中小企業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理研究

　　【摘要】實(shí)施科技創(chuàng)新是中小企業(yè)快速發(fā)展的主要途徑，但科技創(chuàng)新受許多不確定性因素影響，風(fēng)險(xiǎn)較大。以青海藏區(qū)為例，根據(jù)青海藏區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新的特點(diǎn)，分析科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素，針對(duì)青海藏區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)類型，提出相應(yīng)的防范對(duì)策。
　　【關(guān)鍵詞】中小企業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)青海藏區(qū)
　　
　　青海是除西藏以外全國(guó)最大的藏族聚居區(qū)，藏區(qū)總面積69．6萬(wàn)平方公里，占青海全省總面積的96．6％；人口181.85萬(wàn)，占青海全省總?cè)丝诘?2.8％。青海藏區(qū)地域遼闊，資源豐富，為中小企業(yè)提供了廣闊的成長(zhǎng)空間；但是，青海藏區(qū)地處偏僻，交通不便，信息閉塞，自然條件差，經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后又限制了中小企業(yè)的發(fā)展。
　　青海藏區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新的特點(diǎn)
　　科技創(chuàng)新意識(shí)缺乏。青海藏區(qū)中小企業(yè)起步較晚，許多中小企業(yè)是由傳統(tǒng)的民族手工業(yè)發(fā)展而來(lái)，屬于傳統(tǒng)型中小企業(yè)，所處行業(yè)及生產(chǎn)產(chǎn)品對(duì)技術(shù)需求不是很大，科技創(chuàng)新壓力較小，缺乏科技創(chuàng)新意識(shí)。據(jù)調(diào)查：已開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)其科技創(chuàng)新動(dòng)力主要是由于市場(chǎng)需求和競(jìng)爭(zhēng)壓力。
　　在對(duì)有助于企業(yè)創(chuàng)新成功的因素調(diào)查中，“廠級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的作用”在重要性排序中排在第二，說(shuō)明廠級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的作用是決定企業(yè)創(chuàng)新成功與否的關(guān)鍵。青海藏區(qū)中小企業(yè)管理者受傳統(tǒng)文化影響很深，懼怕科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，害怕失敗，求穩(wěn)怕亂，圖個(gè)安穩(wěn)日子；部分中小企業(yè)小富即安，不謀做大做強(qiáng)，不注重創(chuàng)新，科技創(chuàng)新的主動(dòng)性較差。
　　科技創(chuàng)新水平不均衡。青海藏區(qū)中小企業(yè)分布在青海省6個(gè)藏族自治州。由于各州自然資源稟賦不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異很大，生產(chǎn)總值最高的海西州為273.11億元，占全省的28.4%，最低的玉樹(shù)州只有12.66億元，占全省的1.3%，相差20余倍；人均GDP最高的海西州為62583元，與最低果洛州7391元相差8倍有余。同時(shí)地理位置、交通運(yùn)輸?shù)葪l件不同，使得青海藏區(qū)中小企業(yè)發(fā)展速度及規(guī)模也不相同，科技創(chuàng)新水平差異較大。
　　科技創(chuàng)新模式多樣化。科技創(chuàng)新模式是指創(chuàng)新主體在一定時(shí)期內(nèi)所采用的相對(duì)穩(wěn)定的一般創(chuàng)新行為傾向和樣式。根據(jù)科技創(chuàng)新方法分為自主創(chuàng)新模式、模仿創(chuàng)新模式和合作創(chuàng)新模式①。中小企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)性質(zhì)及企業(yè)所處的發(fā)展時(shí)期選擇適合本企業(yè)發(fā)展的科技創(chuàng)新模式，降低風(fēng)險(xiǎn)，獲取收益。據(jù)調(diào)查：青海藏區(qū)中小企業(yè)在科技創(chuàng)新模式選擇中52.80%的企業(yè)選擇了自主創(chuàng)新，29.85%的企業(yè)選擇模仿創(chuàng)新，17.35%的企業(yè)選擇了合作創(chuàng)新。
　　產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的困難較大。青海省目前共有研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)49個(gè)，其中有40個(gè)集中在西寧市及海東地區(qū)，青海藏區(qū)只有9個(gè)（其中海北州2個(gè)，黃南州2個(gè)，海南州1個(gè)，果洛州1個(gè)，海西州3個(gè)），占22.5%②。青海省僅有的8所普通高等學(xué)校均在省府西寧市。這對(duì)地處偏遠(yuǎn)的藏區(qū)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，在很大程度上增加了產(chǎn)學(xué)研合作的困難程度。
　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)。青海藏區(qū)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面采取的措施不夠完善。據(jù)對(duì)青海藏區(qū)中小企業(yè)2006～2008年在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面采取的措施調(diào)查：38.7%的企業(yè)只是進(jìn)行了企業(yè)技術(shù)秘密內(nèi)部保護(hù)；只有13.7%的企業(yè)申請(qǐng)了專利，31.8%的企業(yè)注冊(cè)了商標(biāo)。由于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，創(chuàng)新企業(yè)的一些科技創(chuàng)新成果不能得到很好保護(hù)，被別的企業(yè)或個(gè)人“搭便車”，挫傷其創(chuàng)新積極性，影響科技創(chuàng)新水平的提高。
　　青海藏區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)類型
　　中小企業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)科技創(chuàng)新，但科技創(chuàng)新受許多不確定性因素影響，風(fēng)險(xiǎn)較大。科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是指由于外部環(huán)境的不確定性、科技創(chuàng)新項(xiàng)目的難度與復(fù)雜性以及創(chuàng)新者自身能力與實(shí)力的有限性，而導(dǎo)致的科技創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的可能性及其后果③。理論上講，科技創(chuàng)新是具有創(chuàng)造性的過(guò)程，整個(gè)過(guò)程中的各個(gè)階段、各個(gè)環(huán)節(jié)都有風(fēng)險(xiǎn)存在。
　　技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于技術(shù)方面的因素及其變化的不確定性而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的可能性。青海藏區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，中小企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模小，技術(shù)力量弱等特點(diǎn)，使得技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)在所難免。一方面由于技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，技術(shù)積累不足，缺乏相應(yīng)的科技創(chuàng)新能力，不能夠達(dá)到預(yù)期的創(chuàng)新效果。另一方面由于對(duì)引進(jìn)技術(shù)的有用性和先進(jìn)性不能正確評(píng)價(jià)，無(wú)法產(chǎn)生預(yù)期收益；對(duì)引進(jìn)技術(shù)不能消化、吸收及進(jìn)一步創(chuàng)新、開(kāi)發(fā)，導(dǎo)致低水平重復(fù)引進(jìn)④。同時(shí)，由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)及相應(yīng)的科技創(chuàng)新成果保護(hù)措施，致使科技創(chuàng)新成果以公開(kāi)或隱蔽的方式流向企業(yè)外部。所有這些都可能引起技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。
　　人力資源風(fēng)險(xiǎn)。青海藏區(qū)自然條件差，經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，難以吸引和留住人才，而當(dāng)?shù)貒?guó)民素質(zhì)較低，因此青海藏區(qū)中小企業(yè)職工素質(zhì)普遍較低，尤其是高素質(zhì)的科技創(chuàng)新人才更為缺乏。據(jù)調(diào)查：青海藏區(qū)中小企業(yè)中本科以上學(xué)歷的職工只占企業(yè)職工總數(shù)的18.20%；企業(yè)科研人員只占到總?cè)藬?shù)的7.46%，科研人員中本科以上學(xué)歷只占科研人員的47.70%，甚至有許多企業(yè)就沒(méi)有專門(mén)的科研人員。科技創(chuàng)新活動(dòng)離不開(kāi)高素質(zhì)的科技創(chuàng)新人才，創(chuàng)新人才的缺乏勢(shì)必給科技創(chuàng)新帶來(lái)不確定性，并可能成為風(fēng)險(xiǎn)。
　　資金風(fēng)險(xiǎn)。青海省經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，對(duì)中小企業(yè)科技資金的投入力度不大，青海藏區(qū)科技資金投入更是嚴(yán)重不足。青海藏區(qū)財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出總額的比重由2007年的0.39%（最高海南州0.50%，最低黃南州0.22%）增加到2008年的0.44%（最高果洛州0.74%，最低黃南州0.18%），但遠(yuǎn)低于青海省的1.09%。總體來(lái)說(shuō)地方財(cái)政科技撥款總額少、占地方財(cái)政支出比重低，且不穩(wěn)定。由于財(cái)政科技投入嚴(yán)重不足，青海藏區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新資金主要以自籌和銀行貸款為主。由于中小企業(yè)自有資金規(guī)模小，通過(guò)銀行貸款融資又比較困難，因此青海藏區(qū)中小企業(yè)資金缺乏，很難保證科技創(chuàng)新的資金需求，影響科技創(chuàng)新活動(dòng)的正常進(jìn)行，形成風(fēng)險(xiǎn)。
　　市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)是企業(yè)科技創(chuàng)新的起點(diǎn)和終點(diǎn)。企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查，了解市場(chǎng)需求，從而可以選擇適合市場(chǎng)需要的科技創(chuàng)新項(xiàng)目，通過(guò)加強(qiáng)管理，取得創(chuàng)新成果，最終滿足市場(chǎng)需求，獲取科技創(chuàng)新收益。但由于青海藏區(qū)中小企業(yè)地處偏僻，非常分散，交通不便，信息閉塞，使得企業(yè)很難及時(shí)、準(zhǔn)確地收集到市場(chǎng)信息，把握市場(chǎng)變化，科技創(chuàng)新盲目性較大；同時(shí)，由于缺乏必要的市場(chǎng)信息，創(chuàng)新成果也很難推向市場(chǎng)獲取收益，風(fēng)險(xiǎn)較大。
　　青海藏區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策
　　技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策。培育企業(yè)科技創(chuàng)新能力，加強(qiáng)技術(shù)積累；在科技創(chuàng)新項(xiàng)目的引進(jìn)上盡量選擇與企業(yè)自身能力相匹配的項(xiàng)目；同時(shí)回避風(fēng)險(xiǎn)較高的科技創(chuàng)新項(xiàng)目。加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，主動(dòng)尋求與科研機(jī)構(gòu)、高等院校的合作，由它們?yōu)槠髽I(yè)提供技術(shù)咨詢、解決企業(yè)技術(shù)難題，降低企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)積極與其他企業(yè)合作，聯(lián)合攻關(guān)，減少研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施科技創(chuàng)新多元化策略，選擇合適的科技創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行組合，達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)的目的。建立相應(yīng)的科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和頻率；同時(shí)建立“科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)基金”，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，減少風(fēng)險(xiǎn)損失對(duì)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響程度。提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，通過(guò)申請(qǐng)專利權(quán)、注冊(cè)商標(biāo)權(quán)及技術(shù)保密等措施切實(shí)保護(hù)企業(yè)科技創(chuàng)新成果。
　　人力資源風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策。積極加強(qiáng)人才引進(jìn)，通過(guò)采取各種優(yōu)惠政策吸引、招聘高校畢業(yè)生及各種高素質(zhì)的人才到企業(yè)工作。注重“引進(jìn)與培養(yǎng)相結(jié)合”，加大員工培訓(xùn)力度，提高員工素質(zhì)；同時(shí)加強(qiáng)“科研團(tuán)隊(duì)”的組建和培養(yǎng)。改革用人機(jī)制，“不為所有，但為所用”，引進(jìn)“候鳥(niǎo)型”高素質(zhì)科技人才；同時(shí)，聘請(qǐng)本地科研機(jī)構(gòu)和高等院校的專家、學(xué)者到企業(yè)做顧問(wèn)或者咨詢?nèi)藛T。構(gòu)建有效的激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)科技人員的積極性，留住人才。
　　資金風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策。積極爭(zhēng)取政府科技創(chuàng)新的財(cái)政支持和優(yōu)惠政策。拓寬融資渠道，確定適合自身狀況的融資途徑，尋求和利用外部資金。轉(zhuǎn)移科技創(chuàng)新項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)，如向保險(xiǎn)公司投保或吸收風(fēng)險(xiǎn)投資。
　　市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策。加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)查，暢通信息溝通渠道，及時(shí)掌握市場(chǎng)信息，通過(guò)了解、分析，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)和潛在需求，抓住市場(chǎng)機(jī)遇，使科技創(chuàng)新活動(dòng)“有的放矢”。加強(qiáng)與同行的技術(shù)協(xié)作，與用戶建立密切聯(lián)系，建立信息反饋系統(tǒng)。加強(qiáng)市場(chǎng)營(yíng)銷，組建“營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)”，制定有效的市場(chǎng)營(yíng)銷策略，注重營(yíng)銷溝通，使科技創(chuàng)新成果能快速推向市場(chǎng)并迅速轉(zhuǎn)化為企業(yè)利益。（作者為青海大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院副教授；本文系青海省社科規(guī)劃項(xiàng)目《青海藏區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新模式研究》階段性成果，編號(hào)：09008）
　　
　　注釋
　　①林迎星：《自主創(chuàng)新與區(qū)域建設(shè)》，北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2008年，第279頁(yè)。
　　②青海省科學(xué)技術(shù)廳：《青海科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（2008）》。
　　③謝科范：《風(fēng)險(xiǎn)管理》，石家莊：河北科學(xué)技術(shù)出版社，1999年，第43～44頁(yè)。
　　④趙成名：“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策研究”，《合作經(jīng)濟(jì)與科技》，2009年12月下，第31～32頁(yè)。