產業集群]化與生命周期研究述評

[摘要]在過去的幾十年間，產業集群問題引起各國學者的廣泛關注，他們從各自的范式出發，對產業集群的]化問題進行了研究。隨著產業集群在全球范圍內的發展與]化，各國學者開始對產業集群]化的周期性問題進行研究，文章對國外、國內產業集群生命周期的研究進行梳理和評價，并提出了產業集群生命周期有待深入研究的問題。

[關鍵詞]產業集群;]化;生命周期;述評;建議

[中圖分類號]F062.9 [文獻標識碼] A[文章編號] 1673-0461(2010)08-0053-03

[收稿日期]2010-05-26

[作者簡介]段存廣(1976-)，男，河南范縣人，助理研究員，管理學博士，主要從事科技園區管理、創業管理研究。

一、引言

早在1898年，阿爾弗雷德·馬歇爾(A.Marshall)就已經描述了產業集群現象，但相當長的一段時間，產業集群理論游離于主流經濟學之外。20世紀70年代末80年代初，面對世界性的經濟危機，許多區域呈現出經濟衰退的景象，而某些地區的經濟發展依然保持平穩，甚至繼續增長，出現了與大勢相左的良好態勢，這些地區的共同特征是專業化中小企業集群的存在(Stoper and Scott，1989[1])。在上述地區，中小企業間存在高效的競爭與合作關系，形成高度靈活專業化的生產協作網絡，具有極強的內生發展動力，依靠不竭的創新能力保持了地方產業的競爭優勢，學者稱之為“新產業區”(Neo-industrial Districts)或“第三意大利”(The third Italy)?！暗谌獯罄爆F象使產業集群的研究逐漸引起學術界的關注。20世紀90年代，邁克爾·波特(Michael E.Porter)明確提出產業集群的概念，并從創新和競爭優勢的角度研究集群的形成機理，將產業集群理論研究推向高潮。產業集群作為一個研究性的學術詞匯，開始大量出現在OECD、UNIDO、ECONOMIST、UNCTAD等世界著名的學術研究機構的重要理論與政策文獻中，成為管理學、經濟學、經濟地理學及社會學等學科的研究熱點。學者們從各自范式、不同視角對產業集群的]化及理論進行了研究:如產業集群是如何產生的?它的形成機理如何?它是怎樣]化的?產業集群]化是否有周期性，生命周期又是如何劃分的?本文擬對產業集群生命周期理論進行梳理，并就產業集群生命周期的下一步研究方向進行探討。

二、產業集群及生命周期的相關概念

關于產業集群(Industrial Clusters)的概念，一般認為最先由邁克爾·波特在其《國家競爭優勢》(The competitive advantage of nations)一書中提出，他認為產業集群是“在某特定領域中，一群在地理上臨近、有交互關聯性的企業和相關法人機構，以彼此的共通性和互補性相聯接”的現象。[ 2]由于研究淵源的多學科性，研究視角的差異以及產業集群實踐的多樣性，學術界對產業集群的概念和涵義還有其他表述，如企業集群(Enterprise Cluster)、產業群(Cluster of Enterprise)、集群或簇群(Cluster)、產業綜合體(Industrial Complex)、產業區(Industrial districts)、新產業區、產業集聚(Industrial Agglomeration)、地方生產系統(Local Production Systems)、區域創新系統(Regional Innovative System)等。

生命周期作為一個嚴格的生物學概念，是指具有生命特征的有機體從出生、成長、成熟、衰老直至死亡的整個過程。生命周期的概念引入經濟、管理理論始于產品方面，產業集群生命周期的研究也是從產品生命周期的研究]變而來的。1966年，哈佛大學雷蒙德·弗農教授(Raymond Vernon)首先提出產品生命周期理論，后由威爾斯(Louis T. Wells)和赫希(Hirsch)等人加以發展，并由基辛(Keesing， 1967)、克魯伯(Gruber)、梅達(Mehta)、梅基(S P Maggee)等人進行補充和驗證。一般認為，典型的產品生命周期一般可以分為介紹期(或引入期)、成長期、成熟期和衰退期四個階段。生命周期概念引入產業集群領域的研究，主要是借用生態學的方法和理論對比產業集群和生物群落的相似性與進化的角度入手研究產業集群。

三、國外產業集群生命周期研究

20世紀80年代末，隨著產業集群在全球各地的實踐，國外學者開始研究產業集群生命周期問題。克魯格曼(1991)[3]認為企業集群的成長過程存在某種生命周期形態，即產業集群如同生物一般，存在一個從出生到死亡的過程。一個典型的集群成長周期大體包括集群形成、持續增長、飽和與轉型、衰退、解體或復興成長等五個階段。邁克爾·波特(1998)[4]將產業集群生命周期分為三個階段，即誕生(Emerge)、發展(Develop)、衰亡(Decline)，并分析了集群解體的原因。他認為，集群可能因為外部威脅(如技術間斷、消費需求變化等)及內部僵化(由于過度合并、卡特爾、群體思維抑制創新等)而失去競爭力而最終衰亡。Tichy G(1998)[5]借鑒弗農的產品生命周期理論，從時間維度考察了產業集群的]進，將集群生命周期劃分為誕生階段(The Formative Phase)、成長階段(The Growth Phase)、成熟階段(The Maturity Phase)和衰退階段(The Petrify Phase)。但Tichy G只考察了集群動態]進的四個階段，并未對其]進機制以及如何培育和保持集群競爭優勢，延長集群生命周期進行深入研究。Swann(1998)[6]認為不同的集群有不同的]化軌道，但都有一個發展的生命周期模型，即萌芽階段(Fledging Phase)、快速發展階段(Taking Off Phase)、走向頂峰階段(Approaching Peak Entry Phase)及成熟階段(Approaching Maturity Phase)。Ahokangas和Rasanen(1999)[7]運用]化理論分析了集群產生、發展和衰落的過程及其機制，他認為集群的]化分三個階段:第一階段是定位和萌芽階段(Orientation Emergence)，創業者利用自己的個人關系建立網絡聯系，一些新的快速增長的企業創立了，這個階段科技型企業的合法性需要解決;第二階段是增長和收斂階段(Growth Convergence)，企業的合法性確立以后，真正的增長開始了;第三階段是成熟和重新定位階段(Maturity Reorientation)，對資源的激烈競爭導致成本的增加，集聚經濟效益也減少。意大利學者布魯索(Bruso，1990)[8]對意大利產業集群進行了深入研究，他認為集群的出現大都是自發形成的，而不是政府計劃或干預的結果。他還根據對產業集群進行干預的時間先后，提出了兩階段模型，把無政府干預的集群自發成長階段稱為第一階段(Mark I);當集群成長到一定規模以后，政府或當地行業協會開始干預集群的成長，向集群提供多種多樣的社會化服務(Real Services)，這一階段稱為集群成長的第二階段(Mark II);意大利學者Capello(1998)[9]對集群]化也進行了研究，他認為集群]化是一個由低級向高級升級的過程，其]化的路徑是地理接近型集群→專業化產品區→工業區→創新區，但這一]化過程并不是自動實現的，在升級的每一個階梯上都有可能停滯不前。

進入21世紀，國外學者關于集群]化的研究拓展到科技企業集群。Fornahl和Menzel(2003)[10]在研究科技企業的創立與集群發展的關系時，將集群發展分為四個階段:第一是萌芽階段，臨界規模沒有達到，相應的機構和企業之間的聯系還不存在，這個階段幾乎是不能識別的;第二是增長階段，現有企業的快速發展，衍生企業的產生，科技型企業的大量創立，企業數、員工數劇烈增加，集群進入自增強的過程，正循環開始。社會網絡，專業化的供應商、咨詢機構和相應的服務體系、專業化的研究所和教育培訓機構逐步成立;第三是持續階段，集群仍然能夠適應變化的環境來保持高水平的經濟活動，達到了平衡狀態。這時，科技企業仍然不斷進入，但集群的增長在很大程度上受限于已有的知識基礎和技術軌道，只有一些漸進式的創新;第四是衰退階段，這個階段可能發生在增長階段或者持續階段之后，其主要特點是由于破產和其他一些經濟性的原則而導致員工數量的下降和由于破產或兼并而導致企業數量的減少。Feldman等(2005)[11]在研究科技型新創企業集群的形成時，將形成劃分為三個階段:雛形階段(Emergence)，一些外部環境的沖擊導致大量潛在創業者向現實創業者的轉化，零散的企業出現;自組織階段(Self-organization)，集群內有大量的新企業形成，企業與企業、企業與機構之間的網絡關系逐漸形成，并不斷吸引各類輔助性機構(如風險投資機構)的進入;成熟階段(Maturation)，集群已基本成熟和穩定，形成了緊密的社會網絡，共享人才和知識溢出效應。荷蘭經濟學家范迪克(M.P.van Dijk)[12]提出了一個基于進化理論的五階段成長模型，即地理區位型集群→貿易集散地型集群→勞動分工型集群→創新型集群→功能齊全的工業區。在他看來，馬歇爾式的工業區是集群進化的最高階段，集群從此像大企業一樣具備自我調整能力，成為長壽型的組織。Guerrieri和Pietrobelli(2001)[13]根據意大利的經驗，將集群發展分為區域生產專業化階段、地區生產系統化階段和區域系統化等三個階段。這種劃分方法把集群的成長看成是從專業化到系統化，從簡單到復雜的過程，但他沒有提及集群成長的動力及是什么使得集群循著這一復雜化傾向的路徑。

四、國內產業集群生命周期研究

國內學者在產業集群生命周期方面也作了許多研究。蔡寧(2003)將企業集群生命周期分為誕生、成長、成熟和衰退四個階段。蓋文啟將新產業區分為初期形成、成長和成熟三個階段。魏守華(2002)[14]將產業集群分為發生期、成長期和成熟期等三個階段，并對每個階段的相應特征進行了比較分析，同時對集群]進動力機制的相關理論、動力機制要點以及動力機制對集群競爭力的作用進行了歸納分析。陶一山和姚海琳(2006)[15 ]從“地理因素”——空間聚集和“經濟因素”——產業聯系兩個維度對集群進行階段性劃分，將集群]化分為三個階段:地理集聚但未形成產業分工聯系的集群→地理集聚并形成產業分工聯系的產業集群→空間擴展但有產業分工聯系的產業集群。在此基礎上，探討了]化過程的內在機制和制約條件。趙海東和吳曉軍(2006)[16]依據集群的動力機制的差異和]進，將集群劃分為企業集聚階段、產業集聚階段、結網階段、植根階段、發展極階段等五個階段。他認為各個階段在生產方式、產業組織和企業組織、核心生產要素、企業間聯系、動力機制、競爭優勢、政府作用等方面有所區別，而且，各階段的形成條件也是動態的，在不同發展階段有很大差異，總的趨勢是隨著集群的]進，高端要素的要求越來越高。蔡莉等(2008)[17]將科技型新創企業集群分為萌芽階段、快速增長階段和成熟階段，并對各階段特征進行了分析。

五、產業集群生命周期研究評價與建議

國內外學者關于產業集群生命周期的研究討論了產業集群成長的周期性波動，或描繪了產業集群從低級到高級]化的過程。但現有研究多是從連續性的]化發展著手，忽視了產業集群從萌芽到形成、成長、成熟和衰退并不是一個連續的線性]進過程，任何一個階段都可能出現中斷甚至發生逆轉，從而結束原有的發展周期。此外，在生命周期研究中主要考慮通過什么方式來延長產業集群的成熟期等階段的長度，而忽視了產業集群的]化中存在的間斷性的多路徑選擇問題。我國產業集群形成的歷史比較短，產業集群周期表現尚不充分，多處于形成階段或者成長早期，對集群]化生命周期的研究有助于根據產業集群發展階段制定有針對性的政策，防止集群衰落。從現有對產業集群生命周期的劃分方法來看，劃分的依據主要取決于研究者所研究的問題和研究目的，產業集群研究學者的研究方法也主要借鑒國外的理論，對于不同類型產業集群生命周期的研究，尚需要理論與實踐創新。

[參考文獻]

[1]Stopper， M. and Scott， A.J.The geographical foundations and social regulation of flexible production complexes， in: J. Wolch and M. Dear (Eds)[Z].The Power of Geography: How Territory Shapes Social Life， 1989:21-40. Winchester， MA: Unwin Hyman.

[2]Michael E.Porter，The competitive advantage of nations[M].The Free Press， 1990.

[3]Paul Krugman.Trade and Geography[M].The MIT Press， 1991.

[4]Michael Porter.Clusters and the New Economics ofCompetition[J].Harvard Business Review，Nov/Dec 1998.

[5]Tichy G Clusters: less dispensable and more risky than ever [A].M.Steiner.Clusters and Regional Specialisation [C].Londan:Pion Limited，207 Brondesbury Park，NW2 5JM，1998.

[6]Swarm P. Clusters in the US computing industry[ A]. Swann P， Prevezer M， Stout D. The Dynamics of Industrial Clustering : International Comparisons in Computing and Biotechnology [C]. Oxford : Oxford University Press， 1998.

[7]Ahokangas，P.，Hyry， M. Rasanen， P.Small Technology-based Firms in a Fast- growing Regional Cluster[J].New England Journal of Entrepreneurship， 1999，2:19-25.

[8]S. Bruso. The idea of Industrial districts :its genesis， In Pyke F. andSengenberger W. (ed)[Z].Industrial districts and cooperation， ILO， Geneve， 1990.

[9]Roberta Capello， Spatial transfer of knowledge in high technology milieu: learning versus collective learning process[J].RegionalStudies，1998，33:353-365.轉引自符正平.中小企業集群生成機制研究[M].廣州:中山大學出版社，2004.

[10]Fornahl， Dirk Menzel， Max-Peter，“Co-Development Of Firm Foundings And Regional Clusters，”Diskussionspapiere der Wirtschaftswissenschaftlichen Fakult?t der Universit?t Hannover with number dp-284， Universit?t Hannover， Wirtschaftswissenschaftliche Fakult?[EB/OL].http://www.wiwi.uni-hannover.de/Forschung/Diskussionspapiere/dp-284.pdf.2003.

[11]Feldman， M.P.， J. Francis， and J. Bercovitz.Creating a Cluster While Building a Firm: Entrepreneurs and the Formation of Industrial Clusters[J].Regional Studies， 2005，39:129-141.

[12]M. P. van Dijk.Small enterprise clusters in India and Indonesia， anevolutionary perspective[M].European Institute for Comparative Urban Research， Erasmus University Rotterdam， 1997.

[13]Guerrieri and pietrobelli. Models of Industrial Districts' Evolution and Changes in Technological Regimes[Z].Paper Prepared for the DRUID Summer Conference，2001.

[14]魏守華.產業群的動態研究以及實證分析[J].世界地理研究，2002(3):16-24.

[15]陶一山，姚海琳.產業集群的階段性]進機制分析[J].湖南大學學報(社會科學版)，2006(6):89-93.

[16]趙海東，吳曉軍.產業集群的階段性]進[J].理論界，2006(6):50-52.

[17]蔡莉，朱秀梅.科技型創業企業集群形成與發展機理研究[M].北京:科學出版社，2008.

Discussion and Commentary on the Evolution and the Life Cycle

of Industrial Clusters

Duan Cunguang

(Enterprise Management Office， Tongji University， Shanghai 200092， China)

Abstract: In the past several decades， Industrial cluster was concerned by many scholars world-widely， and the scholars studied the evolution of industrial cluster from many different pattern. With the development of industrial clusters， many scholars begin to study life cycle of industrial clusters. In this paper， we overview and summarize the theories of life cycle of industrial clusters from scholars home and abroad， comment on these theories， and further more， list some questions need to be followed up.

Key words: industrial cluster; evolution; life cycle of industrial clusters; overviewed and commented;suggestion

(責任編輯:張改蘭)