高校口述檔案采集工作的“三缺乏”與“三加強”

葉立東

（吉首大學，湖南 吉首 416000）

高校口述檔案是檔案管理工作的一項重要內容，是校史研究的重要史料來源之一。目前我國各高校檔案部門收藏的檔案絕大部分是上級主管部門的紅頭文件，或校內黨政部門在其運作過程中所形成的文件，所關注的主要是政府部門、各單位及其決策，缺乏基層具體操作過程和普通師生的態度和反應。這樣的檔案是不完整的，它不能全貌反映高校的辦學歷程，不能客觀地揭示高等教育的客觀規律。要彌補高校傳統檔案管理工作的不足，就必須重視和開展口述檔案收集等工作。

一、目前高校口述檔案采集工作存在的主要問題是“三缺乏”

1.缺乏相對穩定的采集隊伍。

隨著高校“口述校史”研究與利用工作的重要性日益凸現，各高校從事口述校史采集的人員越來越多，所采集的范圍也越來越廣，已不僅僅局限在校史方面。目前而言，采集者組織多樣，或由各院系、單位各自組織，或臨時聘請新聞單位人員，或從學生中不定期招募等，導致采集者成分構成復雜，專業素質不齊，采集工作功利性、行政性太強，有悖口述檔案采集客觀性原則。要完成“口述檔案”的收集，采集者除了要具備一定的歷史學與新聞傳媒學等學科的基本素養外，還要具備檔案學的基本知識與技能，因為口述檔案絕不是普通人心目中所想象的“一只筆、一盒磁帶、一部攝像機就足了”那么簡單。許多采集者基本沒有經過專業培訓，不遵從采集的基本原則和程序，導致采集到的東西缺乏科學性、真實性，缺少檔案價值，造成人力物力的浪費，也干擾高校口述檔案的正常采集工作。

2.缺乏統一規范的采集標準。

高校檔案工作規范化、制度化、網絡化建設是檔案工作的基本要求與發展趨勢，檔案的收集、整理、保存、利用都有明確的法律法規或行業標準可供參照執行。高校口述檔案的相關工作起步晚、進展慢，目前尚無統一的標準規范，在工作中各高校、各單位、各院系往往各自為政，標準不一。口述檔案需做到客觀、真實、準確，對人員的素質能力、責任心，后期制作、審核把關等都有嚴格的要求，若無統一的標準體系，就會導致質量難以控制，良莠不齊。口述檔案屬檔案的一種形式，一旦形成，就是學校的檔案財富，必須由學校檔案部門統一管理，任何人不得據為己有，可現實是誰采集歸誰所有，檔案館藏“口述檔案”很少或沒有，因采集者的差異，造成不同地區、不同學科、不同目的的采集者對某一熱點對象的重復采集、交叉采集，而對大量重要的領域、重要的人物無人問津，造成口述檔案資源的浪費與流失。

3.缺乏科學的采集方法。

由于口述檔案是由口述歷史的基本原理與研究方法演變而來，是在檔案管理工作中的實際運用，因而在口述檔案的采集過程中常見的方法是新聞傳媒的采訪方式、人類學的田野調查法，或者二者合二為一使用。總的來說，這兩種收集方法都具有一定的科學性，也具有一定的局限性。以新聞采訪為主而形成的口述檔案過多注重“點”的研究，功利性、行政性、直觀性、宣傳鼓動性較強，客觀性、真實性不足，學術研究價值不足；以田野調查法采集的口述檔案，更多注重的是“面”的研究，如果在采集過程中過多的渲染、過多的藝術加工，則形成的不是檔案，更多的像是調查報告、民間文學等文藝作品。如何把檔案學的基本原理與基本要求融入到口述檔案的收集整理之中，是我們迫切需要解決的一個問題。

二、做好高校口述檔案采集工作的關鍵在于“三加強”

1.加強高校口述檔案采集專業化隊伍建設。

各類高校、各級主管領導應加強對口述檔案收集工作的重視，一旦開展口述檔案的收集工作，就必須成立口述檔案采集專業化隊伍，加強隊伍建設，加大培訓的工作力度。口述檔案的采集工作，是一項學術性、專業性很強的工作。采集者不僅要有嚴肅認真的態度、深入細致的作風，而且要有基本的史學、人類學、社會學、民族學、檔案學、新聞學等學科的專業知識，掌握采集的原則、方法及技巧、技術等。因此，應對口述檔案的采集者和檔案工作者進行歷史學、社會學、檔案學等相關學科領域專門知識和技能的培訓，使他們掌握采集的基本原理和方法，了解和熟悉檔案收集、整理、歸檔與利用中的法律法規和各個工作環節，確保口述檔案采集工作的正常進行，減少工作的失誤，避免口述檔案資源的浪費或重復采集。

2.加強口述檔案采集標準化建設工作。

目前，國家沒有口述檔案采集的國家標準，部分省市在開展這方面的研究與實踐工作。作為高校來說，在這方面的工作起步更晚，工作開展得不夠全面、不夠徹底，也就更談不上采集的標準化了。為了配合國家口述檔案建設，也為了適應高校檔案管理工作的需要，各高校可以在開展口述檔案采集工作中，本著邊建立、邊學習、邊摸索、邊總結、邊完善的原則，努力探索口述檔案的采集目的、采集原則、采集方法，在實踐中認真研究分析，收集、查詢國內外關于口述歷史、口述檔案等相關文獻資料，向歷史學、社會學等方面專家學者咨詢請教，不斷總結經驗，逐步提高理論水平，以積累一定的實踐經驗，形成適合自己學校實際的采集體系，最終形成高校口述檔案采集標準。這是功在當代、利在千秋的事情。

3.加強口述檔案程序化、模式化、規范化采集工作。

利用現有的采集手段，以聲像作為主要的載體，采集工作形成的口述檔案實現聲像檔案與紙質檔案同步保管。主要有以下幾個步驟。

（1）確定口述檔案采集主題。首先，要選取高校在辦學歷程中具有一定歷史意義的，對辦學歷史進程、促進教學科研、加強內部管理等有重要影響的事件，工作從點突破，由點帶面，而不能見什么就調查什么；其次，主題的選定必須考慮到口述檔案的特殊性，要有可操作性，便于最終形成的材料歸檔保存；最后，我們最好選擇具有一定歷史積淀的事件、人物作為調查主題。如果時間太短，對事件的看法缺乏深度與廣度，容易流于形式。另外，由于某些特殊的原因，人們往往不敢或不愿說出真心話，使收集到的口述檔案失去了客觀性、真實性，變得毫無意義。

（2）確定口述檔案采集對象。為了客觀地還原歷史事件與歷史人物，我們把采集對象按在采集主題中具體扮演的角色分成決策層、執行層和普通群眾三個群體，然后在這三個群體中有選擇的選取作為采集對象。同時，與采集對象建立相互之間的信任是成功的基礎，口述檔案質量的高低與采集者和被采集者關系的親近關系、信任程度成正比。

（3）采集提綱的準備。在確定口述檔案采集的主題之后，要對歷史背景與相關資料有所了解，列出有針對性的采集提綱，所提問題切中要害，避免泛泛而談。在采集過程中，要對提綱不斷完善補充。同時，采集提綱也應根據被采集對象身份的不同而有變化。但在關鍵問題上我們必須要求一致，才能了解到不同歷史事件的親歷者、參與者、旁觀者對同一個問題的相同或不同看法，才能還原歷史。

（4）實地開展采集。在實地采集工作中，要注意以下幾個方面：一是要漫談與集中問答相結合。初始階段，應以漫談為主，此時被采集對象口述的往往是該歷史事件或人物給他的最深刻印象，也最能代表他的主觀看法。隨著采集的進行，我們可以就某些自己感興趣的問題進行提問，所提問題應盡量具體。二是要集體采集與個體采集相結合。集體采集的優點是許多人在一起可以互相啟發，對歷史事件的了解相對全面；缺點是當事人出于某些考慮，特別是涉及敏感話題或具體到某些個人問題，不愿說出歷史真相。總的來說，口述檔案采集工作應以個體采集為主、集體采集為輔，不是十分需要，不可輕易采取集體采集的方式進行。

（5）注解、整理與歸檔。采集工作結束后，要及時對口述檔案材料進行收集與整理。注釋工作重點在交代清楚采集的時間、地點、采集與被采集者，對于被采集人的出生年月、性別、籍貫、政治面貌、職業、工作簡歷、教學科研主要成果等都要有詳細的說明；整理工作的重點在于對形成的影像資料進行科學的剪輯，盡量集中；對于所有的影像資料要同步形成紙質的文字記錄材料；歸檔是指在上述環節都完成后最終形成的影像和文字檔案，按照檔案管理的相關法律法規對其進行整理，放檔案管理部門妥善保管，合理利用。

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［2］何敏，楊曉玲.當前口述檔案征集工作的困境及對策.廣東檔案，2008，（1）.

［3］李文鵬.口述檔案征集工作的開展.北京檔案，2006，（2）.

［4］王俊斌，郭潔.淺談口述檔案的收集.山西檔案，2008，（3）.