遼寧“十二五”工業經濟發展規劃的戰略思考
——基于產業競爭力的視角

高麗峰， 萬志華， 鄭 芳， 李文芳

(沈陽工業大學 a. 經濟學院， b. 投資研究所， 沈陽 110870)

“十二五”時期是遼寧老工業基地全面振興的關鍵時期，是全面貫徹落實科學發展觀，加速經濟發展方式轉變的重要時期。作為工業大省和工業強省，工業是遼寧經濟的重要支撐，其科學地可持續發展將為遼寧經濟社會又好又快發展提供不竭的動力和有效的保障，因此，深入研究工業經濟發展的規律，準確把握國內外社會經濟環境的發展趨勢，科學制定“十二五”期間的工業經濟發展規劃，對于加快實現遼寧老工業基地全面振興具有重大意義。

一、相關文獻回顧

關于競爭力的研究最早可追溯到大衛·李嘉圖的比較優勢學說[1]，他研究認為，進行國際貿易時，一國可以利用具有比較優勢的資源(勞動力、自然資源、資本等)進行生產并與其他國家進行交換，以獲得更大收益。該理論解釋了在傳統經濟條件下企業如何利用國家的資源優勢獲得競爭力。哈佛大學教授邁克爾·波特以其《競爭戰略》[2]、《競爭優勢》[3]和《國家競爭優勢》[4]3部著作(又稱競爭三部曲)，分別從企業、產業和國家層面上闡述了在現代科技和全球化環境下的競爭力理論，形成了競爭研究的理論體系，也由此奠定了其在當今世界競爭戰略和競爭力研究領域的泰斗地位。盡管波特的“五力模型”和“鉆石模型”是針對產業競爭力和國家競爭力的研究，但是在研究區域產業規劃方面，二者仍具有很強的指導作用。關于競爭力的研究經歷了從對競爭力的界定，到對影響競爭力的因素進行識別和評價以確定這些因素的過程。

1.產業競爭力的界定

邁克爾·波特是第一個從產業層面研究國際競爭力的學者，他并沒有直接給“產業競爭力”下一個簡單明了的定義，而是從產業和企業的角度研究國家競爭力問題，認為一國(產業或企業)的國際競爭力即一個國家創造出良好的商業環境，使該國企業獲得競爭優勢的能力。他強調獲取國際市場上的競爭優勢就是取得國際競爭力[4]。

國內關于產業國際競爭力的研究最早見于金碚發表在《經濟研究》1996年第11期上的論文《產業國際競爭力研究》[5]以及由他主編的《中國工業國際競爭力——理論、方法與實證》一書[6]。他指出，所謂國際競爭力是一國特定產業通過在國際市場上銷售其產品而反映出的生產力。中國社科院的裴長洪博士(1998)認為，產業競爭力是指屬地產業的比較優勢和它的一般市場絕對競爭優勢的總和[7]12。盛世豪(1999)認為：“產業競爭力，是指某一產業在區域之間的競爭中，在合理、公正的市場條件下，能夠提供有效產品和服務的能力。”他進一步指出：“產業競爭力是產業的供給能力、價格能力、投資盈利能力的綜合”，并由此提出了綜合生產能力說[8]23。張超(2002)提出了效率能力創新說，認為產業競爭力是指屬于不同國家的同類產業之間效率、生產能力和創新能力的比較以及在國際間自由貿易條件下各國同類產業最終在產品市場上的競爭能力[9]。蔡昉(2003)認為，產業競爭力是個動態的概念，是一個國家產業對于該國資源稟賦結構(表現為比較優勢)和市場環境的反應和調整能力，主要體現為一個國家或地區某個產業的總體資源配置狀況及其效果。產業競爭力的大小與其是否遵循比較優勢原則直接相關[10]。

2. 產業競爭力的影響因素

Dunning(1985)認為，應該綜合產業組織理論、交易成本經濟學和戰略管理來看企業的國際競爭力[11]31。邁克爾·波特在質疑了比較優勢、要素稟賦等理論后，提出了著名的鉆石模型[4]。劉小鐵(2004)把產業競爭力的決定因素確定為五個方面，即資源條件、技術創新、企業素質、產業組織結構和政府作用。這就是決定產業競爭力的“五因素論”[12]。在決定產業競爭力的五大要素之間，存在著有機的內在聯系:技術創新、企業素質和產業組織結構是核心要素，是決定產業競爭力強弱的最關鍵的力量；資源條件起著基礎性作用；政府則通過影響其他四要素發生作用，進而作用于產業競爭力。羅元青(2006)指出，影響產業優勢的因素主要有產業組織效率、投入要素的數量和質量、學習和創新能力、合作的效率、文化力量以及產業政策的作用等[13]。劉曉輝(2006)認為，判定產業競爭力影響因素時應遵循環境因素和產業內在因素協調、突出產業內企業因素的關鍵性作用兩個基準[14]。何曼青(2008)探討了經濟全球化背景下產業集群影響產業競爭力的機制，認為產業集群有利于提高企業專業化水平，形成核心競爭力和規模經濟[15]。

3. 確定產業競爭力的方法

哈蓋特(P.Haggett)首先提出區位熵的概念，并將其運用于區域競爭力分析中[16]。區位熵在衡量某一區域要素的空間分布情況，反映某一產業部門的專業化程度以及某一區域在更高層次區域的地位和作用等方面，是一個很有意義的指標。在產業結構研究中，運用區位熵指標主要是分析區域主導專業化部門的狀況。

產出和生產率國際比較(ICOP)項目組所提出的“生產法”以K.Wagner，R.Van Ark，M.N.Baily和M.Freudenberg為代表，他們自1983年開始收集數據，包括世界主要大國和強國的制造業數據，按統一的分類標準重新整理后，應用產業來源法計算出各國產業產出的購買力評價數據，繼而計算出勞動生產率、全要素生產率、單位勞動成本等指標進行比較[17]。

何耀光、任若恩(1998)使用CMS方法，對ICOP分類體系的15個產業部門進行分析，運用我國制造業各產業部門1985—1990年出口數據分析得出：由于我國制造業各產業部門競爭力的提高，大大促進了我國出口事業發展，然而，各產業部門競爭力的發展極不均衡[18]。朱春奎(2003)提出產業競爭力的評價指標和方法，應用主成分分析法構建評價指標體系，但是并未進行檢驗[19]。李寶新、岳亮(2007)使用因子分析方法，對中國三大三角地區的第一、第二、第三產業進行比較研究，得出三個地區競爭力長三角最強、珠三角第二、京三角最弱的結論[20]。

目前，學界對產業競爭力的研究無論在方法上還是在理論體系上都比較完善，這些都將為本文提供有力的支撐。本文將以前人的研究為基礎，進一步將產業競爭力的理論和研究方法應用到產業規劃中，以期指導產業規劃制定。

二、遼寧工業經濟的發展現狀及存在的問題

遼寧工業經濟經過“九五”期間的國有企業改革與脫困、“十五”期間的結構調整和“十一五”前期的全面振興，取得了輝煌的成就，工業經濟進入全國前7名，遼寧成為工業大省和強省(見表1)。

表1 遼寧工業經濟總量指標及在全國排名情況 億元

表1是以各省市全部國有及規模以上非國有工業企業的工業總產值、工業增加值、工業資產總額和利稅總額為標準衡量的遼寧工業經濟在全國的排名情況。從表1可以看出，遼寧省現有工業資產總額、工業增加值均位居全國第7位，說明無論在總規模還是在生產能力上，遼寧工業都位居全國前列。

本文分別對遼寧工業經濟涵蓋的36個子行業進行了分析，根據中經網公布的全國31個省市工業經濟的相關數據，總體上選擇資產總計、利稅總額、資產負債率、流動資產周轉率、人均銷售率、產成品資金占用率6項指標作為行業競爭力分析的關鍵指標。資產總計和利稅總額這兩個指標是行業重要的規模指標；而資產負債率、流動資產周轉率、人均銷售率和產成品資金占用率4項指標為重要的結構與效率指標。通過分析得到遼寧省各行業在全國的排名，如表2所示。

表2 遼寧工業經濟各行業在全國綜合排名情況

表3是遼寧省工業在全國各省市中的資本利潤率排名情況。資本利潤率反映了行業全部資產的獲利能力，是經營業績和管理水平的集中體現，也是評價和考核企業盈利能力的核心指標。

由以上基本分析可見，遼寧工業經濟存在結構性失衡。

1. 工業經濟的產能大，但利潤率低

截至2007年，遼寧工業中規模以上企業資產總值為17 034.52億元，但利潤為852.67億元，平均利潤率僅為5%；主營業務收入17 965.81億元，產品獲利能力僅為4.7%。這種獲利能力遠低于發達國家的平均水平，甚至低于同類發展中國家的水平。遼寧工業的總產值、工業增加值和資產總額在全國排在前7位，但利稅總額卻排在全國的第15位。工業經濟中各子行業的發展也不平衡，作為遼寧支柱產業的裝備制造業、冶金業、石化業和農副產品加工業中，除農副產品加工業的資產利潤率較高外(73.7%，2009年5月數據)，其他行業的資產利潤率均較低。產業的盈利能力是反映競爭力的基本指標，遼寧工業的利潤率低，說明其產業競爭力差，對區域經濟的貢獻不足。

2. 支柱產業強，但配套能力弱

遼寧的四大支柱產業規模非常大，資產總額在全國居于前列，有些企業在世界的排名都很靠前，但是與之配套的相關產業和企業卻發展緩慢，客觀上形成了產業鏈偏短的現象。例如，遼寧是裝備制造業大省，但裝備制造業產品的許多零部件卻要到外省甚至國外去配套采購；同時，很多裝備制造業產品在本省沒有可以裝備的行業，產品沒有用武之地。遼寧的石油加工及煉焦業產業規模在全國排名第二，但其下游的醫藥、紡織等行業無論在資產規模還是利稅總額方面均在全國排名靠后。這樣一方面使得支柱產業的利潤空間狹小，另一方面影響了中小企業的發展，對地區經濟可持續發展非常不利[21]。

3. 政府投資多，民間投資少

遼寧的政府投資對民間資本產生了擠出效應。由于歷史和地域文化的原因，遼寧的企業以國有大中型企業居多，中小企業發展緩慢。在遼寧GDP增長和工業化的推進過程中，主要依靠政府的力量，全民參與的程度較低。從工業經濟的發展規律來看，從農業、手工業、小作坊式的發展，逐步向大規模、機械化大工業邁進，有一個逐步演進的過程。由于遼寧是在政府主導下進行的工業化，盡管從指標上看已經進入工業化時代，但是向工業化社會的轉型并沒有完成。可以說遼寧是綁在國有大中型企業的“戰車”上被工業化了，因而導致整個遼寧的經濟發展是被動的，中小企業參與程度較低，這必然導致產業鏈短、就業率低、居民收入水平不高。

表3 遼寧省工業資本利潤率在全國排名情況

4. 第二產業獨大，三產聯動效果差

遼寧在不斷強化工業大省的地位，但工業對農業的促進作用卻沒有發揮出來。近年來，遼寧的城鎮化速度明顯落后，工業吸收農村剩余勞動力的能力較弱，農業機械化程度并沒有因為工業大省的地位而得到提升。遼寧的第三產業即服務業發展緩慢，從2004年以后，占GDP的比重逐年下降，當然，這與工業快速發展有關，但其總量發展也不快。特別是生產性服務業與第二產業沒有形成互動發展的態勢，這也是造成工業利潤率低、產業鏈短的原因之一。

三、遼寧工業經濟結構性失衡的原因

1. 短缺經濟條件下的政府主導、資源推動型增長方式是問題的癥結

改革開放以來，我國經歷了由計劃經濟向市場經濟的轉變。計劃經濟體制下我國經濟處于短缺經濟時代，短缺經濟的發展方式主要靠資源推進，不靠效率競爭，因此各地區必然爭投資、上項目、擴大產能，使得全國生產能力過剩、產品雷同，這必然導致產品積壓、企業過度競爭、利潤率下降、工資性收入降低和企業積累不足。由于利潤率較低，一方面使得民間資本積累不足，影響投資；另一方面又使得民間投資意愿降低，為了維持和拉動經濟增長，政府只有不斷投資。而政府投資的渠道有限，只能在大項目上進行，因此使支柱產業被不斷強化。按照經濟學上的投資邊際效益遞減原理，這必然導致投資收益下降、效益下降，政府為拉動經濟增長只能繼續投資，從而逐漸步入投資—上項目—產能過剩—競爭激烈—利潤率下降—再投資的惡性循環之中。

不斷增加的政府投資對民間投資造成了擠出效應。本文研究了1978—2007年政府投資和私人投資對遼寧經濟的拉動作用，發現政府投資對遼寧經濟的拉動作用非常明顯，政府投資每增加1%，平均而言國內生產總值會增加1.739%，但是政府投資對私人投資有明顯的擠出效應。政府投資越多，資金的成本越高(中小企業融資難的現象足以說明)，因此私人資本很難進入實體經濟領域(股市和樓市的泡沫可從反面證明)，造成支柱產業的配套投資不足，產業鏈延伸不長，第三產業的發展受到限制。中小企業是吸納就業的主渠道，中小企業發展不起來，就業和居民收入狀況就很難得到改善，這一方面影響了消費能力，另一方面也增加了社會保障的負擔。

2. 規劃的雷同性造成產能過剩和過度競爭

本文對全國47個省、市、自治區的“十一五”發展規劃進行了研究，發現其產業規劃基本相同，如有30個省、市、自治區要重點發展裝備制造業，32個省、市、自治區要大力發展電子與信息產業，20個省、市、自治區要大力發展汽車業，16個省、市、自治區要大力發展冶金業，27個省、市、自治區要大力發展食品加工業，34個省、市、自治區要大力發展化學工業等。面對有限的市場需求，各地區發展相同的產業必然造成產能過剩。在過剩產能的壓力下，企業的議價能力下降，原料成本上升，造成了有限資源的浪費，抑制了企業大規模、高效率的集約化生產方式，削弱了技術創新的動力，使得產品差異減小，從而影響了產業整體效率的提高。

3.規劃的路徑依賴性造成轉換成本過高

諾貝爾經濟學獎得主、美國經濟學家道格拉斯·諾思認為，路徑依賴類似于物理學中的“慣性”，一旦進入某一路徑(無論是“好”的還是“壞”的)，就可能對這種路徑產生依賴。某一路徑的既定方向會在以后發展中得到自我強化。人們過去作出的選擇決定了他們現在及未來可能的選擇。好的路徑會對企業起到正反饋的作用，不好的路徑會對企業起到負反饋的作用。遼寧在建國初期被作為國家的工業基地，國家為建立完整的工業體系和加快工業化進程，對遼寧進行了大量的投資，建起一批冶金、化工、機械加工等大型企業，奠定了遼寧重化工業的發展基礎。由于當時處于計劃經濟體制下，國內各省市之間無競爭，因此盡管過度工業化對遼寧區域競爭力的提升有一定影響，但在全國一盤棋的格局中表現得并不明顯。經過幾十年重化工業的發展，遼寧無論是在經濟活動的指向性方面，還是在技術研究、人才培養和文化建設方面都形成了路徑依賴。這使得遼寧在每次制定發展規劃時都自覺不自覺地沿重化工業的路徑規劃，盡管也認識到這種發展路徑對擴大就業、提高居民收入、提升區域競爭力等不是最優選擇，但因為轉換成本太高也只能沿襲下來。

四、制定遼寧“十二五”工業經濟發展規劃的建議

“十二五”期間，遼寧面臨著環境資源的壓力，國內外市場競爭激烈、外部需求升級的壓力，國內經濟平穩發展的壓力等；同時，經濟發展要實現四大轉型，即從投資主導向消費主導轉型、從工業化主導向城市化主導轉型、從私人產品供給向公共產品供給轉型、從資源推動向效率推動轉型。因此，科學制定“十二五”工業經濟發展規劃是實現遼寧經濟可持續發展的保障。

1. 從規模導向向效益導向轉變

“九五”、“十五”、“十一五”等規劃大多提出工業經濟的總值和增加值等指標，而沒有提出反映效益的指標。如“十一五”遼寧工業經濟發展規劃指出，到2010年工業經濟增加值達到6 100億元，年均增長13%。規模不能代表產業競爭力的全部，從其內涵來看，產業競爭力是指勞動生產率的提高，是單位資源的產出狀況，規模的最終落腳點還是提高效率達到規模經濟，因此，規劃指標不僅要考慮產業規模，更要考慮產業效益。規劃是未來五年發展的“指揮棒”，僅考慮規模指標而不考慮效益指標，不利于實現經濟發展方式的轉變，也不利于提高資源利用效率和企業競爭力。

2. 按照產業發展周期、生產要素和需求變化，合理確定重點產業

按照產業生命周期理論，任何一個產業發展的過程必將經歷由幼稚期、成長期、成熟期向衰退期的轉變，這種轉變是與經濟發展規律相符的。在進行產業發展規劃時，要充分研究產業生命周期，選擇具有發展潛力的產業進行扶持，而不能僅依賴于傳統的發展路徑，發展一些高耗能、高污染、低效益的處于衰退期的產業。在研究產業生命周期的同時，還要考慮遼寧的生產要素優勢、市場未來的需求變化，審慎地選擇遼寧具有比較優勢的新興戰略性產業，避免“一窩蜂”地發展新興戰略性產業而再次陷入產能過剩、過度競爭、資源浪費的怪圈中。

3. 處理好支柱產業和支撐產業、相關產業的關系，科學發展產業集群

遼寧目前存在支柱產業產能過大、支撐產業產能不足的現象，使得產業鏈過短、利潤率低、就業不充分等問題頻出。為此，建議在“十二五”規劃中重視發展現有支柱產業的支撐產業和相關產業，以便提升遼寧的總體產業競爭力。遼寧的支柱產業是裝備制造業、冶金業、石化業和農副產品加工業，與之相關的支撐產業一種是產業內的，如零部件加工業，另一種是產業外的，如金融、保險、物流、設計、營銷、財務支持等，即現代服務業。要綜合規劃各產業的發展比例，使各產業協調互動地發展，不能為追求某些指標而單純強調發展支柱產業或現代服務業，那樣將造成新的結構失調，不符合經濟發展規律。

五、結 語

遼寧在“十一五”期間實現了“兩個不低于”的目標，為“十二五”打下了堅實的發展基礎，相信“十二五”期間在科學發展規劃的指導下，遼寧的持久競爭力會得到不斷的提升。

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