試論新時期實現效率與公平有機統一的理論背景

馮 冰

(中國石化管道儲運公司 魯寧輸油處,山東鄒城273500)

黨的十七屆五中全會再次提出,要著力保障和改善民生,合理調整收入分配關系,努力提高居民收入在國民收入分配中的比重、勞動報酬在初次分配中的比重。要深化我國收入分配制度改革,就要正確處理我國收入分配中的效率與公平關系。效率是社會進步的基礎,公平是社會和諧的保障。公平促進效率的提高,效率推動公平的發展。

一、不同視角下對公平與效率的理解

1.經濟學視角下的公平與效率的內涵

公平的含義雖然內容很多,但是歸結起來有三點：一是起點公平,二是過程公平,三是結果公平。所謂起點公平是指機會均等,競爭者大體站在同一起跑線上。所謂過程公平,就是嚴格按照規章制度辦事,法律面前、制度面前人人平等,不搞暗箱操作和權錢交易,杜絕尋租和弄虛作假的行為等等。所謂結果公平,經濟上主要是指收入分配上的公平,即收入分配差距保持在合理的區間,防止貧富兩極分化。起點公平、過程公平、結果公平,三者之間最重要的是結果公平,因為起點和過程都是為最終的結果服務的。

效率就是產出與投入的比。生產、勞動總要有投入,投入愈少,產出愈多,則效率就愈高。人類的經濟活動和社會活動之所以要追求效率,主要是因為資源的有限性和競爭所致。一定時期社會可利用的自然資源和社會資源(包括人力資源)都是有限的。有限的資源要生產出更多的產品(包括物質產品和精神產品)和服務,滿足消費者日益增長的需要,獲取更多的價值和效益,就必須實行優化配置,講求效率。同時為了在激烈的市場競爭或社會競爭中不致落伍或被淘汰,勞動者也需要不斷地提高勞動效率。效率有狹義和廣義兩種：狹義的效率是指生產(服務)效率,廣義的效率是指工作效率,即一切活動的效率。

2.社會和諧視角下的公平與效率的內涵

公平主要指公正和平等。公正就是尊重事實和公認的社會準則,不偏不倚,無差別、無歧視,以同一準則而不是憑少數人的意愿、利益或好惡對待人與事;平等就是按一致的、同等的社會規范和標準使社會大眾享有同等的地位、機會和權利,排除任何專屬于個別人或個別利益集團的特權與壟斷。公平觀是社會成員對特定社會經濟關系在社會成員思想意識上的反映,屬于一種主觀認識和感受,受價值主體意識的影響。因此,它具有主體性,屬于一種價值判斷。公平以一定的社會經濟制度為基礎,一定歷史階段的不同階級群體形成相應的社會意識,得到法律保障,這些意識也都將分別體現在條件、地位、機會、處理原則、人際關系、分配、收入、消費、生活層次等方面,因此具有客觀性、歷史性、階級性的特點。

對于效率的內涵,西方古典經濟學早先比較一致地將局限在資源有效配置的范圍里,把資源的最優配置當作高效率的準則;效用學派在資源最優配置的基礎上又摻進了主觀判斷和邊際分析的因素,強調效用的最大化。這些局限于經濟領域的對效率的界定隨著社會的不斷發展,延伸到了社會范疇,現代社會的普遍觀點已經將效率不僅只局限為資源配置的優化或社會生產的增長率,認為效率還應包括社會的發展以及環境、生態的改善、人民生活質量的提高、社會福利的改善和人的全面發展等等。

二、對改革開放以來我國處理效率與公平關系的歷程回顧

對效率與公平的關系問題,我們黨針對發展的階段性特點和任務目標,在不同時期確立了處理效率與公平關系問題的不同指導思想。從克服平均主義,突出效率走向效率與公平有機統一的重大政策創新經歷了四個大的階段。

1.克服平均主義,突出效率

從1978年改革開放到1987年中共十三大召開前的一段時間,我們黨在處理收入分配中效率與公平的關系問題上,堅持了克服平均主義,允許一部分人先富起來,適當拉開收入差距,突出效率的原則。1978年12月13日,鄧小平在中共中央效率與公平工作會議閉幕會上發表題為《解放思想,實事求是,團結一致向前看》的講話中指出：“在經濟政策上,我認為要允許一部分地區、一部分企業、一部分工人農民,由于辛勤努力成績大而收入先多一些,生活先好起來。一部分人生活先好起來,就必然產生極大的示范力量,影響左鄰右舍,帶動其他地區、其他單位的人們向他們學習。這樣,就會使整個國民經濟不斷地波浪式地向前發展,使全國各族人民都能比較快地富裕起來。”這次會議為隨后召開的十一屆三中全會作了充分準備,黨的十一屆三中全會第一次明確提出要克服平均主義,全會指出：“公社各級經濟組織必須認真執行按勞分配的社會主義原則,按照勞動的數量和質量計算報酬,克服平均主義。”

這些論述雖然沒有明確指出如何處理效率與公平的關系問題,但在改革初期,強調“按勞分配”,“允許一部分人生活先好起來”,無疑體現了效率優先的原則。

2.兼顧效率與公平

從1987年中共十三大到1992年中共十四大,黨的十三大報告指出：“我國的分配政策,既要有利于善于經營的企業和誠實勞動的個人先富起來,合理拉開收入差距,又要防止貧富懸殊,堅持共同富裕的方向,在促進效率提高的前提下體現社會公平。”這一分配政策將“個人先富”與“共同富裕”統一起來,既要重視效率,又要重視公平,體現了社會主義的本質要求。黨的十四大報告中進一步明確指出：“在分配制度上,以按勞分配為主體,其他分配方式為補充,兼顧效率與公平。運用包括市場在內的各種調節手段,既鼓勵先進,促進效率,合理拉開收入差距,又防止兩極分化,逐步實現共同富裕。”

效率與公平在這段時期里是被兼顧的,沒有孰輕孰重的問題。一方面要鼓勵先進,促進效率;另一方面又要防止兩極分化,逐步實現共同富裕。合理拉開收入差距是二者的平衡點。

3.“效率優先,兼顧公平”,突出效率

從1993年中共十四屆三中全會開始到2003年中共十六屆三中全會,黨從十四屆三中全會開始把“兼顧效率與公平”改為“效率優先,兼顧公平”,把效率放在優先、首要的地位,公平放在兼顧、次要的地位。1993年11月,中共十四屆三中全會通過的《關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》指出：“堅持以按勞分配為主體、多種分配方式并存的制度,體現效率優先、兼顧公平的原則。”這樣就第一次明確提出了“效率優先,兼顧公平”的原則。1997年黨的十五大指出：“堅持按勞分配為主體、多種分配方式并存的制度。把按勞分配和按生產要素分配結合起來,堅持效率優先,兼顧公平,有利于優化資源配置,促進經濟發展,保持社會穩定。依法保護合法收入,允許和鼓勵一部分人通過誠實勞動和合法經營先富起來,允許和鼓勵資本、技術等生產要素參與收益分配。”2002年黨的十六大報告繼續堅持“效率優先,兼顧公平”的原則。指出：“確立勞動、資本、技術和管理等生產要素按貢獻參與分配的原則,完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。堅持效率優先,兼顧公平,既要提倡奉獻精神,又要落實分配政策,既要反對平均主義,又要防止收入懸殊。初次分配注重效率,發揮市場的作用,鼓勵一部分人通過誠實勞動、合法經營先富起來。再分配注重公平,加強政府對收入分配的調節職能,調節差距過大的收入。”2003年10月,十六屆三中全會通過的《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》指出：“完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度,堅持效率優先,兼顧公平,各種生產要素按貢獻參與分配,”重申了“效率優先,兼顧公平”的原則。

“效率優先,兼顧公平”的分配原則是在當時特定的歷史條件下形成的,對于打破平均主義,促進經濟效率的提高等有著積極的意義。但是,這種分配原則在實踐上也會導致片面追求效率而忽視公平的后果,產生貧富差距。

4.更加注重公平,努力實現效率與公平的有機統一

從2004年中共十六屆四中全會到2007年中共十七大召開,為解決新階段社會分配不公,貧富差距過大等問題,黨對“效率優先,兼顧公平”的原則有所突破,強調要更加注重社會公平,實現效率與公平協調并重。2004年9月,中共十六屆四中全會通過的《中共中央關于加強黨的執政能力建設的決定》,從構建社會主義和諧社會的高度強調指出：“注重社會公平,合理調整國民收入分配格局,切實采取有力措施解決地區之間和部分社會成員之間收入差距過大的問題,逐步實現全體人員的共同富裕。”這時公平不再處于兼顧的地位,而是得到了應有的重視。2005年10月中共十六屆五中全會通過的《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十一個五年規劃的建議》進一步指出：“注重社會公平,特別要關注就業機會和分配過程的公平,加大調節收入分配的力度,強化對分配結果的監管。”2006年10月中共十六屆六中全會通過的《中共中央關于構建社會主義和諧社會若干重大問題的決定》指出：“堅持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度,加強收入分配宏觀調節,在經濟發展的基礎上,更加注重社會公平,著力提高低收入者收入水平,逐步擴大中等收入者比重,有效調節過高收入,堅決取締非法收入,促進共同富裕。”用“更加”兩字突出了公平的地位。2007年中共十七大報告指出：“合理的收入分配制度是社會公平的重要體現。要堅持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度,健全勞動、資本、技術、管理等生產要素按貢獻參與分配的制度,初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關系,再分配更加注重公平。”

這就將公平與效率放到同等重要的地位,是從實際出發對效率和公平關系認識的深化和完善。

三、新時期如何“更加注重公平”,實現效率與公平的有機統一

30多年來,黨的分配制度從“先富論”到“共富論”的重大轉折,深刻地體現著社會主義的本質特征。目前,收入分配領域“合理的”差距與扭曲的差距交織在一起,使收入分配關系呈現出較為復雜的局面。據世界銀行《2010世界發展報告》中指出,中國基尼系數目前已擴大至0.458。今后如能在福利政策和稅收政策方面加以調節,基尼系數是有可能逐步降低的。2010年大致維持現有水平不再擴大,保持在0.45左右,2020年略有下降達0.40左右。其含義為最富有的25%的居民的收入,占了總收入的75%,這不僅高于發達資本主義國家,也高于印度、印尼、埃及等發展中國家。此外,我國城鄉居民收入比大大超過國際平均線和社會公平線。分配差距過大,既有市場經濟發育過程中的必然,也有政策導向方面的教訓。

在新的經濟發展和社會發展時期,要實現效率與公平的有機統一,需要從以下幾個方面努力。

1.在國民收入分配關系中,要較大幅度提高勞動報酬在初次分配中的比重

在整個國民收入分配中,初次分配是勞動、資本、技術、管理、土地等生產要素按貢獻參與分配的關系,初次分配的數額要比再分配大得多,涉及面也廣得多。若初次分配出了大問題,就無法通過政府主導的再分配達到公平。勞動報酬低,在增強產品競爭力、大幅度增加出口、增加就業、吸引外資、提高綜合國力等方面有著積極的作用,但其消極影響更甚：一是弱勞動過度依附強資本,勞動力大國的勞動者難以發揮積極性;二是導致消費需求嚴重不足,難以擴大內需;三是只能用大量勞動密集型產品占領國際市場,易出現巨額貿易順差,產生大量國際摩擦,消耗大量資源,嚴重污染環境;四是維持了粗放增長條件下的高回報率,使企業和社會都缺乏轉變經濟增長方式的動力。新時期要“更加注重公平”,實現效率與公平的有機統一,需要較大幅度地增加勞動報酬在初次分配中的比重。反觀同期我國財政收入和全國居民收入,是完全具備較大幅度提高勞動報酬在初次分配中的比重的條件的。

2.在勞動收入與非勞動收入關系中,要較大幅度地增加勞動報酬

這就要求：一要平衡勞動報酬與資本收益的關系,建立比較和諧的勞資關系。要著重維護勞動者的合法權益,著力解決資本收益大量擠占勞動收益的問題。二要建立職工正常的增資機制,使勞動者報酬能夠與企業利潤同步增長。三要通過完善法律法規,規范收入分配秩序。群眾反對的是由于壟斷、行政管制而產生的分配不均。一方面要限制壟斷;另一方面要遏制權力滲入市場,加強對公共權力的監督,推進公共資源的產權界定。四要清除市場準入壁壘。各行業收入水平之所以差異較大,主要原因就是行業、職業間的流動性很差。為了實現按勞分配原則,我們應當開放市場,使每個勞動者都能獲得平等競爭的機會空間。

3.通過政府行為和政策效應,較大幅度地縮小城鄉和地區收入差距

初次分配和再分配是國民生產總值分配的兩個環節,按勞分配,不僅包括初次分配,更包括再次分配。政府的責任,主要是在初次分配結果的基礎上,通過稅收、提供社會保障和社會福利、轉移支付等調節手段對要素收入進行再次調解。要較大幅度地縮小城鄉和地區收入差距,政府尤其應加快財稅體制改革,建立起一套行之有效的財政轉移支付制度,促進基礎設施和公共服務向農村、內地延伸,使農民和內地居民也能夠分享經濟發展成果。同時,還應對貧困地區的貧困人口實行特別救助。當前,尤其要把增加農民收入問題納入到國民經濟發展的整體來統籌安排,要探索土地經營權流轉的途徑和方式,解決農民擁有的土地只能在農業范圍內流轉,只能被鎖定在收益最低的用途上,其價值被人為地抑制在十分低廉的水平上的問題,讓農民充分享受土地增值收益。要形成城鄉勞動者較平等的就業與分配制度,改變“同民不同權”、“同命不同工”、“同工不同酬”的歧視現象。

總之,按照十七大確立的中國特色社會主義的目標,未來的中國應當是“富強、民主、文明、和諧的社會主義現代化國家”,這就要求我們在牢牢抓住經濟建設的同時,應當注重社會公平正義,注重縮小貧富差距。