基于面板數(shù)據(jù)的西部循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展效率綜合評價

王春枝,吳新娣

（內(nèi)蒙古財經(jīng)學院 統(tǒng)計與數(shù)學學院，呼和浩特 010051）

基于面板數(shù)據(jù)的西部循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展效率綜合評價

王春枝,吳新娣

（內(nèi)蒙古財經(jīng)學院 統(tǒng)計與數(shù)學學院，呼和浩特 010051）

文章運用“縱橫向”拉開檔次評價法對西部各省市區(qū)2003～2008年循環(huán)經(jīng)濟效率進行了綜合評價，分析了其動態(tài)發(fā)展變化規(guī)律；在此基礎(chǔ)上，利用制約度指標對西部整體循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展進行了病理診斷，進而提出了相關(guān)的政策建議。

西部;循環(huán)經(jīng)濟;綜合評價

1 評價方法

當前，國內(nèi)對于循環(huán)經(jīng)濟效率的評價采用的方法主要包括主成分分析法、模糊綜合評判法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析、層次分析法等，這些方法雖然思想各不相同，但卻有一個共同的特點——基于橫截面數(shù)據(jù)從靜態(tài)的角度進行研究，這樣得到的綜合評價值實際上只反映不同區(qū)域在同一時期的循環(huán)經(jīng)濟效率；也有的學者同時對不同時期的區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟效率做了評價，但由于采取各個時期分別用同種方法進行計算，進而比較不同時期數(shù)值變化的情況，這種方法本質(zhì)上也是靜態(tài)的，沒有考慮不同時期現(xiàn)象的動態(tài)連續(xù)性，而是將各時期割裂進行比較。在現(xiàn)實的經(jīng)濟管理決策中，既需要綜合比較不同區(qū)域在某個時期的循環(huán)經(jīng)濟效率的發(fā)展水平，又需要綜合比較不同區(qū)域在不同時期的循環(huán)經(jīng)濟效率的動態(tài)發(fā)展變化過程，即對構(gòu)成循環(huán)經(jīng)濟效率的各個環(huán)節(jié)實行動態(tài)化處理。基于這樣的角度，本文采取“縱橫向”拉開檔次評價方法，具體步驟如下：

設(shè)由n個評價對象在s個時期的m個指標組成的面板數(shù)據(jù)如表1所示。

表1 面板數(shù)據(jù)表

利用如表1所示的面板數(shù)據(jù)（假定數(shù)據(jù)已經(jīng)經(jīng)過一致化和無量綱化處理）進行綜合評價，其基本思想是：

對于時刻 tk（k=1,2,…,s；），設(shè)綜合評價函數(shù)為：

式中wj表示在s時刻第i個評價對象第j個指標的權(quán)重，該權(quán)重的確定原則要求面板數(shù)據(jù)上充分體現(xiàn)出各評價對象之間的差異。而p1,p2…Pn在面板數(shù)據(jù)上的整體差異可以用yi(tk)的總離差平方和來表示：

可以證明若限定WTW=1，矩陣H的最大特征值對應的特征向量（經(jīng)歸一化處理）就是權(quán)重系數(shù)，此時總離差平方和取最大值，這就意味著。根據(jù)面板數(shù)據(jù)所確定的權(quán)重向量在最大程度上體現(xiàn)了各個評價對象p1,p2,…pn的動態(tài)差異。

利用這種方法既在“橫向”上體現(xiàn)了在某一時刻各對象之間的差異，又在“縱向”上體現(xiàn)了各評價對象總體分布情況。

2 指標體系設(shè)計與數(shù)據(jù)預處理

2.1 指標體系設(shè)計

循環(huán)經(jīng)濟作為一種新的經(jīng)濟增長模式，要求發(fā)展經(jīng)濟決不能以浪費資源、犧牲環(huán)境為代價，不能單純追求經(jīng)濟的數(shù)量增長，還要充分考慮資源和環(huán)境，其基本原則是“減量化、再使用、再生化”。結(jié)合循環(huán)經(jīng)濟效率的這一內(nèi)涵，評價其效率的指標應該綜合反映循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展程度、資源節(jié)約程度和環(huán)境友好程度，但考慮到綜合評價的可操作性，對于部分雖有價值但無法統(tǒng)計或難以取得數(shù)據(jù)資料的指標，暫不納入指標體系，基于這樣的原則，本文選擇的評價指標如表2所示。

表2 循環(huán)經(jīng)濟效率綜合評價指標體系

表3 2003～2008年西部循環(huán)經(jīng)濟效率綜合評價得分

2.2 數(shù)據(jù)預處理

（1）指標類型一致化

由于所選的指標中既包含正指標 （期望其取值越大越好），也包含逆指標（期望其取值越小越好），如果直接進行綜合評價計算，將無法判斷綜合評價值越大越好還是越小越好。所以在進行綜合評價前，本文對所有逆指標進行正向化處理，從而使所有指標類型一致。

令xij=1/Xij（Xij≠0） Xij為第i個省第j個指標原始指標值。

（2）數(shù)據(jù)無量綱化

在進行研究之前，還要進行數(shù)據(jù)的無量綱化處理，以消除原始指標由于單位量級不同對最終評價結(jié)果的影響，從而將不同量綱的數(shù)值化成可以直接比較的形式。數(shù)據(jù)無量綱化處理的方法有很多，本文采用“均值化”處理方法。

式中Xij、xij分別代表第i個省第j個指標原始指標值及無量綱化處理后的指標值，代表第j個指標平均值。經(jīng)過這種處理后各指標值的方差是原始各指標值變異系數(shù)的平方，保留了原始指標的變異信息，保證了綜合評價結(jié)果的準確性。

（3）數(shù)據(jù)降維

27個三級指標之間不可避免的存在相關(guān)性，也即存在指標間信息重疊的問題，所以本文采用對原始變量降維的主成分分析法對各二級指標的三級指標提取主成分。運用主成分分析可以將多個指標轉(zhuǎn)化為少數(shù)幾個不相關(guān)的綜合指標，綜合后原始變量少，但包含的信息損失較少，同時還能客觀賦權(quán)，提取主要影響因素。為了符合“縱橫向”拉開檔次評價法的需要，不同時期的主成分最終都按照最多的個數(shù)統(tǒng)一提取。

3 西部循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展效率綜合評價實證分析

3.1 綜合評價得分計算與分析

根據(jù)2004～2009年《中國統(tǒng)計年鑒》以及《中國環(huán)境年鑒》的數(shù)據(jù)資料，并對部分數(shù)據(jù)計算整理，按照前文提出的方法，對西部各省市區(qū)2003～2008年循環(huán)經(jīng)濟效率進行實證評價，結(jié)果如表3所示。限于篇幅，本文只對2008年的二級指標計算了綜合評價得分，結(jié)果如表4所示。為進一步了解11個省市區(qū)的循環(huán)經(jīng)濟效率梯度情況，對27個三級指標進行聚類分析結(jié)果如圖1所示。綜合表3、表4和圖1，可以得出以下結(jié)論：

（1）重慶、陜西和四川以較高的得分遠遠領(lǐng)先于其他地區(qū)，成為西部循環(huán)經(jīng)濟效率的第一梯隊成員。

重慶歷年最大序差為1，充分表明循環(huán)經(jīng)濟效率是西部最強的。陜西和四川歷年最大序差均為3，循環(huán)經(jīng)濟效率在波動中具有剛體平移的特點。從2008年的二級指標表現(xiàn)來看，重慶和陜西不相上下，2008年重慶在“再使用、再生化”、“社會發(fā)展效益”方面居西部首位，陜西則在“減量化”和“環(huán)境效益”兩方面奪魁，值得一提的是陜西在“減量化”方面的領(lǐng)先優(yōu)勢十分明顯，7.29的得分在所有的評價值中都是最高的。四川雖然在“經(jīng)濟發(fā)展效益”方面位列西部第1，但領(lǐng)先優(yōu)勢并不明顯。總體來看，這一梯隊的3個地區(qū)在各二級指標方面的發(fā)展還是比較均衡的。

表4 2008年西部各省市區(qū)循環(huán)經(jīng)濟效率二級指標綜合評價得分

表5 西部循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展效率制約因素及制約度

（2）廣西、內(nèi)蒙古和云南以高于西部平均水平而成為西部循環(huán)經(jīng)濟效率的第二梯隊成員。

從最大序差來看，這3個地區(qū)循環(huán)經(jīng)濟效率在也是波動中具有剛體平移的特點，內(nèi)蒙古在2006年獲得最高排名第3后，2007和2008年穩(wěn)定在第5名，但從評價得分上看，表現(xiàn)出不斷下降的趨勢，2008年只有4.47分，下降幅度較大。從2008年的二級指標來看，“經(jīng)濟發(fā)展效益”位列西部第3，這主要得益于近年內(nèi)蒙古GDP和人均GDP增長速度較快，從而使得經(jīng)濟發(fā)展效益排名有了較大提升。而“減量化”、“環(huán)境效益”排名落后，可以看出內(nèi)蒙古在近年來發(fā)展經(jīng)濟過程中粗放型經(jīng)濟增長模式的特征還是比較明顯的。

廣西除2007年得分有較大波動外，其余年份都比較穩(wěn)定。2008年在“減量化”方面表現(xiàn)突出。云南循環(huán)經(jīng)濟效率自2003年以來呈現(xiàn)下降趨勢，各二級指標發(fā)展不均衡，在“再使用、再生化”和“社會發(fā)展效益”方面較差。

（3）其余5個地區(qū)循環(huán)經(jīng)濟效率評價均為負值，處于第三梯隊。

貴州處于這一梯隊首位，各二級指標發(fā)展較為均衡；甘肅和青海歷年的最大序差均為4，波動較大，所不同的是甘肅在“倒退”，由2003年第7名下降到2008年第11名；而青海則在“上升”，由2003年第10名下降到2008年第7名；新疆、寧夏的歷年排名則相對穩(wěn)定。青海在“再使用、再生化”、“環(huán)境效益”方面表現(xiàn)較好，其余地區(qū)的各二級指標得分均較低，需要有較大的努力來改進。

綜合以上分析可以看出西部各省市區(qū)循環(huán)經(jīng)濟效率存在區(qū)域不平衡的特征，處于不同梯隊的地區(qū)綜合評價得分差異較大，并且循環(huán)經(jīng)濟效率與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平是密切相關(guān)的，不可否認循環(huán)經(jīng)濟效率處于第一梯隊的重慶、陜西和四川總體經(jīng)濟發(fā)展水平在西部也是位列前茅的。

3.2 西部循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的制約因素分析

綜合評價得分是對西部循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展水平現(xiàn)狀的考察，在此基礎(chǔ)上，更需要尋找影響循環(huán)經(jīng)濟發(fā)效率展的障礙因素，以便有針對性地進行行為與政策的相應調(diào)整。因此，需進一步對西部整體循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展進行病理診斷。具體方法是采用“因子貢獻度”“、指標偏離度”、“制約度”3個指標來進行分析診斷。其中，因子貢獻度Ui代表三級指標對總目標的影響程度，即單因素對總目標的權(quán)重；指標偏離度Vi表示單項指標與最優(yōu)評價值之間的差距，設(shè)為三級指標標準化值與100%之差；制約度（Mi，Bj） 分別表示三級指標和二級指標標對循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展水平的影響值，該指標是循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展制約診斷的目標和結(jié)果。具體計算原理如下：

對2008年西部循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展水平進行二級、三級指標制約度檢驗，并按制約度的大小進行排序，其中三級指標只列出前8項（見表5），其制約度之和已經(jīng)達到81.08%。可以看到，西部循環(huán)經(jīng)濟效率首位的制約因素是“減量化”方面，其總體制約度已將達到49.42%，而且三級指標中制約度排名第1、2、4的萬元GDP能耗、萬元GDP水耗、單位GDP電耗均來自此項，三者的累計制約度達到47.48%。經(jīng)濟發(fā)展效益是西部循環(huán)經(jīng)濟效率第二位的制約因素，其總體制約度已達到25.71%，主要通過“全員勞動生產(chǎn)率”、“工業(yè)增加值占GDP的比重”2項三級指標來體現(xiàn)，這2項指標的累計制約度21.99%。“再使用、再生化”是西部循環(huán)經(jīng)濟效率第三位的制約因素，其總體制約度達到了13.94%，主要通過固體廢棄物綜合利用率、可再生能源利用比率來反映。環(huán)境效益和社會發(fā)展效益對西部循環(huán)經(jīng)濟效率的制約度相對較小。

4 結(jié)語

通過對西部循環(huán)經(jīng)濟效率的綜合評價和進一步對其進行病理診斷后，可以看出目前西部總體循環(huán)經(jīng)濟運行效率水平較低，各地區(qū)發(fā)展不平衡，在一些地區(qū)仍存在循環(huán)經(jīng)濟效率低下的現(xiàn)象，面臨著經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的雙重壓力，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整和經(jīng)濟增長方式的根本性轉(zhuǎn)變需要時間，既要解決“三高一低”(即高投人、高污染、高排放、低效益)的問題，防止新形勢下可能出現(xiàn)的新的環(huán)境問題，又要緊跟經(jīng)濟快速增長和對外開放步伐，同時，環(huán)保投人及技改所需資金缺口又大，大環(huán)境管理和執(zhí)法能力與實際需要和群眾要求差距較大。所以，以科學發(fā)展觀為指導，走資源節(jié)約和環(huán)境友好的循環(huán)經(jīng)濟道路，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式,加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，并注意節(jié)約、有效利用能源這應是西部未來較長時期面臨的緊迫問題與核心任務(wù)。

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（責任編輯/易永生）

F304.6

A

1002－6487（2010）17－0055-03

內(nèi)蒙古哲學社會科學規(guī)劃基金資助項目（09B018）

王春枝（1976－），女，內(nèi)蒙古巴彥淖爾人，博士，講師，研究方向：應用統(tǒng)計研究。

吳新娣（1962－），女，內(nèi)蒙古包頭人，博士，教授，研究方向：經(jīng)濟統(tǒng)計研究。