政策扶持應從技術引進轉向落后經(jīng)濟部門

“蒜你狠”、“豆你玩”、“辣翻天”、“姜你軍”今年以來，眾多農(nóng)產(chǎn)品得了傳染病一樣輪番暴漲。5月份，國家曾展開針對農(nóng)產(chǎn)品菜價的專項整治行動，綠豆價格一度應聲下落，但之后反彈力道十足，7月份即逼近過20元，為半年來的豆價高峰。最新的是生姜，據(jù)全國農(nóng)副產(chǎn)品和農(nóng)資價格行情系統(tǒng)監(jiān)測，截止8月23日，各大城市市場上的零售姜價連漲35天，個別地區(qū)姜價已經(jīng)賣到10多元一斤。

大宗商品的價格也在漲。國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)顯示，今年1—7月份原材料燃料動力購進價格平均上升10.5%。一些從事大宗商品交易的貿易商向媒體表示，“不少(價格)已經(jīng)超過了金融危機前的水平”。

與它們的持續(xù)上漲對應的是工業(yè)品出廠價格指數(shù)表現(xiàn)相對平穩(wěn)，1—7月僅同比上漲5.8%，漲幅比上半年回落0.2個百分點。

工業(yè)品價格波動相對平緩的背景下，農(nóng)產(chǎn)品、原材料價格大幅上漲，這景象并不陌生，隨它們而來的是“物價總水平明顯上漲”。此乃價格水平的“二元分化”現(xiàn)象，可看作通貨膨脹的前涉條件之一。2004年和2007年，中國經(jīng)濟出現(xiàn)了兩次明顯的價格水平二元分化，2007年度中央經(jīng)濟工作會議定的基調是這么表述其結果的:“防止經(jīng)濟增長由偏快轉為過熱、防止價格由結構性上漲演變?yōu)槊黠@通貨膨脹。”

通俗的理解，經(jīng)濟高速增長很可能會帶來通貨膨脹的壓力。這在我國體現(xiàn)得也很明顯，2004年開始中國GDP以10%左右增長，金融危機到來后雖暫時放緩了過熱步伐，但十數(shù)萬億元的信貸資金投放市場讓通脹預期再度來臨。

與此并行的是產(chǎn)能過剩和過度投資。從2004年開始，中國政府十分強調調整經(jīng)濟結構，抑制多年間頻繁出現(xiàn)的多個行業(yè)產(chǎn)能過剩問題。8月8日，工業(yè)和信息化部網(wǎng)站上公布了2010年工業(yè)企業(yè)落后產(chǎn)能淘汰名單，如果對比中國政府歷年來治理產(chǎn)能過剩的目標和舉措，不難發(fā)現(xiàn)相當數(shù)量的行業(yè)是老面孔。巨額資金波浪一樣集中在一段時間投向某些產(chǎn)業(yè)，這被經(jīng)濟學家稱之為“潮涌現(xiàn)象”，其本質是“過度投資”。

中國人民大學財政金融學院貨幣金融系副主任張成思教授認為，價格水平二元分化、產(chǎn)能過剩、潮涌現(xiàn)象這三大特征性事實還不足以刻畫中國宏觀經(jīng)濟特征的全貌，中國經(jīng)濟波動還表現(xiàn)出明顯的不平衡增長特征，“總量增長與結構分化相聯(lián)結”，意即經(jīng)濟增長看起來在加劇部門差距、城鄉(xiāng)差距、地區(qū)差距等。

張成思認為，這些問題與中國經(jīng)濟“強制性技術變遷”的路徑選擇密不可分，是國家控制力和企業(yè)技術引進的融合共同主導了中國經(jīng)濟周期的運行態(tài)勢。8月25日，正在準備新學期課程的張成思向記者分析了他眼里的中國經(jīng)濟周期脈絡。

《商務周刊》:您如何看待近段時間以來農(nóng)產(chǎn)品價格瘋漲的現(xiàn)象?

張成思:任何經(jīng)濟現(xiàn)象都有不同角度的解讀。本輪農(nóng)產(chǎn)品價格上漲的原因有投機炒作的成分，但根本原因仍舊是經(jīng)濟結構問題。即工業(yè)部門前期由于經(jīng)濟刺激計劃的過度投資導致產(chǎn)能過剩，再加上房地產(chǎn)部門短期受壓，由此導致資本缺乏獲利機會而轉向農(nóng)業(yè)部門，炒高農(nóng)產(chǎn)品價格。因此，在現(xiàn)有經(jīng)濟增長模式下，價格水平的二元分化現(xiàn)象是經(jīng)濟周期波動的必然表現(xiàn)。

《商務周刊》:價格水平二元分化，這會造成什么后果?

張成思:農(nóng)業(yè)部門價格水平上升一方面會有限的提高農(nóng)民收入，另一方面能吸引外部投資進入，從而提高農(nóng)業(yè)部門的技術水平。西方經(jīng)濟學理論(巴拉薩-薩繆爾森模型)認為，一國部門價格變動本身即是技術結構(生產(chǎn)力結構)的表現(xiàn)，這符合強制性技術變遷下的中國經(jīng)濟周期理論的推論。

《商務周刊》:何謂強制性技術變遷，那看來還有非強制性的技術變遷路徑嘍?

張成思:中國經(jīng)濟的技術變遷模式相對于西方發(fā)達國家是強制性的。在現(xiàn)有世界技術差距格局下，中國經(jīng)濟以技術引進為主要實現(xiàn)方式，以國家強制力為制度保障。第一次工業(yè)革命之后，各國技術能力分化，先進國家和落后國家之間巨大的技術差距客觀上為落后國家指明了技術進步的方向，拓展了落后國家技術進步方式的選擇集合。

后進國家技術變遷的強制性，還因為技術自身的特性和落后國家的客觀特征決定。技術有很強的路徑依賴性和對外限制性，短時間內投入大量經(jīng)費進行自主創(chuàng)新，也很難在短時間追趕世界技術前沿，資本的稀缺讓后進國家只能選擇技術引進的道路來實現(xiàn)快速技術進步，這包括購買專利和技術、高技術商品和設備以及引進外商直接投資三種方式。

技術變遷的強制性在中國還尤其體現(xiàn)為政府有著對外開放、通過國家控制力引進技術、發(fā)展經(jīng)濟的決心。特殊的國家強制力可以計劃、組織、分配包括對土地、自然資源要素、金融資源、勞動力資源。

而與發(fā)展中國家事實上有自主技術創(chuàng)新和技術引進兩種選擇的方式不同，發(fā)達國家如果要保持技術領先地位，基本只能自主技術創(chuàng)新。發(fā)達國家的技術變遷是在一個相對完善的價格系統(tǒng)下進行，本質上是以市場獲利機會為誘導的原發(fā)性技術變遷，稱之為誘致性技術變遷。它的內在邏輯是下一次技術進步的方向和內容是不可知的，是一次不確定的外生(相對于國家主體)技術沖擊。

這體現(xiàn)為發(fā)達國家的技術研發(fā)和創(chuàng)新主要是以企業(yè)為主，而我們事實上是政府和企業(yè)共同作用的結果。兩種技術進步的內在機制有著本質差別。

《商務周刊》:中國的強制性技術變遷從何時開始?這么多年來在哪些產(chǎn)業(yè)部門比較明顯?

張成思:強制性技術變遷的前提條件之一是我們的經(jīng)濟必須對外開放，比較強烈和明顯的出現(xiàn)是1990年代初，即鄧小平南巡之后，主要還是集中在工業(yè)部門，家電、汽車、鋼鐵等等。

《商務周刊》:這幾個產(chǎn)業(yè)部門都是未取得核心技術的行業(yè)。展開來講，中國產(chǎn)業(yè)的技術水平在大家印象里長期保持在微笑曲線的底部。您說的技術進步，看來不是指產(chǎn)業(yè)鏈位置的變動?

張成思:是否掌握核心技術只能作為判斷技術進步的一個指標，這個指標更多的是衡量一國技術水平是否處在該領域的世界前沿。中國的多數(shù)產(chǎn)業(yè)，我們的技術水平不是一流的，是處于世界技術前沿之外的，這也基本符合目前我國勞動力資源密集的基本國情。但是應該注意到，與過去相比，我們的勞動生產(chǎn)率有很大的提高，所以可以判斷為技術進步。

《商務周刊》:像家電、汽車、能源等多個勞動生產(chǎn)率提高的行業(yè)均曾面臨或正面臨產(chǎn)業(yè)集中度不高、產(chǎn)能過剩的威脅。既然您提到了國家擁有強大的控制力，選擇的又是跟隨路線，為何還屢屢造成產(chǎn)能過剩?產(chǎn)能過剩往往與通貨膨脹伴生，這是您剛剛提到的中國經(jīng)濟周期嗎?

張成思:結合過去20年的發(fā)展經(jīng)驗，我們會發(fā)現(xiàn)1990年代的彩電、本世紀初的手機、汽車和鋼鐵產(chǎn)業(yè)，都存在比較明顯的技術引進下的潮涌現(xiàn)象。也就是企業(yè)投資像波浪一樣向若干特定的產(chǎn)業(yè)部門傾斜。潮涌的本質是過度投資，假如出口無力化解，那只能導致產(chǎn)能過剩。

國家的確具有強控制力，但往往由于獲得行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的信息存在滯后，同時各方對產(chǎn)能過剩的理解存在一定分歧，致使控制的實際效果并不理想。因此，相關部門需要利用行業(yè)數(shù)據(jù)進行事前預測和預判，提前在某些產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩苗頭的時候就進行行業(yè)指導，以避免更大的損失。最近政府對新能源產(chǎn)業(yè)方面的控制是較好的舉措。

需要指出的是，通貨膨脹率是由各部門價格水平加權合成，波動由技術引進部門和非技術引進部門價格變動的強弱決定。如果能持續(xù)出口，技術引進部門的價格下降幅度不會太大，非技術引進部門價格水平上漲，表現(xiàn)出的結果將是總體通貨膨脹率的上漲。

周期性的通貨膨脹不僅僅與產(chǎn)能過剩的調控相關，而且與貨幣政策、市場預期等因素相關，因此產(chǎn)能過剩與通貨膨脹并存并不矛盾。

《商務周刊》:那這樣的潮涌過后，產(chǎn)能過剩之外還留下什么后果?對經(jīng)濟周期會帶來什么影響?

張成思:先做一個概念區(qū)分，技術引進部門與非技術引進部門。前者主要是工業(yè)部門，后者以農(nóng)業(yè)部門為主，它們的形成是中國對外開放、引進外資和技術以促進經(jīng)濟增長的必然結果。當然這僅僅是宏觀上粗略的區(qū)分，并不嚴格，比如互聯(lián)網(wǎng)也具有明顯的技術引進特征。

宏觀政策會選擇強制性技術變遷路徑，這路線上跑的是資本微觀的逐利動機。剛剛我們說了，由于發(fā)達國家指明了未來技術進步的方向，發(fā)展中國家政府和企業(yè)很容易對下一個有前景的產(chǎn)業(yè)達成共識。為追求經(jīng)濟快速發(fā)展，政府通過國家控制力支持相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展，部分前瞻性企業(yè)能抓住政策信息向技術引進部門投資，新產(chǎn)品的市場一時間會供不應求并具備一定壟斷性。早期的家電企業(yè)、幾年前的新能源行業(yè)中我們可以看到例子。

這些信號自然會刺激資本進入技術引進部門的動力，資本迅速潮涌向該技術引進部門。部門生產(chǎn)進入繁榮階段，技術引進部門產(chǎn)能集聚過快，國內需求無法消化供給只能靠海外市場支撐其發(fā)展，而且是與中國企業(yè)經(jīng)過價格戰(zhàn)后以疲軟的價格走向海外，增長動力效應會減弱，比如電視行業(yè)在CRT向平板的產(chǎn)業(yè)升級中發(fā)展并不如意。

不同于技術引進部門，非技術引進部門不僅提供社會最終消費品，其部分產(chǎn)品還作為技術引進部門的中間品。但由于針對技術引進部門的潮涌現(xiàn)象，非技術引進部門缺乏資本和政策環(huán)境，自主創(chuàng)新或者技術引進都缺乏有效進展。其弱勢發(fā)展拉大了與技術引進部門之間的差距。而由于缺乏技術進步，非技術引進部門產(chǎn)能增長不大，供小于求時，即以漲價的形式抵消缺口。農(nóng)產(chǎn)品、煤炭、電力等基本生產(chǎn)資料部門均有過這樣的表現(xiàn)。

經(jīng)濟周期向低谷階段運行的標志會是政策調整，比如2009年國家強調鋼鐵等六大產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩，“通知”下達后，技術引進部門能獲得的審批和信貸會被暫時收緊。產(chǎn)能過剩階段時，具有前瞻性的部分企業(yè)會提前限產(chǎn)進行調整，避開行業(yè)危機，大部分企業(yè)則面臨資不抵債而停產(chǎn)甚至破產(chǎn)。

而此時，技術引進的下一個部門又開始孕育，比如曾經(jīng)的新能源。事實上一輪周期內部產(chǎn)能尚未完全消化、經(jīng)濟尚未完全回歸平衡，新一輪技術引進和投資就又開始了，所以這種不同部門技術水平差距擴大的經(jīng)濟特征就會越來越明顯。從整個經(jīng)濟周期看，由強制性技術變遷而導致技術引進部門出現(xiàn)潮涌投資潮，產(chǎn)能過剩后又與非技術引進部門產(chǎn)品供不應求同時并存，一面是工業(yè)品價格不舉，一面是生產(chǎn)資料、農(nóng)產(chǎn)品價格過高。技術引進部門的潮涌現(xiàn)象會導致非技術引進部門的產(chǎn)能不足，而反過來又會以中間品供應不足的瓶頸效應制約技術引進部門的需求。這是邏輯一致的經(jīng)濟演變過程。

《商務周刊》:核電、風電、高鐵的巨額投資會引起農(nóng)民不種糧食?

張成思:宏觀經(jīng)濟學運用的是總量分析方法，其部分概念看似很難用微觀現(xiàn)實聯(lián)系起來，但其實不然。國民經(jīng)濟是一個環(huán)環(huán)相扣的系統(tǒng)，一個部門的變動可能會影響到很多看似不相干部門的變化，經(jīng)濟學的一般均衡理論講的就是這個道理。以高鐵和采煤為例，事實上有著從采煤到電力，從電力到鋼鐵，從鋼鐵到高鐵的上下游產(chǎn)業(yè)的傳導過程。因此，以工業(yè)部門為主的技術引進部門的投資和生產(chǎn)，事實上需要煤炭、糧食等非技術引進部門作為原材料的支持，而后者的技術落后是導致瓶頸效應的根本原因。

至于部門之間的產(chǎn)能轉移也僅僅是周期性的，比如現(xiàn)在的家電下鄉(xiāng)、農(nóng)機下鄉(xiāng)等等。模式不變，這些轉移僅僅是短期的政策插曲。但轉總比不轉好，畢竟有利于改善農(nóng)村生產(chǎn)條件和農(nóng)民生活水平。

《商務周刊》:這種產(chǎn)業(yè)部門之間的技術差距，也就是您提到的經(jīng)濟總量增長與經(jīng)濟結構分化相聯(lián)接嗎?當前的經(jīng)濟增長實質上導致了經(jīng)濟結構的持續(xù)不合理，可以這樣理解嗎?

張成思:經(jīng)濟現(xiàn)象有其發(fā)展的內在客觀必然性，不能簡單的以“不合理”冠以價值判斷。可以說，過去30年中國經(jīng)濟高速增長，人民生活水平顯著提高。從根本上看，立足后發(fā)優(yōu)勢國家現(xiàn)實情況的經(jīng)濟發(fā)展模式做出了重要貢獻。但這種模式到一定程度也會導致產(chǎn)業(yè)、地區(qū)以及城鄉(xiāng)之間發(fā)展不平衡的問題。目前情況下，這種結構失衡問題通過不同部門的發(fā)展態(tài)勢非常明顯的表現(xiàn)出來。前期過度投資的工業(yè)部門面臨產(chǎn)能過剩、部門價格在低位徘徊，例如7月份工業(yè)同比增長僅13.4%，比今年最高速的3月份回落4.7個百分點;而農(nóng)業(yè)等落后經(jīng)濟部門則由于瓶頸效應導致價格節(jié)節(jié)高企，7月份以食品為主的消費品價格同比上漲達17.9%。顯然，這種冷熱不均的經(jīng)濟態(tài)勢對國家的宏觀調控提出了較大的挑戰(zhàn)。

《商務周刊》:面對當前經(jīng)濟轉型和治理通貨膨脹的任務，我國經(jīng)濟政策可以做出哪些調整?減少對技術引進部門的政策偏向是否有端倪出現(xiàn)?

張成思:比較欣喜的是，目前政府已經(jīng)清楚地認識到中國經(jīng)濟存在的結構性問題。去年以來政府做出經(jīng)濟結構調整的戰(zhàn)略抉擇是完全正確的，現(xiàn)在關鍵是在適時出臺能夠平衡不同部門發(fā)展的政策組合。

具體來說，就是如何在保增長、調結構以及防通脹之間進行平衡。我認為，目前限制技術引進部門發(fā)展，會在一定程度上降低經(jīng)濟增長速度，但有利于防止產(chǎn)能過剩和經(jīng)濟結構剛性進一步固化。現(xiàn)在重點是要支持農(nóng)業(yè)等落后經(jīng)濟部門的發(fā)展，把這個落后缺口補上，這樣才能使今后高端制造業(yè)等技術引進部門發(fā)展有一個更高的平臺。政府目前大力推行農(nóng)村金融、小企業(yè)金融等，事實上就是促進弱勢部門發(fā)展的有利舉措。當然，具體措施如何設計和執(zhí)行，是政府需要認真思考的。