試論我國水利科技創新績效評價指標體系的構建與檢驗

陳東明

（河海大學商學院知識產權研究所，江蘇 南京 210098）

試論我國水利科技創新績效評價指標體系的構建與檢驗

陳東明

（河海大學商學院知識產權研究所，江蘇 南京 210098）

客觀、科學、有效、定量地評價水利科技創新的績效，對于水利領域各主體在同行業競爭中科學地認識自身的科技創新實力，采取適當的科技創新戰略，提高自身的競爭優勢，獲取最佳的經濟效益和社會效益具有特別重要的現實意義。本文根據系統優化、科學性、可比性和可操作性的原則建立水利科技創新績效評價指標體系，以有利于我國水利科技創新活動的全面開展。

水利；科技創新；績效評價指標體系

1 我國水利科技創新的現狀及要求

隨著水利科技創新的進行，建立和完善其績效評價體系成為水利科技創新管理工作中日益迫切的一項基礎性建設。該體系應符合我國國情，符合國家科技發展規劃和戰略的要求，符合國際慣例和要求。

2001年我國水利科研機構按照 “分類指導，穩住重點，推動轉制，促進發展”的思路，在結構調整、機制轉換、人員分流、制度創新等方面進行了積極的探索和實踐，改革前部屬19個科研機構，改革后保留中國水利水電科學研究院、南京水利科學研究院、長江科學院、黃河水利科學研究院4個科研機構為非營利性科研機構（以下簡稱“四院”）；南京水利水文自動化研究所、農村電氣化研究所等4個科研機構整體轉制為科技型企業；2個科研機構轉為中介單位；其余科研機構進行撤并、整合。目前，以中國水利水電科學研究院和南京水利科學研究院為代表的水利科研院所，承擔了大量國家水利重大科研項目，為我國水利現代化建設做出了重要貢獻，同時促進了新技術、新材料、新工藝在水利工程建設中的應用。

水利科技創新是一個復雜的系統工程，是在相應的社會生產力和社會制度下進行的，是和社會的政治經濟、環境生態密切聯系的。同時，它又是水利經濟系統發展的動力和引擎，必須通過探索新理論、新方法、新模型和開發新技術、新工藝、新材料來進行包括思路創新、體制創新、技術創新［1］等諸多方面的全方位創新，以滲透到水利經濟系統各個要素、要素之間及社會經濟大環境之中。

水利科技創新績效評價不僅是引入新的計劃評價指標，而且創新的實施會給水利科技創新活動帶來積極的影響。開展水利科技創新績效評價，可以把握水利科技創新發展的動向，對于進一步加強水利科技創新在各個方面的全面、協調、穩定發展，有著極為重要的意義［2］。下面筆者擬結合我國的水利科技創新自身的規律和特點，探討如何更加科學地開展水利科技創新績效評價。

2 我國水利科技創新績效評價指標體系

2.1 評價指標的選擇原則

在現代社會，科技、社會、經濟之間相互影響、相互作用、相互滲透、相互依存的特征越來越明顯，所以，設計科技創新績效評價指標體系時，不但要考慮反映科技系統自身特點的指標、而且要考慮反映社會、經濟及社會經濟與科技交叉、重疊或復合構成的指標。本文建立指標體系時遵循了以下4個原則。

（1）系統優化原則。設立指標的數量多少及其指標體系的結構形式以全面系統地反映評價目標為原則。

（2）科學性原則。遵從科學性原則，就是要求評價指標的解釋和定義規范化、標準化，要力求符合國內科技管理的一般特點并和其概念相適應。

（3）可比性原則。就是對不同歷史時期的統計數據，注意到水利系統內部各子系統之間協調的需要，以及各子系統的組織結構、規模、科技人員水平和工作條件等方面的種種差異，從差異中找出能衡量各子系統科技活動績效大小的指標。

（4）可操作性原則。力求避免只考慮指標體系在理論研究上的可行性，而忽視主、客觀條件的限制。

2.2 水利科技創新績效評價指標體系的建立

表1 水利科技創新績效評價指標體系表［3］

以上述四項原則為指導，從目前來看我國水利單位的科技創新績效評價指標主要可分為3個層次，見表1。

組織管理（β1）是由經費β11、人員結構β12、保障條件β13和組織協調β14決定的。經費β11可通過創新項目經費籌集額占預算額的比重γ11、從事創新項目經費支出比重γ12、創新項目經費占總經費支出比率γ13來衡量；人員結構β12可通過人員平均文化程度γ21、研究隊伍的穩定性γ22、人員平均專業化水平γ23來衡量；而保障條件β13、組織協調β14這2項為定性指標。

完成目標（β2）是由完成經濟效果β21、完成技術效果β22、完成社會效果β23、完成環境效果β24決定的。完成經濟效果β21可通過科技活動經濟收益γ31、人均技術性收入能力γ32、組織增收能力γ33、資產增值效益γ34確定；完成技術效果可通過β22人均科技成果數γ41、人均科技論文發表篇數γ42、人均科技著作發表字數γ43、成果獲獎當量數γ44、成果推廣應用指數γ45確定；而完成社會效果β23、完成環境效果β24這2項為定性指標。

目標（β3）由長遠性β31、必然性β32、可行性β33決定，這3項均為定性指標。

影響力 （β4）分為宏觀影響力β41、微觀影響力β42，這2項均為定性指標。

通過以上指標的對比，可以得出水利科技創新實施績效評價指標的評價結論，該結論可反映各指標在整個系統的重要程度，有利于決策者今后在水利科技創新的管理與決策中進行戰略重點的確定、措施的改進、計劃的修正和資源的分配。這套指標主要是以上述4個大型水利創新單位為例的，具體到某一個水利單位，它還必須充分考慮水利創新單位的現實情況，為實施創新而需依托的技術基礎要現實可行。

3 應用模糊綜合評價模型實證檢驗指標體系

在確立了評價指標體系后，下面筆者擬以長江科學院2007年數據為例，應用模糊綜合評價模型對上述構建的水利科技創新績效評價指標體系進行實證檢驗，以驗證其是否具有可行性。

3.1 模糊綜合評價模型

考慮一般情形設待評價的水利科技創新項目集為S=｛s1，s2，…，sm｝;一級評價指標集為β=｛β1，β2，…，βn｝，某個一級評價指標βi可由j個二級評價指標組成，則記為βi=｛βi1，βi2，…，βij｝,某個二級評價指標βij，又可由三級評價指標集γi組成，由全體三級評價指標組成評價指標集γ，按分屬于不同的二級評價指標分成n個子集γ=｛γ1，γ2，…，γn｝且滿足

設某個三級評價指標集γi有ni個評價指標，對于創新項目集S中的某個計劃項目sj可用矢量xij表示ni個評價指標的特征值

對于與γi對應的第i個二級評價指標來說，m個創新項目評價指標的特征值可用下列矩陣表示

按一定的隸屬函數計算，可將特征值矩陣（3）轉化為下列隸屬度矩陣（評價矩陣）［4］

式中：rikj為創新項目sj對應的第i個二級評價指標的第k個三級評價指標的隸屬度，且rik∈［0，1］。rˉik表示m個創新項目對應的γi上第k個三級評價指標的單指標評價，rˉij表示ni個三級評價指標對應si的單個創新項目評價。

設子集riY，的ni個三級評價指標的權系數集［5］為Ai如式（7）所示,它可由創新計劃績效評價指標權重確定方法來確定。

式中:bji為ri上的創新項目sj的模糊綜合評價結果，且按下式計算

將式 （8）得到的Bi作為更高一層的評價矩陣行，再引用式（9）計算，這樣便可得到二級的模糊綜合評價集。這樣評價下去，最后可得到最終綜合評價結果集

3.2 評價指標隸屬度的計算及結論

多目標決策問題最顯著的特點有兩個，即目標間的不可公度性和目標間的矛盾性。所謂目標間的不可公度性是指各個目標沒有統一的度量標準，因而難以進行比較。由于目標間的不可公度性，如果直接使用原評價指標特征值中的特征值，往往不便于分析和比較各目標。因此在進行綜合評價前，應先將評價指標的特征值統一變換到［0，1］范圍內，即對評價指標特征值進行歸一化處理。然而，由于評價指標的類型往往不同，因此其特征值量化的方法也應不同。

（1）定量評價指標隸屬度計算。

根據水利科技創新的績效評價指標體系，定量指標分為3種類型：成本型、效益型和區間型。對于子集ri中的ni個指標來說，一般可分解為3個子集：

式中:ri為成本型指標子集；r2為效益型指標子集；r3為區間型指標子集。

為了計算上的簡便和易于推廣，對于式（4）的隸屬度rik的計算采用頻率法。

該方法原本是先劃分指標值在不同等級的變化區間，然后以指標值的歷史資料數據在各等級變化區間內出現的頻率作為對各等級模糊子集的隸屬度［6］。針對長江科學院的個案，筆者結合本文的特殊情況作了相應改進，具體分為以下2個步驟。

①確定m個創新項目（此模型中挑選了12個比較典型的創新項目來進行分析，即m=12）的各項指標的評價等級。首先對每一指標確定等級變化范圍，具體結果見表2；其次通過計算各個創新項目在過去一年的各項年度指標數值，并與表2的區間范圍相對照，就可以確定各項指標屬于哪個評價等級，見表3。

②確定整體水利科技創新績效評價指標的隸屬度。創新的某項評價指標對各等級模糊子集的隸屬度，是用該項指標的每一等級包含的創新項目個數，除以創新項目總數（m），也即創新項目在各等級出現的頻率［7］。

以第一行為例，長江科學院在2007年中，創新項目經費籌集額占預算額的比重有3個創新項目在96%以上，6個創新項目在94%~96%之間，2個創新項目在92%~94%之間，有1個創新項目在92%以下。即在12個創新項目中有3個優，6個良，2個中，1個差，這些個數除以12可得出各等級出現的頻率，以此作為對各等級模糊子集的隸屬度，見表3中括號內數據。

此外，決策者還可根據指標的特征和自己的要求設定指標的最大、最小值。對于某些不能明確可測而只能進行定性評價的指標，則采用下文中的模糊語言評價法來確定，從而將定性的判定有效地轉化為定量的分析。

（2）定性評價指標評價向量確定計算。

定性分析評價指標的單因素評價向量由模糊語言評價法來確定，具體步驟如下。

表2 指標等級范圍

表3 評價等級頻率數統計

②評語集確定。根據水利科技創新的特點，對定性指標進行評判。本文采用四個評語組成的評語集，即優、良、中、差。v=（v1，v2，v3，v4）=（優、良、中、差）

［1］顧強生，劉開華.水利科技創新外延三要素協同分析［J］.水利縱橫，2001，（5）：12-13.

［2］賈繼軍，向蘭，陳凌云等.對項目評估工作在科技計劃項目管理中的地位和作用的再認識［J］.云南科技管理，2005，（3）:21-23.

［3］減玉強.層次分析法在科技成果綜合評價中的應用［J］.濟寧師專學報，1999，（6）:13-14.

［4］陳中文，汪輝.科技成果的模糊綜合評價［J］.武漢理工大學學報，2004，（4）:204-206.

［5］Oussalah,Mourad;Newby,Martin.Analysis of serial-parallel systems in the framework of fuzzy/possibility approach.Part I.Appraisal:case of independent components,Reliability Engineering and System Safety,2003，79（3）:353-368.

［6］盛海洋，王飛躍.南水北調規劃特點及其綜合效益研究［J］.水土保持研究，2005,（4）:178-182.

［7］朱世慧.科技成果評價指標量化模型［J］.鐵道工程學報，1994，（4）:119-126.

The Performance Appraisal about the Scientific and Technical Innovation of Water Conservancy

Chen Dongming
（Institute of Intellectul Property,Business School of Hohai University,Nanjing 210098，China）

Evaluating the performance of water conservation science and technology innovation plan has important reality sense which can help each innovative main body of the water conservation system to realize own science and technology innovation strength,to adopt proper innovation strategy,to improve own competition advantage,to catch optimal economy and society benefits.This paper establishes a performance evaluation index system of the scientific and technical innovation of water conservancy,and puts forward some suggestions for improvement.

water conservancy;scientific and technical innovation;performance evaluation index

水利部科技成果重點推廣計劃項目“基于服務質量管理理論的水利科技成果推廣體系研究”。

2009-06-18

陳東明（1970-），男，山東昌邑人，博士研究生；研究方向：水利科技管理。

F204；F205

A

（責任編輯 張九慶）