產品內分工理論簡介

　　[摘要]本文分為四部分。第一部分為產品內分工理論概述，闡明產品內分工的概念和假設前提。第二部分對產品內分工產生的基礎、原因進行分析。第三、四部分產品內分工在就業、工資、投資、經濟增長等方面的影響進行分析。
　　[關鍵詞]產品內分工；垂直專業化；全球價值鏈；外包；生產分離
　　[中圖分類號]F279.24 [文獻標識碼]A　[文章編號]1005-6432(2010)35-0109-02
　　
　　20世紀80年代以來，跨國公司全球化經營及其引發的產品內國際分工已經引來越來越多的關注。盡管不同的學者對這一分工形式除產品內分工(intra-product specialization)外還使用了不同的概念，如垂直專門化(verti calspecialization)、價值鏈切片(slicing up the value chain)、國際生產分割(international fragmentation of production)、國際生產分散化(international disintegration of production)、全球生產分享(global production sharing)、外包(outsourcing)等，但其基本內涵是一致的，即產品生產過程包含的不同工序或區段，在空間上分散化地展開到不同國家和經濟體進行。這種分工使國際貿易的性質發生了巨大變化，從OECD和新興市場國家的投入產出表可估計出這種垂直專業化(導致的國際貿易)占世界出口30％，而其在過去25年中增長了25％。因此對其進行深入研究具有重要意義。
　　
　　1　產品內分工理論概述
　　
　　產品內分工是一種特殊的經濟國際化過程或展開結構，其核心內涵是特定產品生產過程不同工序或區段通過空間分散化展開成跨區或跨國性的生產鏈條或體系，因而有越來越多國家參與特定產品生產過程不同環節或區段的生產或供應活動。
　　
　　產品內分工從分工形態看，是在產業間分工、產業內分工之后產生的，而從理論基礎上看，產業間分工是建立在絕對優勢和比較優勢基礎之上，產業內貿易是建立在規模經濟和不完全競爭基礎之上，而產品內分工則是這兩種理論在產品不同工序分工層次上的結合和延伸。產品內分工的理論研究放松了傳統國際貿易理論的三個暗含的假設。原有的國際貿易理論公認的假設前提為：①產品生產過程是一個完整不可分割的過程；②生產各環節或不同工序的要素投入比是一致的，因而產品各環節具有相同的要素密集度；③要素是均質和可替代的。而在產品內分工理論中，以上三個假設被擴展為：①產品生產過程并非是一個完整不可分割的過程；②生產各環節或不同工序的要素投入比并非一致，因而產品各環節具有不同的要素密集度；③要素并非是均質和可替代的，一些特殊環節的生產要素幾乎不存在轉移的可能。
　　
　　2　產品內分工的基礎、原因
　　
　　目前關于產品內分工的基礎、動因的研究框架大致可以分為兩類：一類是在標準國際貿易理論框架下的研究，關注中間產品市場；另一類是引入產業組織理論的研究，關注交易成本、不完全契約等問題。在第一類框架中，用來解釋產業間貿易的傳統貿易理論(比較優勢論)及用來解釋產業內貿易的新貿易理論均被引入來解釋產品內分工與貿易的發生。而在后一類框架下’產業組織與契約理論的相關概念則被引入貿易模型，形成了新的研究思路。產品內分工與行業間、行業內分工的關系如圖1所示。
　　2.1　基于傳統國際貿易理論分析框架
　　這類學者認為，傳統的比較優勢論可以對產品內分工與貿易的發生做出解釋，認為產品內分工與貿易以比較優勢為基礎，只不過這種優勢的比較已經由原來的最終產品間的比較深入到產品內部的工序層面。這類學者的代表人物有Sven W.Arndt、Alan V.Deardorff.Ronald W.Jones&HenrykKierzkowsk圾盧鋒。
　　下面以模型為例對產品內分工產生的基礎、原因進行分析。如圖2所示，假設一個2×2×2模型，即世界上只有兩個國家(甲國和乙國)、兩種產品(產品X和產品Y)和兩種生產要素(K和L)。圖1中OX和OY別為X和Y產品的生產擴張線。OX的斜率大于OY表示X產品的資本勞動比率高于Y產品，因此X為資本密集型產品，Y為勞動密集型產品。AC和BD分別表示甲國和乙國的兩條價值相同的等成本線。AC線的斜率大于BD線，表明甲國資本對勞動的相對價格較低，說明相對于乙國來說，甲國屬于資本豐裕的國家，乙國則為勞動豐裕的國家。根據傳統的比較優勢理論，勞動(或資本)密集型產品應在勞動(或資本)相對豐裕的國家進行，即甲國生產并出口資本密集型產品X，乙國生產并出口勞動密集型產品Y。而圖中的射線OS表示某個給定的勞動和資本搭配比例，它通過兩國等值等成本線的交點，因而具有國際分工臨界點的經濟含義，即生產擴張線大于OS斜率的產品，應當由資本豐裕的甲國進行專業化生產并出口，而生產擴張線小于OS斜率的產品，應當由勞動豐裕的乙國進行專業化生產并出口。
　　這一分工與貿易模式同樣適用于產品內分工與貿易。如圖2所示，假設商品X包含X和X兩道工序，兩道工序的要素投入比例分別由OX和oX表示，且由于技術進步、貿易壁壘或交易成本的下降，這兩段工序是可以分離的。由于生產擴張線oX的斜率大于OX，因此相對來說，X為勞動密集型工序，X為資本密集型工序，而X產品的總要素密集度為X、X兩工序要素密集度的加權平均，X生產擴張線上單位價值產品的實際生產點，可以利用對五、X兩工序矢量加總的原理來確定，即圖3(a)中，一單位X的生產需要投入的兩工序產品的數量分別為X和X。在兩工序可分離的情況下，最終產品X的生產可考慮進行跨國的生產與分工。這一情況表示在圖3(b)中，即為X產品為資本密集型產品(OX線斜率大于Os)，其兩工序X、X分別為勞動密集型工序和資本密集型工序(OX線斜率小于QX)，而這兩工序的生產擴張線分別位于OS線的兩側，這就意味著勞動密集型工序X。應在勞動豐裕的乙國完成，資本密集型工序X：應在資本豐裕的甲國完成，這符合傳統的比較優勢理論。可見，產品內分工可以用傳統的比較優勢理論來解釋，只不過這種解釋已經從產品層面深入到工序層面。
　　2.2　基于新貿易理論分析框架
　　另有一些學者認為，產品內分工可從新貿易理論中得到解釋。
　　這種理論認為產品內分工可通過規模經濟進行解釋。首先，若一種產品可以分為若干個生產環節，每個生產環節的有效規模不同，而做成生產過程整體又是不可分割的話，那么這種產品只能靠按照空間集中的一體化生產方式，并依據個別關鍵生產環節的有效規模來設計整體的生產規模，這樣某些生產有效規模較大的生產環節就不能獲得規模經濟利益。但若可以進行產品內分工，將各有效規模不同的生產環節加以分離，并安排到不同的空間場合進行生產，就可以使各環節實現規模經濟，降低成本、提高資源配置效率。但這種分析本身并未說明，工序間的分工是否需要跨國進行。這也是盧鋒(2004)認為產品內分工由比較優勢和規模經濟兩方面因素決定的原因，他指出，不同生產工序既可能存在規模經濟差異，也可能存在要素投入比例差異，通常是后者決定了不同生產階段的國別分工結構，而前者強化了這種分工。
　　2.3　基于交易費用
　　這種理論在解釋產品內貿易時將產業組織與契約理論的概念引入貿易模型，將貿易與企業組織模式選擇相結合，解釋產品內分工的生產組織方式與貿易。
　　這一理論的代表人物是Barlam J.spencer，在其《國際外包和不完全契約》一文中，他將外包作為一種產業組織形式，認為企業所需的中間投入品可能有特定性要求，也可能只是一般投入品，特定性要求需要在生產中進行特定投資，使資產成為專用性資產，產品成為專用投入品。而一般投入品只需要在特定地點的市場(spotmarket)購買。特定性要求越高，上下游企業之間的關系越緊密，甚至可能成為雙向唯一的匹配關系，特定投資的發生是不可完全觀察的，因為契約的簽訂與執行是不完全的，特定投資的大小又受企業原有的匹配能力與市場環境等客觀因素的影響，從而使搜尋與匹配問題成為這一領域研究的最基本問題。他認為之前的研究成果已將產權與激勵理論、交易成本、委托代理理論等引入了產品內分工組織形式的分析，考察了如何在外包與垂直一體化之間以及契約外包與普通外包之間進行抉擇，以及運用交易成本分析法說明了市場厚度(thickness of the market)對生產組織形式的影響，分析制度因素對契約執行的影響等問題。
　　2.4　其他影響因素
　　除了上述比較優勢、規模經濟、交易成本、不完全契約等，還有學者分析了其他一些會影響產品內分工與貿易的因素，如技術進步、貿易壁壘的削減、運輸與通信成本的降低等。
　　
　　3　產品內分工程度的度量
　　
　　目前關于產品內分工與貿易程度的度量方法，使用較為廣泛的是David Hummels等人建立的方法。他們認為，當一國進口中間投入品用于生產出口產品時，所從事的生產才是垂直專業化生產，所產生的貿易才是垂直專業化貿易。因此，按照他們對產品內貿易的定義，只有進入出口產品價值中的中間投入品的進口貿易額才算是產品內貿易。那么產品內貿易程度的度量就要看進口中間投入品中用于生產出口品的那部分比例，這一比例被稱為VS(vertical specialization)指標，公式為：VS=(進口中間投入，總產出)X出口。現有的研究表明，不同國家、不同產業的VS是有差異的。
　　
　　4　產品內分工的經濟效應分析
　　
　　依據標準國際貿易理論的框架，分工與貿易理論的經濟效應分析主要是從分工與貿易對要素收入分配的影響及對參與各國整體經濟福利的影響兩方面進行的。這里產品內分工的經濟效應分析也主要從這兩方面人手。
　　首先，產品內分工對要素收入分配的影響目前還未有統一的觀點。從傳統貿易模型分析得出的產品內貿易模式看，隨著發達國家對外不斷轉移勞動密集型產業和工序，發達國家的技術密集型工人工資會上升，低技術密集型工人的工資會下降，而發展中國家的技術密集型與非技術密集型工人的工資變化方向正好相反。而有經濟學家指出這并非絕對，并從不同的角度來解釋產品內分工與貿易出資與就業的影響。另外，在新貿易理論框架下，產品內分工與貿易對要素收入分配的影響也是不可知的。
　　其次，產品內分工與貿易對各國整體經濟福利的影響。不論是在傳統貿易理論框架下還是新貿易理論框架下，我們都可以得出結論，產品內分工與貿易的發生都會使參與各國的成本降低、資源配置效率提高、整體福利增加。但需要我們注意的是這種福利增加在各參與國間的分配問