué)，2006.