嚴(yán)格公有制條件下的負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)及其基本經(jīng)濟(jì)制度含義

劉青松

（赤峰學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 赤峰 024000）

嚴(yán)格公有制條件下的負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)及其基本經(jīng)濟(jì)制度含義

劉青松

（赤峰學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 赤峰 024000）

本文利用博弈論方法，在符合歷史經(jīng)驗(yàn)的假設(shè)條件下，推導(dǎo)了嚴(yán)格公有制經(jīng)濟(jì)向效率極端低下?tīng)顟B(tài)趨進(jìn)的原理，從而用相對(duì)嚴(yán)密的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論闡明了我國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度演變的歷史必然性.在上述分析推理過(guò)程中，筆者提出了負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)概念.負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)概念揭示出關(guān)于一個(gè)基本經(jīng)濟(jì)學(xué)命題的悖論，即“看不見(jiàn)的手”的自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制并不必然導(dǎo)致社會(huì)財(cái)富最大化，也可能導(dǎo)致相反的結(jié)果.

嚴(yán)格公有制；負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)；博弈模型；基本經(jīng)濟(jì)制度

1 經(jīng)濟(jì)史背景

“1981年12月，中央召開(kāi)農(nóng)村工作會(huì)議，對(duì)全國(guó)農(nóng)村實(shí)行生產(chǎn)責(zé)任制的情況進(jìn)行總結(jié).《全國(guó)農(nóng)村工作紀(jì)要》指出，……，生產(chǎn)責(zé)任制的建立，不但克服了集體經(jīng)濟(jì)中長(zhǎng)期存在的“吃大鍋飯”弊病，而且通過(guò)勞動(dòng)組織、計(jì)酬方法等環(huán)節(jié)的改進(jìn)，帶動(dòng)了生產(chǎn)關(guān)系的部分調(diào)整，糾正了長(zhǎng)期存在的管理過(guò)分集中，經(jīng)營(yíng)方式過(guò)于單一的缺點(diǎn)，使之更加適合我國(guó)農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)狀況.

《紀(jì)要》還指出，包干到戶(hù)這種形式，是建立在土地公有基礎(chǔ)上的，農(nóng)戶(hù)和集體保持承包關(guān)系，由集體統(tǒng)一管理和使用土地、大型農(nóng)機(jī)具和水利設(shè)施，接受?chē)?guó)家的計(jì)劃指導(dǎo)，有一定的公共提留……的農(nóng)業(yè)基本建設(shè).所以，它不同于合作化以前的小私有制個(gè)體經(jīng)濟(jì)，是社會(huì)主義農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的組成部分.”[1]

2 負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)定義

定義1 競(jìng)爭(zhēng)：在一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織中，勤奮策略總是得到經(jīng)濟(jì)收益上的獎(jiǎng)勵(lì)，而偷懶總是得到相應(yīng)的懲罰.

定義2 負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)：當(dāng)偷懶策略在經(jīng)濟(jì)結(jié)果上得到獎(jiǎng)勵(lì)，從而會(huì)引起更多人效仿，具有這種特征的經(jīng)濟(jì)效率狀態(tài)稱(chēng)為負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)或逆向競(jìng)爭(zhēng).

競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)組織總體收益的擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)成本趨于降低，社會(huì)經(jīng)濟(jì)走向繁榮；負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是社會(huì)經(jīng)

濟(jì)收益嚴(yán)重減縮，以至達(dá)到一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)極端貧困狀態(tài).

3 負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)的博弈論模型

3.1 假設(shè)

ⅰ經(jīng)濟(jì)制度假設(shè)，經(jīng)濟(jì)組織采用嚴(yán)格公有制經(jīng)濟(jì)制度，指包括絕對(duì)平均主義分配制度在內(nèi)的以高度集權(quán)組織統(tǒng)一指揮勞動(dòng)和調(diào)配經(jīng)濟(jì)收支為特征的的經(jīng)濟(jì)制度.

ⅱ模型數(shù)據(jù)假設(shè)，經(jīng)濟(jì)組織中共有100個(gè)人，若干畝土地，平均勞動(dòng)努力程度情況下每人創(chuàng)造價(jià)值10元，勤奮勞動(dòng)情況下創(chuàng)造價(jià)值20元，偷懶的情況下創(chuàng)造價(jià)值1元.

ⅲ某理性經(jīng)紀(jì)人L分別按平均、勤奮、偷懶三種狀態(tài)工作，其他99人按平均努力程度工作.

ⅳ該經(jīng)濟(jì)組織按絕對(duì)平均主義政策分配經(jīng)濟(jì)收益.

ⅴ由于技術(shù)困難性、社會(huì)關(guān)系復(fù)雜性等原因，有效阻止社會(huì)成員中有人率先采取偷懶策略的制度難以被發(fā)現(xiàn)或發(fā)明，更無(wú)所謂實(shí)施.

3.2 偷懶策略得到獎(jiǎng)勵(lì)的博弈模型（其他社會(huì)成員按平均努力程度工作）

在上述假設(shè)條件下，不難推導(dǎo)出如下博弈結(jié)果，即在其他社會(huì)成員采取平均努力程度策略工作時(shí)，某理性經(jīng)紀(jì)人L采取偷懶策略得到8.91元的獎(jiǎng)勵(lì)，采取勤奮策略的情況下，反而得到9.9元的懲罰.見(jiàn)表1.

3.3 負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)的長(zhǎng)期博弈結(jié)果

表1 偷懶策略得到獎(jiǎng)勵(lì)的博弈模型

在長(zhǎng)期負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)博弈的情況下，由于偷懶策略得到明顯的獎(jiǎng)勵(lì)，最終大家都采取偷懶的策略，社會(huì)經(jīng)濟(jì)收益價(jià)值總量由1000元減縮為200元.

3.4 加入政治宣傳和鼓勵(lì)變量的負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)模型

根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)，模型中加入政治宣傳和鼓勵(lì)（因而全部或大部分社會(huì)成員采取勤奮策略工作），在短暫的時(shí)間內(nèi)可能出現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造高漲的狀態(tài).但與此同時(shí)，偷懶策略的凈利收益，即勤奮策略的機(jī)會(huì)成本變得更大（18.81元），這使得負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用更加明顯，勤奮策略很快被偷懶策略代替，一旦有人帶頭，迅速引起其他成員的效仿，最終，短暫的高效率狀態(tài)迅速衰減為低效率狀態(tài).于是，我們還可以得到一個(gè)推論，在經(jīng)濟(jì)組織無(wú)法杜絕個(gè)別成員率先采取偷懶策略的情況下，嚴(yán)格公有制經(jīng)濟(jì)社會(huì)是一種難以保持穩(wěn)定性的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度.見(jiàn)表2.

表2 加入政治宣傳和鼓勵(lì)變量后的偷懶策略得到更多獎(jiǎng)勵(lì)的博弈模型

4 負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)的完整博弈論模型及其基本經(jīng)濟(jì)制度含義

4.1 完整的負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)博弈模型

如果我們考慮理性經(jīng)紀(jì)人L和其他社會(huì)成員雙方分別采取勤奮、平均和偷懶策略，則會(huì)得到一個(gè)完整的博弈模型，在此博弈模型中，無(wú)論是對(duì)于理性經(jīng)紀(jì)人L還是社會(huì)其他成員來(lái)說(shuō)，無(wú)論對(duì)方采取什么策略，采取更為消極的策略直至極端消極策略（偷懶），都是上策，于是博弈雙方（即所有社會(huì)成員）最終都采取可選擇的最為消極的策略成為納什均衡.這個(gè)博弈均衡結(jié)果代表著經(jīng)濟(jì)效率最終穩(wěn)定于極端低下?tīng)顟B(tài)。

這是一個(gè)十分消極的我們所不愿看到的結(jié)果，但它是無(wú)可辯駁的.

我們把這種經(jīng)濟(jì)效率向極端低下水平收縮的博弈模型稱(chēng)為負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)模型.見(jiàn)表3.

表3 負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)博弈模型（其他社會(huì)成員可選擇多種策略）

4.2 負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)概念及其博弈模型的基本經(jīng)濟(jì)制度含義

負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)博弈模型說(shuō)明，在嚴(yán)格公有制條件下，在缺乏（實(shí)際上是難以找到）阻止個(gè)別人率先采取消極策略的有效制度的情況下，經(jīng)濟(jì)效率會(huì)迅速衰減到極端低下?tīng)顟B(tài).同時(shí)也說(shuō)明了，依賴(lài)政治宣傳和鼓勵(lì)支撐的高效率狀態(tài)，具有更加不穩(wěn)定性，它的衰減速度更快.而且社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率迅速衰減后，將最終長(zhǎng)期穩(wěn)定于極端低水平狀態(tài).

負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)博弈模型也說(shuō)明了我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制由改革開(kāi)放前的類(lèi)似于嚴(yán)格公有制狀態(tài)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本經(jīng)濟(jì)制度變革的歷史必然性.

根據(jù)負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)博弈模型，為了避免經(jīng)濟(jì)效率向極端低水平狀態(tài)演進(jìn)，有效地措施應(yīng)是打破嚴(yán)格公有制度，建立起不違背基本生產(chǎn)資料公有制前提下的各種有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率提高的靈活多樣的具體經(jīng)濟(jì)制度.而我國(guó)上世紀(jì)70年代末80年代初確立起的有中國(guó)特色的社會(huì)主義道路和90年代開(kāi)始提出和建立的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本經(jīng)濟(jì)制度，正是這個(gè)含義的偉大歷史變革.30年后的今天的國(guó)家經(jīng)濟(jì)取得飛躍式發(fā)展和歷史性成就證實(shí)了基本經(jīng)濟(jì)制度變革的正確性.

在當(dāng)前總結(jié)這段剛剛過(guò)去歷史的成功經(jīng)驗(yàn)時(shí)，人們提煉出了體制釋放效應(yīng)（楊遠(yuǎn)根，趙倩，2008）這個(gè)概念，用以解釋中國(guó)30年來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更多的歸功于體制變革，這一提法再次印證了負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)博弈模型與現(xiàn)實(shí)的吻合性，從而也說(shuō)明“負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)”可以是一個(gè)有理論價(jià)值和學(xué)術(shù)生命力的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念.

我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革仍在進(jìn)行中，負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)概念及其博弈模型，與作為改革思想靈魂的鄧小平理論有著相一致的理念，對(duì)于目前面臨的改革問(wèn)題具有一定的類(lèi)似指導(dǎo)作用.

5 負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)與一個(gè)基本經(jīng)濟(jì)學(xué)命題的思考：看不見(jiàn)的手并不必然導(dǎo)致社會(huì)財(cái)富最大化

在表1中，理性經(jīng)紀(jì)人L面臨兩種選擇，一是選擇按其他社會(huì)成員的平均努力程度工作，得到20元的實(shí)際收益分配，凈利（損失）為0元，二是選擇偷懶策略，得到19.81元的實(shí)際收益分配，比第一種策略少得0.19元，但卻得到了不勞而獲的凈利收益18.81元.面對(duì)以上兩種選擇，由于受到不勞而獲收益的誘惑，L選擇后者的幾率應(yīng)是很大的.在此基礎(chǔ)上，在長(zhǎng)期博弈中當(dāng)其他社會(huì)成員從經(jīng)濟(jì)理性出發(fā)也確信L會(huì)做出第二種選擇時(shí)，則會(huì)有越來(lái)越多的人效仿偷懶策略，至此全社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)收益發(fā)生迅速萎縮成為不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì).

在上述負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率發(fā)生坍縮的機(jī)制過(guò)程中，我們看到，無(wú)論是理性經(jīng)紀(jì)人L還是其他社會(huì)成員，都在力圖使自己的凈利收益最大化，這在本質(zhì)上同樣是追求私人利益的最大化，即亞當(dāng)斯密的“看不見(jiàn)的手”所指原理.然而，我們發(fā)現(xiàn)在負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制過(guò)程中，同樣的追逐私人利益最大化的機(jī)制，并沒(méi)有導(dǎo)致亞當(dāng)斯密的社會(huì)財(cái)富最大化的樂(lè)觀(guān)結(jié)果（帕累托狀態(tài)或阿羅-徳布魯一般均衡狀態(tài)）.這是一個(gè)具有悖論性質(zhì)的問(wèn)題.

事實(shí)上，問(wèn)題的答案可能是我們無(wú)原則的放大了斯密“看不見(jiàn)的手”機(jī)制的作用，而經(jīng)濟(jì)機(jī)制的真相是作為自由主義競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮作用的前提或環(huán)境背景的基本經(jīng)濟(jì)制度，往往發(fā)揮了更為重要的作用，不同的基本經(jīng)濟(jì)制度條件下，個(gè)人追逐私人利益最大化的機(jī)制導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)效率結(jié)果并不一樣，甚至是截然相反的.

負(fù)向競(jìng)爭(zhēng)的博弈過(guò)程提示我們需要在基本經(jīng)濟(jì)制度與自由主義競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制之間做更多的研究，而二者之間往往是理論研究的真空地帶.

〔1〕胡利國(guó).鄧小平全傳-中國(guó)特色社會(huì)主義道路的偉大開(kāi)拓者[M].呼和浩特：內(nèi)蒙古人民出版社，2008：407-408.

F123.9

A

1673-260X（2010）05-0031-02