公眾參與資源管理的影響因素識別研究

[摘要]隨著我國社會經濟的快速發展，各種自然資源被大量消耗，資源的高效利用與保護問題日益受到重視。在此背景下，公眾參與作為一種合法的參與行為在資源管理過程中可以提高管理決策的科學性，從而提高資源利用效率。本文在借鑒國內外大量實證案例研究的基礎上，嘗試對影響公眾參與資源管理的因素進行識別，并采用題項的形式進行小樣本問卷調查，獲取公眾感知數據，然后運用多層次灰色方法計算出各影響因素的影響水平即重要性，在此基礎上提出促進公眾參與資源管理的對策建議。

[關鍵詞]資源管理;公眾參與;影響因素;多層次灰色法;識別研究

[中圖分類號]F062.1[文獻標識碼] A[文章編號] 1673-0461(2010)07-0033-05

[收稿日期]2010-03-04

[基金項目]國家自然科學基金項目(70903010);遼寧省博士科研啟動基金(20081094)。

[作者簡介]趙奧，(1984-)，女，遼寧大連人，大連理工大學管理學院博士研究生，研究方向為能源與資源管理;

武春友(1945-)，男，遼寧遼中人，大連理工大學管理學院教授、博士生導師，研究方向為生態規劃與環境管理。

資源利用和保護問題是在人類發展與資源開發利用過程中產生的，是多種因素綜合作用的結果。公眾是自然資源的利用者也是直接受益者，因而最了解自然資源價值，懂得如何對資源進行管理和合理利用，因此，公眾參與自然資源管理有助于解決資源供需矛盾的現狀，提高資源利用效率。國內外學者對公眾參與資源管理的研究大多是基于內涵、意義、模式進行實證案例研究，本文在總結國內外學者研究成果的基礎上，提出影響公眾參與資源管理的因素即參與意識、參與環境、參與途徑和參與平臺建設等四個方面，然后采用問卷調查法獲取公眾感知數據，最后運用多層次灰色法計算出四個影響因素的影響水平及重要性，在此基礎上提出促進公眾參與資源管理的對策建議。

一、相關文獻綜述

近些年來，自然資源管理領域越來越重視公眾參與在決策過程中的重要作用，公眾參與在公共環境和自然資源管理領域的決策制定方面發揮著越來越大的重要性，政策制定者、專家以及市民或者利益代表者逐漸在公眾決策問題上發揮著合作決策作用[1，2，3]。Cvetkovich和Earle將公眾參與資源管理定義為公民自身尋找與資源管理政策制定、實施相關的參與信息，并主動參與的過程[4]。Steele J認為公眾參與決策的過程是將公眾對問題的復雜性和不確定性的觀點融合考慮進來，參與到更為有效、更富創造性的決策制定過程[5，6]。總體看來，公眾參與作為一種信息交流過程有助于決策制定者更好的理解參與過程，有利于管理信息的搜集和共享，有助于在利益相關者之間達成一致并直接參與計劃和決策的制定過程[7，8]。

國內外學者在對公眾參與資源管理進行研究時所選取的出發點大有不同，畢宇珠以中德合作土地整理項目為例進行研究，認為土地規劃中的公眾參與過程主要體現在參與意愿征求、參與討論、參與問卷調查、提供決策參考意見[9]。在奧地利圣珀爾騰，公眾參與土地資源管理主要體現在參與途徑上，即通過小組訪談和焦點訪談來搜集信息、獲取決策參考意見[10]。澳大利亞Grampians Wimmera Mallee委員會強調通過立法和相關約束安排以及參與信息的公開來使公眾更清楚地獲取參與信息，然后自覺參與循環用水戰略的實施[11]。坦桑尼亞的公眾參與水資源管理和節約使用過程體現出公眾的參與認知和參與意愿，當地公眾響應政府號召，自覺終止一切在河里洗衣服、洗澡活動[12]。彭分文、陳棟就激勵機制影響公眾參與資源管理的作用進行研究[13]。葛俊杰、王仕等認為社區環境圓桌會議是公眾參與的一種創新形式，強調參與環境和參與途徑對參與行為的影響[14]。

綜上所述，國內外針對公眾參與資源管理的研究大多側重于參與意義和參與模式的研究，而對公眾參與資源管理的影響因素研究則相對較少，基本上是從參與途徑、參與意識等方面來分別進行論述，因此，本文將嘗試通過多層次灰色法來對公眾參與資源管理的影響因素及其重要性進行識別分析。

二、研究方法與數據來源

1.多層次灰色法[15，16]

多層次灰色法是基于灰色系統理論的一種研究方法，適用于“部分信息已知、部分信息未知”的“小樣本”研究對象，具體步驟分為以下幾部分:

(1)構建指標體系

本文在大量閱讀國內外針對公眾參與資源管理研究的相關文獻的基礎上，篩選出具有代表性的4個一級評價指標項和18個二級指標項，構建出公眾參與資源管理的影響因素指標體系，考慮到指標數據是基于實地調查所得，故運用熵值法將所搜集的調查數據按照4個一級評價項分別進行權重確定。

(2)確定指標等級

采用李克特經典五級量表將公眾參與資源管理的影響因素指標進行測量，評價值5、4、3、2、1分別代表影響非常大、影響很大、影響一般、影響不大、影響很小。當指標的評價值介于相鄰等級中間時，相應的評價值為4.5、3.5、2.5、1.5。

(3)確定樣本矩陣

基于國內外現有研究以及李克特量表的特性，本文選取5組評價值來構建樣本矩陣，樣本評價值主要來源于對居民群眾的調查，通過發放問卷，從有效問卷中得到公眾參與資源管理的影響因素的評價值，將每一組評價值都進行平均化處理，最后將五組評價值的均值作為最終樣本評價矩陣。

(4)確定灰類與白化函數

按照影響程度，共確定以下5個灰類，灰數取值以及函數如下所示:

按照影響程度，共確定以下5個灰類，灰數取值以及函數如下所示:

(5)確定灰類評價權向量

按照灰類1至灰類5和相應的白化函數，分別計算評價矩陣中的灰類評價系數，然后將一列指標的灰類評價系數加總，將每一個灰類評價系數與加總值相除，得出的一列比值即為灰類評價向量。

(6)計算指標的綜合影響值

將運用熵權法計算出的4個一級影響因素項中的二級指標項權重轉置后與灰類評價向量相乘，即得出4個一級影響因素評價項的總灰類評價權矩陣，最后將李克特量表中的評價等級值與各個一級評價項的總灰類評價權矩陣相乘，即得出4個一級影響因素評價項的影響值，通過影響值的高低就可以對公眾參與資源管理的影響因素進行重要性識別。

2.數據來源

公眾參與資源管理的影響因素研究涉及心理學、管理學、社會學等諸多學科，因此，在數據的搜集方面則不能直接從統計年鑒獲得，而采取問卷調查法獲得公眾參與資源管理的影響因素的原始數據。本研究開發了隸屬于4個影響因素子項的18個評價問題，問題的回答采用公眾自由主觀判斷，依據等級進行打分。考慮到調查數據獲得的成本和便利程度，本研究隨機在大連市金州區、沙河口區、西崗區選取5個住宅小區，每個小區隨機發放40份調查問卷，共發放200份問卷，回收有效問卷162份，回收有效率達81%。

三、 公眾參與資源管理影響因素重要性的識別

1.影響因素識別體系構建

構建影響因素重要性的識別體系主要從參與意識、參與環境、參與途徑和參與平臺建設入手，在此基礎上選擇18項能夠反映參與意識、參與環境、參與途徑和參與平臺建設對公眾參與資源管理的影響程度指標，構建如下指標體系，如表1所示。

參與意識、參與環境、參與途徑和參與平臺建設等因素對公眾參與資源管理的影響作用程度通過多層次灰色分析，得到影響值分別記為C_y、H_y 、W_y、B_y 。

C_y=C_q×C′×(5，4，3，2，1)^T=3.780

H_y=H_q×H′×(5，4，3，2，1)^T=3.571

W_y=W_q×W′×(5，4，3，2，1)^T=3.721

B_y=B_q×B′×(5，4，3，2，1)^T=3.867

通過對多層次灰色計算得到的灰色影響值進行分析，可以得出以下結果:

(1)參與意識、參與環境、參與途徑和參與平臺建設對公眾參與資源管理的影響程度都較高

參與意識、參與環境、參與途徑和參與平臺建設對公眾參與資源管理的影響值依次為3.780、3.571、3.721、3.867，影響值均介于影響程度一般和影響程度很大之間，由此判斷以上因素對公眾參與資源管理的影響程度都較大，其中參與平臺建設對公眾參與資源管理的影響程度最大，參與意識、參與途徑次之，參與環境的影響程度相對較小，但影響值之間的差別較小，基本上都接近影響很大的值域范圍，評價結果與問卷調查得出的大部分結果較為接近，由此說明采用多層次灰色法對公眾參與資源管理的影響因素進行識別是科學可行的。

(2)參與平臺建設對公眾參與資源管理的影響程度最高，其中，參與信息獲取的及時度的影響貢獻率最大

參與平臺建設對公眾參與資源管理的影響值為3.867，接近于4(影響程度很大)，參與信息獲取的及時度在參與平臺建設對公眾參與資源管理的影響貢獻率達31%，以上說明公眾在參與資源管理時很大程度上受參與平臺建設的影響，即自身參與行為是否合法、獲取參與信息的便利度、自身認知水平的提高程度以及相關鼓勵政策的出臺等等，其中獲取參與信息的便利程度和及時性尤為重要，只有公眾及時、方便地獲取參與信息才能更富成效地積極參與資源管理。

(3)參與意識、參與途徑對公眾參與資源管理的影響程度較高，其中，資源保護和節約意識的影響貢獻率最大

參與意識對公眾參與資源管理的影響值為3.780，公眾出于對資源保護和節約使用而參與資源管理的影響貢獻率最大，由此說明參與意識的增強能夠促進公眾自覺地參與資源管理，當公眾自身具備對資源永續利用和可持續發展理念時，參與資源管理則]變成維護自身生存利益的一種保護行為，由此也更加驗證了參與平臺建設中公眾參與認知水平建設的重要性。參與途徑對公眾參與資源管理的影響值為3.721，其中參與討論和聽證是公眾普遍認可和接受的參與資源管理方式，參與途徑的多樣化能夠給公眾提供更寬的參與空間和更多的參與方式。此外，由于公眾參與資源管理在我國興起較晚和相關法律約束的缺失，公眾在普遍程度上接受的參與方式基本上是以討論為主，少數的聽證性參與例如環保聽證、污染物責任聽證在近些年才逐漸出現。

(4)參與環境對公眾參與資源管理的影響程度相對較小，新聞媒體、社區文化的帶動作用有待增強

參與環境對公眾參與資源管理的影響值為3.571，相對于其他因素而言，對公眾參與資源管理的影響程度較小。在問卷調查過程中，公眾對媒體傳播參與資源管理政策、參與資源管理講座等參與環境的影響程度評價較低，基本處于影響程度一般，特別是新聞媒體、社區文化對公眾參與資源管理的影響程度沒有達到應有的影響水平，這在一定程度上也反映出現有的新聞媒體和社區對公眾參與資源管理的宣傳力度不夠，公眾從新聞媒體和社區所獲取的參與信息較少，因而對公眾的參與行為的影響程度也相對較弱。

四、促進公眾參與資源管理的對策建議

1.強化公眾參與資源管理的參與意識建設

公眾參與資源管理的參與意識大致分為主動型參與和被動型參與，主動型參與即參與者認識到參與資源管理是公民應盡的責任與義務，而被動型參與即參與者認識到繼續大量消耗浪費資源會殃及子孫后代的生存利益而不得不參與進行資源管理。因此，加強公眾參與資源管理的參與意識建設要從以下幾方面入手:通過新聞媒體、公益廣告的宣傳使公眾認識到自然資源即將面臨枯竭，從而提高公眾參與資源管理的責任感和緊迫感;汲取國外環境保護教育經驗，在國內中小學開設資源保護等相關課程，提高青少年的參與意識;充分發揮協會、社團組織帶動作用，通過媒體報道和志愿者的呼吁來倡導公眾自覺參與資源管理，在社會上形成廣泛的參與意識浪潮。

2.優化公眾參與資源管理的參與環境建設

參與環境的優劣在一定程度上影響著參與者的積極性，公眾在考慮是否參與、如何參與的過程中很大程度上受參與環境的影響。因此，要進一步優化公眾參與資源管理的環境建設，通過環境影響來提高公眾的參與意識和參與興趣，從而達到促進公眾參與資源管理的目的。鑒于此，要從以下兩方面優化公眾參與資源管理的環境建設:充分利用報紙、電臺、電視臺等新聞媒體，廣泛宣傳和推廣國內外資源管理的先進經驗和成功典范，普及參與資源管理的相關知識，提高全社會的資源危機意識和參與資源管理意識;充分發揮社區文化的輻射擴散作用，積極進行社區文化建設，通過社區內多樣化的宣傳方式和培訓途徑例如文化展板、圖書角、周末講座等形式，提高社區居民的參與意識，使整個社區形成良好的參與氛圍，從而無形間提高了社區居民參與資源管理的自覺性。

3.規范公眾參與資源管理的途徑和模式

參與途徑和模式的規范程度直接影響著公眾的參與心態和參與行為的有效性，公眾參與在資源管理過程中發揮著參與方案討論、參與決策制定、參與決策表決的積極作用。因此，要規范公眾參與資源管理的途徑和模式，使公眾在合法有效的途徑和模式下積極參與資源管理。基于對國內外大量文獻的查閱，資源管理中公眾參與的具體途徑和模式按照發起主體不同，大致可分為政府主導型參與、非政府主導型參與和公眾自覺型參與。政府主導型參與基本上是以參與評估和聽證模式為主，例如土地資源違法占用聽證、森林資源參與式評估等，公眾通過評價、表決等方式達到參與資源管理的目的;非政府主導型參與基本上是以參與討論和訪談為主，在關系到國家、區域內資源開發和生態保護等相關政策制定時，非政府組織例如學術團體、志愿者團體等通過參與討論和訪談等途徑發表政策性建議，從而在一定程度上提高了決策制定的科學性;公眾自覺型參與則主要是公眾對生活中消耗的資源進行自我管理，例如自覺進行生活垃圾分類、自覺使用節能家電、自覺使用環保購物袋等。此外，參與途徑和模式的建設要依托參與平臺中法律平臺建設，在法律上對公眾參與資源管理的途徑和模式予以規范，詳細規定公眾參與形式，確保整個參與行為合法有效。

4.加快公眾參與資源管理的參與平臺建設

公眾參與資源管理是一種積極參與決策制定、商討和確定的過程，整個參與過程需要建立在一定參與平臺基礎上，例如法律平臺、信息平臺、認知平臺和相關鼓勵措施平臺。公眾只有在參與平臺的支撐下才能更為有效地參與資源管理，其中，參與主體和參與行為的合法性、獲取參與信息的及時性和通暢性直接作用于參與行為的有效性。因此，要加快公眾參與資源管理的參與平臺建設，特別是法律平臺和信息平臺建設。一方面，要制定公眾參與資源管理的相關法律法規，使公眾的參與行為在法律框架的約束下合法有效，從而提高公眾參與資源管理的積極性;另一方面，要加強國家的電子政務建設和區域內的信息化建設，準確及時地將參與信息通過網絡、媒體等渠道傳遞給公眾，使公眾能夠及時了解資源管理的相關動態，避免信息不對稱問題的出現，實現參與信息的共享和公開，從而提高公眾參與資源管理的參與質量。

五、結 論

本文借鑒國內外學者的研究成果，將公眾參與資源管理的影響因素概括為參與意識、參與環境、參與途徑和參與平臺建設等四個方面，然后運用問卷調查法和多層次灰色評價法計算出影響因素的重要性，研究結果表明:

1.參與意識、參與環境、參與途徑和參與平臺建設對公眾參與資源管理的影響程度都較高，影響值均介于影響程度一般和影響程度很大之間，評價結果與問卷調查得出的大部分結果較為接近，因此，采用多層次灰色評價法對影響公眾參與資源管理的因素進行識別是科學可行的;

2.參與平臺建設的影響程度值最大，公眾是否參與資源管理以及參與效果與參與平臺建設的優劣有密切關系例如自身參與行為的合法性、獲取參與信息的便利度、自身認知水平的提高程度以及相關鼓勵政策的出臺等，其中，最為重要的是參與信息獲取的及時度;

3.參與意識與參與途徑的影響程度較大，參與意識的增強能夠促進公眾自覺地參與資源管理，參與途徑的多樣化能夠給公眾提供更寬的參與空間和更多的參與方式。公眾是否具備自主參與意識以及提供給公眾可供選擇的參與途徑的合法性與有效性在一定程度上影響公眾參與的積極性和有效性;

4.參與環境的影響程度較小，現有的新聞媒體和社區文化對公眾參與資源管理的宣傳力度不夠，公眾從新聞媒體和社區所獲取的參與信息較少，新聞媒體、社區宣傳的輻射力度有待增強。

綜上所述，本文的研究結果揭示出公眾參與資源管理的影響因素的重要程度，對資源管理領域進一步深入研究具有一定的參考價值，但問卷題項的表述需要進一步改進完善。但本文也存在如下局限需要進一步改進:問卷涉及的題項內容過多，在一定程度上影響了調查質量，且問卷題項表達方式的科學性、規范性有待于進一步完善;本文在影響因素的影響程度計算時采用多層次灰色法，數據是以居民感知程度為基準的，因而數據樣本量的大小以及調查對象的差異性對計算結果的影響程度應進一步加以避免。

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(責任編輯:張丹郁)