博弈論視角下產業國際競爭力的生成能力初探

○盧照坤

（天津科技大學天津 300222）

博弈論視角下產業國際競爭力的生成能力初探

○盧照坤

（天津科技大學天津 300222）

目前，產業國際競爭力研究成為世界性的熱門話題，本文的研究則沿著產業競爭力的生產能力這一思路，認為提高產業競爭力的生成能力，才是加強國際競爭力的源頭。競爭力生產能力一方面表現為企業資源配置效率與競爭效率的提高，另一方面在博弈中體現為制度的演化與變遷。合理的制度變遷既可以為技術的創新創造寬松的環境與條件，同時又為技術的進一步推廣與普及提供了保障，這一切都為一國產業國際競爭力的生成與提高提供必要的支持。

產業競爭力 生成能力 制度變遷 博弈

一、產業國際競爭力研究的回顧

一般來說，產業國際競爭力是指一國特定產業在自由和公平的市場條件下，爭奪有利的生產條件和銷售條件，在競爭中獲得最佳利益的能力，它是產業國際競爭優勢的表現。產業國際競爭力是當前學術界研究的一個熱點，浪潮席卷世界，我國加入世貿組織，由原來的半封閉式經濟全面參與到國際經濟競爭和合作中去的背景相關聯，使其研究具有重要的現實意義。

最早進行國際競爭力研究并且有影響力的機構是世界經濟論壇（WET）和瑞士管理開發學院（IMD），它們設計的國際競爭力評價原則、方法和指標體系已經受到世界的廣泛關注，其出版的《世界競爭力報告》在國際社會產生了很大的影響。

世界經濟論壇在《關于競爭力的報告》中提出，企業國際競爭力是企業目前和未來在各自的環境中以比它們國內和國外競爭對手更有吸引力的價格質量來進行設計生產、銷售貨物以及提供服務的能力和機會；國家競爭力是一個國家能夠達到持續高經濟增長率的能力。后來，世界經濟論壇在《國際競爭力報告》中又將國際競爭力定義為“一國一公司在世界市場上均衡地生產出比其競爭對手更多財富的能力?！痹诖硕x中，世界經濟論壇主要強調的是企業國際競爭力。并突出強調影響企業國際競爭力的關鍵因素是質量和價格；企業只有生產和提供出低價格和高質量的商品和服務，企業才有很強的國際競爭力。

來自中國社會科學院工業經濟研究所的金碚研究員認為，產業國際競爭力分析的顯著特點是它要求認定產品和企業的“國籍”，只有分清“我國的”還是“外國的”，才能講國際競爭。處于國際競爭中的各國產業是產業國際競爭力研究的對象，而研究者觀察的對象是各個產業的產品（服務）和企業。簡言之，企業是產業競爭的實體，產品是產業競爭的最終比較物。所以，認定什么產品是國貨，什么產品是洋貨；哪些企業屬民族產業，哪些企業屬外國產業，是產業國際競爭力研究的前提之一。

二、產業競爭力的生成能力——概念的提出

在國際上，邁克爾·波特是第一位從產業層次研究競爭力的學者。他把產業定義為生產直接相互競爭產品或服務的企業集合。這樣定義產業就可以把企業、產業和國家結合起來分析，從而為全面、正確地分析產業國際競爭力提供一個分析框架。一方面，企業可以分析某一產業結構，確定自己企業在該產業中的相對競爭優勢，以及應采取的競爭戰略；另一方面，某個國家也可以取某一產業為中心，分析該國各方面的環境因素如何影響企業在該產業中的競爭優勢。

依照這樣的分析思路，邁克爾·波特把產業國際競爭力定義為：一國在某一產業的國際競爭力，表現為一個國家能否創造一個良好的商業環境，使該國企業獲得競爭優勢的能力。根據波特的定義，國家與國家在某一產業的競爭，應是國與國之間在外部環境方面的競爭，其中就包括了制度。

在其代表作“比較制度分析”中，青木昌彥指出，制度是“關于博弈重復進行的主要方式的共有理念的自我維系系統”。其中，博弈重復進行的主要方式就是博弈規則，博弈規則不是外生給定的，或者由政治、文化和超級博弈決定，而是在參與人的策略互動內部產生的，它們被參與人所預期，是自我可實施的。制度作為共有理念的自我維系系統，其實質是對博弈均衡的概要表述或信息濃縮，它作為許多可能的表征形式之一，起著協調參與人理念的作用。制度也許存在于規則、理念以及習慣之中，但是制度對于競爭力的重要性是不言而喻的。

事實上，對于一個國家的產業而言，制度比資源更加重要。歷史上，許多資源豐富的國家沒有獲得競爭優勢。荷蘭上世紀50年代因發現海岸線盛藏巨量天然氣，而迅速成為以出口天然氣為主的國家，其他工業逐步萎縮。資源帶來的財富使荷蘭國內創新的動力萎縮，國內其他部門失去國際競爭力。至上世紀80年代初期，荷蘭經歷一場前所未有的經濟危機。同樣的情況也發生在中東石油國家。

企業的資源稟賦是由企業擁有的數量和質量所決定的，它既是企業生存和成長的基礎，也是企業競爭力的依托。但是企業的資源潛力如果沒有得到激活或者放大，則無法轉化為現實的生產力和競爭力，也就無法成為維系企業生存和發展的有效動力。要有效地激活和放大資源潛力，關鍵是企業要根據自己的發展目標將這些資源進行有效的整合，這種對資源的定位和整合能力就是企業資源的配置能力。顯然，企業的生存與發展能力不但取決于企業現有的資源潛力，同時還取決于企業資源的配置能力。

在企業成長的過程中，企業資源的潛力與配置能力兩者是缺一不可的，企業如果缺乏一定數量和質量的資源存量，配置就失去了作用的客體。反之，如果沒有有效的配置能力，企業的資源潛力只能處于潛伏狀態，無法為企業的成長提供動力支持。由于兩者在企業成長和發展過程中所處的地位與作用不同，企業的資源配置能力是決定企業競爭力的關鍵。如果無法將企業中的資源進行有效的協調，這種資源不但不能成為企業生存與發展的推動力，相反，還可能是企業成長的阻力，甚至扼殺企業的生命。比如，企業中的人力資源是一能動的客體，如果無法激發員工的積極性、創造性，在企業中無法形成和諧的人際關系和合作精神，人力資源的能動性不但無法促進企業發展，還可能對企業帶來滅頂之災。因此，我們說，在兩者之中，企業的配置能力在企業競爭力的形成中發揮著更為重要與關鍵的作用。

企業資源的配置能力主要包括兩個方面的內容：一是要解決企業資源使用方向的確定，即明確資源的定位，它要解決的問題是將資源用到做“正確的事”上；二是對資源的整合能力，包括對企業現有資源的充分利用能力以及當企業現有資源與發展目標存在差距時，彌補資源缺口的能力。在經濟學理論中，資源的配置方向是由市場經濟這只“看不見的手”決定的，即企業資源投向哪里、作何用途，應以市場需求為導向，以價格機制為杠桿，流向收益率高的地方。但是具體到企業，由于這個“看不見的手”并沒有將資源的稟賦特性考慮在內，也就不可能將企業的資源稟賦與企業經營領域的特性和競爭程度結合考慮，如果企業一味追求將資源投向高收益率的地方，不但不能帶來資源高收益率，還會窒息資源的活力。因此，在考慮資源的配置方向時，首先要解決的問題是，在考慮收益時，要將資源的稟賦屬性與企業經營特性和行業競爭情況結合，以便找到合適的平衡點。

因此，產業競爭力的提升，不是資源本身的問題，而是與資源開發及相關的配置效率與制度安排的問題。制度的作用是重要的，缺少良好的制度，一定會阻礙經濟增長和產業競爭力的提高。

具體來講，一方面，產業競爭力的生成能力表現為產業資源配置效率的提高。在現代經濟學里資源配置效率是無處不在的，但是往往被忽視了。資源配置效率，取決于企業家面對不確定的市場經濟狀況時作出相應決策的能力。在復雜變化的社會里，每個人將要面對無數的可能性和機會。此時周圍的環境就會刺激人們提高配置效率，作出理性的決策。

另一方面，產業競爭力的生成能力，也體現為制度的演化與變遷。合理的制度變遷既可以為技術的進步創造寬松的環境與條件，進而降低生產成本；同時又為技術的進一步推廣與普及提供了保障，降低了技術應用中的交易成本。所以，制度變遷還可以帶動技術變遷。這一切都為一個產業的發展創造了條件，即實現產業發展中的成本最小，收益最大，進而為一國產業國際競爭力的生成與提高提供有力的支持。

三、產業競爭力的生成能力——博弈的分析

根據上面的分析，產業競爭力的生成能力實際上是一種制度變遷。在制度變遷的情況下，某些理念被參與人共同分享，由于具備足夠的均衡基礎而逐漸深化為新制度。新制度的具體表現形式，也是博弈的最終結果，包括組織和規則，也暗示著新的能力。博弈是制度變遷的過程，均衡是制度變遷的結果，這就是競爭力的生成過程。

考慮“智豬博弈”的例子（見圖1）。豬圈里圍著兩頭豬，一頭大豬，一頭小豬。豬圈的一頭有一個豬槽，另一頭安裝了一個按鈕，控制著豬食的供應。按下一按鈕會有8個單位的豬食進槽，但按下按鈕的豬需要付出2個單位的成本。若大豬先到，大豬吃到7個單位，小豬只能吃1個單位；若同時到，大豬吃5個單位，小豬吃3個單位；若小豬先到，大豬和小豬各吃4個單位。下圖列出對應不同策略組合的支付水平，如第一格表示兩頭豬同時按下按鈕，就會同時走到豬食槽，大豬吃5個單位，小豬吃3個，扣除2個單位的成本，支付水平分別為3和1。

圖1 智豬博弈

對于小豬來說，“按”是一個不明智的選擇，因為得分不如“等待”。換句話說，“等待”是一個優勢策略。大豬發現了這一點，于是大豬會選擇“按”。均衡結果是“小豬等待大豬按”。最后，大豬付出了努力，但是回報小于小豬。

如果把這個博弈中的大豬小豬理解為大企業和小企業，那么我們就會發現一個有趣的現象，大企業在技術創新的時候總是要付出成本的，而小企業往往采取等待以及模仿的戰略，不勞而獲。當然，作為回報，大企業在長遠利益方面會有更多的收獲，比如它們成功地建立了品牌優勢。這是大企業作為社會責任的主要承擔者，必須的回報。大小企業之間形成了既有競爭又有合作的局面，共同推進產業競爭力的提高。

博弈是重復進行的。這就意味著大企業和小企業會通過不斷的學習與試探，尋找最優的戰略。小企業通過跟隨與模仿，實力會進一步加強；大企業則始終是技術創新的帶頭人，走在時代的前面。整個行業也因此得到快速的發展。而一旦走向國際，則大小企業有面臨著同樣的競爭環境。

這樣，大小豬之間的“內部”競爭變為“內部”與“外部”之間的競爭，而競爭對象和條件的改變，就是制度變遷的過程。多勞多得，不勞動者不得食的道理，使得小豬與大豬自覺地聯合起來一致對外。這不僅是小豬的最優策略選擇，同時對大豬而言也是最優策略選擇，有利而無害——小豬的加盟提升了產業的競爭實力。

圖2 鷹鴿博弈

又比如鷹鴿博弈的例子（見圖2）。設想某地區有一群鳥，鳥有兩種類型：兇猛的老鷹和溫和的鴿子。當兩只鳥相遇的時候，是隨機組合的，但是每只鳥要選擇采取什么行動：進攻（老鷹）還是退卻（鴿子）。此博弈有兩個單純戰略納什均衡：（老鷹，鴿子）以及（鴿子，老鷹），得分為（2，0）和（0，2）。

該均衡又稱為穩定演進博弈，表示老鷹和鴿子兩個種群會穩定增長。但是，老鷹的增長速度可能比鴿子快。這說明，博弈的過程實際上是一個動態進化的過程，不斷重復的過程。因此該博弈又叫進化博弈。通過進化博弈，老鷹這一種群會加強戰斗力和競爭力。

事實上，這是市場競爭的必然選擇，也是制度變遷的必然結果。由于博弈的均衡依賴于參與人、信息、策略，所以博弈的能力（競爭力的生成）必然與參與人的競爭實力和進化能力（在博弈中表現為策略選擇能力）有關。因此，博弈的能力（競爭力的生成）是包括競爭實力與進化能力的一種綜合能力?；谏厦娴姆治?，我們給出產業國際競爭力的生成能力的基本公式：產業國際競爭力的生成能力（博弈能力）=競爭實力*進化能力。

這就是基于博弈視角的產業國際競爭力的生成能力。幾乎所有的競爭，都是從實力與策略開始展開的。這兩個方面的能力自然就決定了競爭力的生成能力。

總而言之，盡管影響一國產業的國際競爭力的因素有很多，但競爭力的生成能力是其中的一個非常重要、在任何時候都不能忽視的因素。而產業的制度變遷是受其所處的國際和國內的制度環境制約的。由于制度環境本身不是一成不變的，因此任何產業的國內制度安排都要隨著產業的制度環境的變化而發生制度變遷。產業進行制度變遷的前提是變遷的收益大于成本。從這個意義上講，制度變遷對產業國際競爭力的提升是有著重要的促進作用的。

四、結論與建議

我國產業競爭力生成的著力點最重要的是打破壟斷，鼓勵競爭。首先是鼓勵企業間的國內競爭；然后，開放市場，進行國際競爭，這是培育和增強中國產業競爭力的根本方向。通過優勝劣汰的市場選擇過程，形成更具競爭力的企業群體結構。特別是要重視鼓勵企業的技術創新和組織創新，因為在經濟全球化條件下，不斷創新是企業競爭力的重要體現之一。

從政府的角度來看，建立公開公平的市場秩序是促進我國產業組織合理化的必要手段，它為企業平等競爭創造條件，真正形成優勝劣汰的機制。在市場經濟中，政府應作為經濟交易雙方忠實的、公正的裁判員，維護市場秩序，促進公平交易。因此，應轉變政府職能，端正政府行為，正確發揮政府在結構調整中的作用；建立公開規范的市場準入制度，從制定技術、資源利用效率、安全、衛生和環境等標準入手，建立市場準入規則，加強行業管理；適當提高部分行業進入的門檻，控制企業的數量和提高企業的素質；減少行政手段干預，多用法律和經濟手段進行調節；在競爭領域，打破條塊分割和保護，促進有效競爭；在公共基礎設施領域適當引入競爭和加強規制建設，提高效率，保護廣大消費者的利益；加強立法和改進立法程序，盡快制定反壟斷法，清理現有行業法規，改進行業立法程序，堅持公眾參與的原則，加強行業立法監督等等。

從國內來看，要以產業布局的合理化來促進產業國際競爭力的生成。只有這樣，整個國民經濟也才會有活力和競爭力，這實際上也是一個資源的優化配置問題。比如，推動優勢企業購并劣勢企業，使資源向優勢企業集中，形成和壯大一批以優勢企業為龍頭，并在國際市場上有競爭力的大企業集團，由母公司統一經營管理整個企業集團的資本，自身承擔保值增值的責任，建立合理運轉的集團治理機構，真正促使優勢企業得到發展和擴張。

從國際產業競爭的角度看，增強產業國際競爭力的根本途徑是參與國際競爭。從這一意義講，中國加入WTO本身就是培育產業國際競爭力的重要途徑之一。對于中國來說，目前重要的是建立一種更有效、更公平的國際競爭秩序，即國際產業組織的體制和政策構架，其核心是形成利于企業間有效的競爭而有可能獲得最優市場效益的市場結構。

（注：本文系天津市科技計劃項目《經濟開放環境下的產業安全問題研究》（合同編號09ZLZLZT01400）的階段性成果。）

[1]Porter，M.E：The competitive advantage of nations[M].MacMillan Press Ltd，1990.

[2]青木昌彥：比較制度分析[M].上海遠東出版社，2002.

[3]金碚：企業競爭力測評的理論與方法[J].中國工業經濟，2003（3）.

[4]邁克爾·波特：競爭優勢[M].華夏出版社，1997.

[5]夏清華：從資源到能力：競爭優勢戰略的一個理論綜述[J].管理世界，2002（4）.

[6]張書軍：企業家資源配置能力與企業成長[J].經濟體制改革，2003（5）.

[7]陳傳明：企業戰略調整的路徑依賴特征及其超越[J].管理世界，2002（6）.

[8]曹建海、黃群慧：制度轉型、管理提升與民營企業成長——以浙江華峰集團為例[J].中國工業經濟，2007（6）

[9]麥凱恩：博弈論戰略分析入門[M].機械工業出版社，2009.