經濟轉型過程中的自主創新問題
——以遼寧為例

○呂懷濤

（東北財經大學經濟與社會發展研究院 遼寧 大連 116025）

經濟轉型過程中的自主創新問題
——以遼寧為例

○呂懷濤

（東北財經大學經濟與社會發展研究院 遼寧 大連 116025）

發展中國家或是欠發達地區的經濟轉型進程，越來越呈現出受阻于地域性分工和產業形態固化的困境，保持固有產業優勢和催生新興產業優勢是經濟轉型過程中核心的、深層的矛盾，提升自主創新能力是化解該矛盾的有效途徑，特別是基于固有產業優勢的自主創新能力的提高，往往對產業結構的優化升級有巨大的推動作用，從而為經濟轉型奠定根基。而自主創新能力的培育和提高，必須摒棄過去創新要素簡單組合的指標性優化手段，代之以對創新環境全面系統性修復的思路，本文以遼寧省為例探討基于以上觀點的自主創新問題。

自主創新 經濟轉型 系統性修復

一、自主創新是轉變經濟發展方式的難點之一

建設創新型國家的戰略目標和貫徹落實科學發展觀的要求，決定了中長期內遼寧省轉變經濟發展方式的根本是資源驅動型經濟向創新驅動型經濟的轉變，是一種改變過分依賴資源、資本和勞動力等要素投入，依靠外延擴大推進增長的粗放形式，代之以科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環境污染少、人力資源得到充分發揮的內生增長形式。以科技創新為動力是實現這一根本轉變的必然要求，而增強自主創新能力是科學技術發展的戰略基點和調整產業結構、轉變經濟增長方式的中心環節。

“十一五”期間，遼寧省自主創新能力雖然得到了一定提高，但遼寧省自主創新能力距離轉變經濟發展方式的要求還有較大差距，推動經濟發展和轉型的作用還很薄弱。

近兩年，遼寧研究與試驗發展經費支出雖然保持與GDP同步增長，但占生產總值比重卻呈下降趨勢，2007年比重僅為1.51%，與規劃預期2%的目標存在較大差距，遠未形成R&D投入推動經濟發展的良性趨勢；高技術產業發展雖然較快，但是骨干龍頭企業較少、規模偏小，高技術產業增加值僅占全省生產總值的2.5%；工業結構調整仍不理想，主導產業總體技術水平不高、產業鏈條短、產業層次低、裝備制造業成套能力和配套能力不強等問題始終沒有得到有效解決；能源和生態壓力進一步加大，經濟社會發展與資源環境約束的矛盾更加突出，進一步節能降耗的難度在逐步加大，萬元生產總值能耗下降緩慢，工業固體廢物綜合利用率提高乏力。

總體來看，通過科技創新和發展加強經濟社會發展動力、增添經濟社會發展潛力仍是遼寧省轉變經濟發展方式過程中亟待解決的重要問題。快速提高自主創新能力是“十二五”期間遼寧省轉變經濟發展方式的突出難點之一。

二、自主創新問題嵌入在經濟轉型困境之中

1、資金支持不足，融資渠道單一

“十一五”以來，遼寧省科技投入力度逐步加大，R&D經費年均增長約15.1%，基本保持與生產總值同步增長。但由于R&D經費基數較小，其占生產總值比重仍處于較低水平，2007年R&D經費166億元，占生產總值1.51%，比2005年下降0.06個百分點，與預期的2%目標存在較大差距。科技活動經費的籌集來源方面，企業資金占據全部科技投入的主要部分，比重在一半以上，其次是政府資金，來自金融機構的科研經費最低，僅占10%左右，說明科技活動經費仍沒有得到社會融資主要渠道的廣泛重視。

2、支出結構失衡，創新源頭貧瘠

遼寧省R&D支出結構表現為：研發經費主要投入對象是大中型企業，其次是研發機構，最后是高校。研發機構和高校的創新地位處于弱勢，企業作為科技經費的支出主體在創新活動中獨木難支，而三者在研發經費支出結構上，均表現出對基礎研究的投入不夠。企業中至少有80%以上的R&D被用于試驗發展，進而形成專利、專有技術等形式的科技成果；研發機構中R&D支出主要用于試驗發展，其次是應用研究，最后是基礎研究；高等學校中，研發經費主要用于應用研究，其次是用于試驗發展，最后是基礎研究。基礎研究作為自主創新的源頭，發達國家在起步階段對基礎研究的投入占到了整個R&D經費的20%～25%。相比之下80%以上的經費都用于試驗發展勢必影響到自主創新的長遠發展。

3、主體地位模糊，產學研結合機制脆弱

“十一五”期間，遼寧省科技教育資源得到進一步整合，產學研結合取得了一定成效，但各科技活動主體、自主創新主體地位仍然模糊，創新資源及創新力量分散，各主體之間關聯性仍顯脆弱。一方面，大中型企業作為科技經費投入的主體，大部分經費投入傾向技術引進、設備購買等技術升級活動，自主知識產權擁有量和科技水平仍顯欠缺，處于資源劣勢的中小企業進行自主創新活動難度極大；另一方面，科研機構和高校雖然擁有大量的高水平人才，但限于經濟和科技整合機制尚不完善，其自主創新成果轉化率僅20%左右，遠未給予相關產業足夠的智力支持。另外，由于創新活動的復雜性，現有少量的產學研合作組織中，也存在著各創新主體之間資金投入、利益分配難以明晰等諸多障礙，創新活動持續性和合作組織穩定性極為脆弱。

4、評價制度適用性差，中介組織發展滯后

遼寧省科技評價制度仍顯不足，在創新成果價值評定和人才激勵方面沒有形成符合科技創新活動規律、適用于遼寧省科技發展實際情況的有效評價體制。在創新成果價值評定過程中，重結果、形式，忽視過程、實效，在人才激勵方面則過分強調量化學術指標，對實際水平、能力和貢獻注重不夠，導致創新活動急功近利，甚至弄虛作假，造成成果泡沫化、垃圾化。科技中介組織發展滯后，是整個創新網絡中最薄弱的環節，科技中介組織在促進科技成果向現實生產力轉化的過程中發揮著橋梁和紐帶作用，但由于大部分科技中介組織帶有濃重的“官辦”、“半官辦”色彩，難以通過市場規律驅動其積極性和敏銳性，從而未能實現與各創新主體的良性互動。

5、高端人才不足，人力分布不均

遼寧省在國內屬人才大省，知名高校林立，高學歷人才存量充沛，但由于高等教育與產業發展脫節、地區經濟差異導致的人才流動失衡等原因，在高層次的創新型人才數量上仍顯不足，且人力資源分布不盡合理。遼寧省高等教育資源相對于裝備制造、能源化工等主導和支柱產業的人才需求仍顯匱乏，高校和重要產業間在人才培養的對接與合作相當薄弱。隨著人才流動日趨加快，國外及國內發達地區的優越條件、優厚待遇使得遼寧省人才外流的形勢相當嚴峻，一定程度上削弱了遼寧省自主創新的能力，使高層次科技人才顯得更加短缺。另外，大多數中高級專家和技術帶頭人都集中在高校和科研機構，而作為技術創新主體的企業擁有的高層次創新人才數量卻嚴重不足，這是導致遼寧省企業整體自主創新能力較低的一個重要原因。

三、增強自主創新能力關鍵在于環境的系統性修復

1、切實加大投入，拓寬融資渠道，優化支出結構，引導創新方向

一是加大科技創新的政府投入力度，保證用于科技創新的財政投入的增長幅度明顯高于財政經常性收入的增長幅度，快速提高財政科技投入占財政支出的比重。通過優惠政策措施鼓勵企業加大內部科技投入力度，保證企業切實成為自主創新的主體。

二是加大金融機構對科技投入的力度，通過機制創新和完善，為高科技企業特別是中小企業融資提供平臺，并利用基金、貼息、擔保等多種方式引導商業金融向科技投資。大力發展風險投資市場，通過建立風險補助基金，給予風險投資機構一定的優惠政策以及創造風險投資基金的金融環境等，鼓勵其加大對科技的投入。支持條件成熟的企業通過證券市場，向社會發行股票、債券，來集中、吸引民間閑散資金，增加科技投入。

三是著重提高基礎研究、前沿技術研究和社會公益性技術研究的投入比例。現代技術革命和產業革命的重大成果約90%來自基礎研究、高技術研究的原始性創新。社會公益性技術研究是政府協調社會發展不可缺少的技術支撐，應適當增加對引進技術進行消化吸收再創新的投資比例。考慮到遼寧省科技水平與國內外發達地區存在較大差距的實際，可以設立對引進先進技術進行消化吸收和再創新的專項資金，提高其占用費用比例，以獲取更多的引進技術再創新成果，努力降低對外技術依存度。另外還要增加科技成果轉化的經費投入，加強科技與經濟的緊密結合，切實提高科技成果轉化率。

四是通過有目的、有側重的增加投入和支出，引導正確的、科學的自主創新方向。根據遼寧省經濟社會發展的實際情況，重點鼓勵和支持有利于遼寧省產業結構調整和升級、主導和支柱產業發展急需的科技創新，提高自主創新的價值和效益，避免盲目的、功利的、虛假的科技創新，確保以增強自主創新能力為主、引進吸收外來先進技術為輔的鮮明方向。

2、深化機制改革，明確主體地位，完善配套制度，整合創新資源

一是繼續大力推進、不斷完善以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。建立和完善現代企業制度，轉換企業的經營機制，使企業面向市場、立足市場，真正成為自主經營、自負盈虧、自我發展、自我約束的市場競爭主體和科技研發投入主體，增強企業技術創新的內在動力。在對少數基礎研究、前沿技術研究和社會公益研究的科研機構，實行“職責明確、評價科學、開放有序、管理規范”的現代科研院所制度的同時，將其他大部分科研機構進行企業化、市場化轉制，并鼓勵它們直接進入大中型企業，成為企業的技術開發機構。針對目前高校、國家研究機構及其與企業研究機構之間相對分割、相對封閉的實際，切實加強各類科研機構的合作研究，逐漸建立互補、互利的伙伴關系，加快技術人才、項目的流動與合作。

二是從我國國情和遼寧省實際出發，考慮到遼寧省企業特別是國有大中型企業正處于改革的攻堅階段，核心競爭力和市場優勢還很虛弱的現實情況，不局限于以企業為主體的自主創新模式。創新產學研合作機制，按照政府推動、企業為主、研究機構和高校重點支持、公平競爭、自主聯合的原則，選擇若干重點領域建立產學研聯合研發基地，明確各創新主體的利益、責任等。建立一套有效、明晰、符合實際的產學研合作模式，增進各創新主體優勢的互補、契合，穩定持續地開展競爭領域的技術研發。

三是不斷完善科技評價制度，大力發展科技中介機構。根據科技創新活動的不同特點，按照公開公正、科學規范、精簡高效的原則，完善科研項目評價制度和指標體系，改變評價過多過繁的現象，避免急功近利和短期行為。尊重科技發展規律，在科研評獎、經費分配、職稱評定過程中，切實改變單純追求數量指標而忽視科技人員實際能力和貢獻的評價方式，建立更符合科技發展規律、更具科學性的人才評價體系。按照市場經濟原則，將政府經營或掛靠的各類性質科技中介服務機構實行企業化轉制，使其真正成為自主經營、自擔風險、自我約束、自我發展的社會中介組織。充分發揮科技中介機構在信息咨詢、技術貿易、技術轉移、創業孵化、知識產權法律服務、高科技風險投資等方面的功能，推動自主創新活動和生產的緊密結合，使自主創新成果盡快產業化。鼓勵和支持高等院校、科研院所和各類社團組織中高級專業技術人員到科技中介機構從事專職或兼職服務，進一步優化中介從業人員的專業結構、學歷結構、能力結構。

3、強化人才建設，鞏固教育資源，促進研發實踐，提升創新動力

一是深化人事制度改革，打破在人才培養、使用等問題上內在的政策障礙，按照市場經濟規則，建立平等競爭的用人機制。打破人才流動的體制性障礙，逐漸解除人才在人事關系、子女上學、住房、養老、醫療及不同城市和地區的限制性政策等方面的制約，創造個人能自主選擇工作和自由居住的社會環境。深化職稱制度改革，打破專業技術職務終身制。鼓勵人才冒尖、鼓勵學術冒尖，對冒尖人才實行低職高聘、對學術平庸的高職稱人員實行高職低聘。

二是大力吸引海外高層次人才來華服務或創業。采取多種方式加大海外人才和智力引進。根據遼寧省的實際，重點吸引那些在科學技術或其他領域學有專長、做出顯著成績的優秀人才，特別是在研究和工作領域處于國際領先地位、有發展前途的“領軍”人才。給予海外留學人才良好的物質生活待遇和創業環境，積極吸引他們回國創業。

三是創新高校辦學理念和教育思想，堅持人才培養與創新實踐、科技發展的需要緊密結合，加強學生的基礎教育和綜合素質教育，培養學生的研究創新能力，努力造就大批優秀的創新型人才。充分利用大學、研究機構、企業的資源和力量，建構產學研合作的新型人才培養機制。通過學校與企業、學科與產業的緊密對接，學校、研究機構與企業共建創新研發中心等形式，把研究生、博士生、教授與工程師、技術專家的智慧整合起來，圍繞重大核心技術、產業發展的前沿問題及關鍵技術進行研究，進一步拓寬高層次創新人才的培養和成長空間。依托重大科研和建設項目、重點學科和科研基地以及國際學術交流與合作項目，整合高層次人才資源，培養并鍛煉隊伍，努力形成創新團隊，造就一批戰略科學家和科技管理專家，形成一邊出成果、一邊出人才的良好局面。

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（責任編輯：胡冬梅）

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