幽默以及幽默語言學研究綜述

摘要:幽默最早是作為一種美學現象出現的，后來隨著認識的不斷深入，越來越多的學科開始研究幽默。對幽默語言學的研究也是近年來中西方研究的熱點，并且分別從不同的角度展開了對語言學的研究，而從語義學的角度、修辭學的角度、語用學的角度展開的研究所取得的成就最大。

關鍵字:幽默;幽默語言學;語義學;修辭學;語用學

中圖分類號:I045文獻標識碼:ADOI:10.3969/j.issn.1672-0407.2010.07.020

文章編號:1672-0407(2010)07-050-03收稿日期:2010—01—16

一、幽默研究綜述

幽默首先是作為一種美學現象在人類的早期出現的，對幽默進行研究最早也是從美學的角度進行的，這在古代無論西方還是中國都是如此。胡范鑄在《幽默語言學》一書中談到了西方古代的“笑”的理論主要凝聚在喜劇之樹上，康德、黑格爾等人從美學的角度探討了各種喜劇藝術;中國古代“笑”的理論多半散見于對“笑話”機理的領悟，對“笑”的審美標準以及社會功能也有很多的討論。①后來隨著認識的不斷深入，哲學、心理學、社會學等越來越多的學科開始論及幽默。國外的幽默研究對幽默產生的心理動力也進行了探討，一般而言，傳統的幽默理論和幽默研究大體可以歸入三大理論范疇:社會行為角度的優越/蔑視論;心理分析角度的釋放論和心理認知角度的乖訛論。②幽默的優越/蔑視論是把幽默當作一種文明化了的攻擊形式。其基本觀點是:笑的人處于優勢的地位，而被笑的人處于受鄙視的地位。其主要代表人物是柏拉圖、亞里士多德、霍布斯、黑格爾等。幽默的釋放論是把幽默看成是由于壓力、斗爭或緊張而產生的精神、神經或心理能力的一種發泄方式。其主要代表人物是斯賓塞、弗洛伊德、伊斯特曼等。乖訛論認為笑是對不倫不類事物的反應和對一個情景同時屬于兩組絕不相干的事件的頓悟。其主要代表人物是康德、黑格爾、叔本華等。③三大傳統幽默理論都有其各自的優點和片面性，比如，優越/蔑視論只適用于當自身條件優于他人時才能產生的幽默現象;而釋放論更多是對幽默產生的心理因素和生理因素的探討，等等。在我國“幽默”被賦予一種現代美學意義內涵的研究最早是在20世紀20年代開始的，是林語堂先生從英語中的“humor”一詞音譯而來的，林語堂先生的研究在當時無論是從理論上還是實踐上都產生了一定的影響。

現代對幽默的研究，通過傳統的、有著各自局限性的優越論、釋放論和乖訛論三個經典理論的引導，逐漸形成了一個多學科的交叉的研究領域。特別是20世紀60年代后期和70年代以來，語用學、認知學和語義學等學科的快速發展，吸引著人類學、語言學、心理學、社會學等諸多的學科開始涉足對幽默的研究，并形成了豐碩的研究成果:如Attardo(1990)從違背格賴斯的會話原則的角度解釋了幽默笑話的產生;Ritehie(1999)對幽默言語的產生則從計算的角度進行了研究;Hnahcer(1980)提出了言語行為理論來解釋笑話的產生。Raskin(1985)用腳本的對立來理解幽默;AiatrdoRaskin(1991)把幽默的語義腳本理論(Semantie Seript Theory of Humor，SSTH)擴展成了言語幽默的普遍理論(Geeneral Theory of Vebral Humor，GTVH)，這個理論可以對相對較長的幽默語篇做出解釋;Norrick(1986)、Coulson(2001)通過“框架轉換”(frame-shitfing)的方法來理解幽默言語;Jodlowiec(1991)、Curco(1995)、Larkin(2000)、Yus(2003)采用關聯理論來解釋幽默言語的理解;Giora(1991)運用她所提出的“有標記的信息量需要”(marked inofmration requirement)和“最佳革新假設”(optimal innovation hypothesis)對幽默言語的理解做出了解釋。④

對幽默語言的研究也是我國語言學、社會學、心理學等各個學科長期以來關注的研究課題。胡范鑄先生的《幽默語言學》(1987)是我國第一本系統地研究幽默語言的語言學著作，其他的幽默研究專著還有孫紹振的《幽默基本原理》(1990)，瓜田的《幽默語言操作》(1993)，龔維才的《幽默語言藝術》(1993)等，都從不同角度對幽默語言的產生、理解、及功能等方面作過較多的研究。另外還有一些學者的研究，比如陳春華(1999)對幽默言語的產生主要是從語用推理的角度進行了研究;南佐民(2000)則從語義作用的過程對幽默言語進行了探究;袁彩虹(2002)從語言要素變異技巧的角度分析了幽默所產生的效果;劉乃實、熊學亮(2003)從語用學的面子和禮貌原則解釋了幽默的產生。以及中國期刊網上很多以幽默語言為題的優秀碩博論文等，都對幽默語言進行了深入的探討和精辟的分析。

二、幽默語言學研究綜述

幽默語言是說話者高超語言運用能力的體現，又是說話者明敏睿智的見證，體現了一個人對語言的活用能力。近二十年來西方的不少語言學家如拉斯金、阿塔方、波切普佐夫等都對幽默語言進行了多方位的探討研究。阿斯金提出了“笑話的合作原則”，認為幽默交際會同時受到格賴斯會話原則和幽默準則的控制。阿塔方也試圖從語用角度對幽默語言作出全面的解釋。總的說來這些語言學家運用“會話合作原則”、“關聯理論”、“禮貌原則”、“言語行為理論”以及語境、預設、指示詞等語用學理論、認知科學的“概念合成理論”等分析幽默話語，對幽默的本質、認知機制、語用價值、語用特征、策略、技巧、功能等都進行了較為充分的研究。⑤

近年來，我國從語言學角度對幽默的研究也一直是熱點，并且從不同的角度展開了研究，形成了大量的研究成果。其中劉蘋的《言語幽默語言學研究綜述》(2005)比較系統地梳理了近年來對幽默語言的語言學不同角度，不同方法的研究。楊潔的《幽默語言的類型與應用》(2003)則把幽默的類型做了具體的分析;王勤玲的《幽默言語的認知語用研究》(2005年)從認知語用學的角度對幽默展開了全方位的研究;王壇的《幽默研究綜述》(2006)則比較系統的對國內外的幽默語言學的研究做了梳理并有所創新。總之，他們的研究總結了國內外近二十年來的對幽默語言語言學研究，將幽默語言學的研究角度大致總結為以下幾種:

1.語義學角度

語義學角度的研究主要是從腳本對立、語篇載體或語義跳躍的角度來研究幽默的產生。Raskin(1985)的腳本理論(Script Theory of Humor(SSTH))及AttardoRaskin(1991)的普通言語幽默理論(General Theory of Verbal Humor(GTVH))都是從語義學的角度對幽默語言研究的重要理論。腳本理論是通過語義腳本來模擬笑話接收者如何使用一些語言知識來解釋笑話文本的。SSTH認為一個文本如果有兩個相互對立的腳本然后部分或完全順暢就能產生幽默，腳本對立是這一理論假設影響笑話的最重要的因素，但忽略了影響笑話的其他參數，有其一定的片面性和局限性。而GTVH認為言語幽默包括六個幽默源素(knowledge resources (KRs):幽默言語(language(LA)，此處指的是笑話的實際語言表達)、敘述策略(narrative strategy(NS))、對象(target(TA))、情境(situation(SI))、邏輯機制( logicalmechanism(LM))、對立(opposition(OP))等等⑥。

還有兩種語篇理論是從語義學的角度研究言語幽默，分別是結構主義理論和符號理論。這兩種理論分別通過分析語篇中的語義元素的對立或者多義來分析對話中幽默的產生。而Minsky(1980)和Coulson(2001)運用框架轉換(frame shifting)和空間復合理論(conceptual blend-ing)來闡釋幽默言語事件中的語義躍遷過程。他們認為幽默效果常常產生于出人意料的框架轉換，把幽默欣賞者在進行框架轉換時從一種理解方式過渡到另一種理解方式的過程仿稱為“語義躍遷”(se-mantic leaps)過程，以表示欣賞者先后兩次作出的釋義之間的巨大差距。

2.傳統修辭學中的辭格角度

修辭格角度的研究就是借用傳統修辭學中一些修辭格來“解釋”幽默語言的產生以及理解。我國語言學界從二十年代開始研究幽默，一直把幽默劃屬修辭學科研究范疇，即將幽默看成是一種語言表達技巧的運用方式。張弓先生是第一個明確地把幽默納入修辭學研究視野的，他認為幽默是漢語修辭格重點表達方式之一。此后很多的學者也一直認為幽默只不過是一種語言運用上的辭格。而胡范鑄在《幽默語言學》一書中將幽默看作是一種精神現象，既不同意也不囿于張氏所提出的“一種辭格論”，而是拓寬視野，并且區分了廣義、常義、狹義三個層次。⑦ 廣義幽默與生活中的可笑性相當，常義幽默則指理智上的可笑性，狹義幽默特指其中蘊涵智力的一種寬厚溫和的態度，這種幽默的可笑性富有靈氣和生命感。胡范鑄先生主要關注的是言語幽默的修辭表達方式，即認為幽默本身并不是一種辭格，而是通過一些的修辭表達方式來形成的。

3.語用學的角度

隨著我國第一本語言學專著《幽默語言學》的出版，西方的語用學理論逐漸在國內得到推廣與普及，西方語用學的理論和觀點被廣泛引入到幽默語言的研究，而且從語用學角度對幽默進行研究的切入點也是多方位的。比如Grice的合作原則、Austin的言語行為理論、指稱語、前提、Sperber和Wilson的關聯理論等。在這諸多的幽默理論中，運用的最多、最普遍的是Grice的合作原則、Austin和Searle的言語行為理論、Sperber和W ilson的關聯理論。

美國的哲學家格萊斯(Grice)認為在所有的語言交際活動中為了達到特定的目標，說話人和聽話人之間存在著一種默契，一種雙方都應該遵守的原則，他稱這種原則為會話的合作原則(Coopera-tive Principle，簡稱CP) ⑧。合作原則又包括四項準則，每項準則又包括一些次準則:①量的準則，即給聽話人提供充足的信息;②質的準則，即提供準確的信息;③關系準則，即提供的話語要彼此相關;④方式準則，即講話要有條理，要簡潔。在此基礎上，如果說話者有意或無意地違反了上述準則的一條或幾條，交際效果就會受到影響，那么聽話者的理解就可能與說話者的主觀意圖不一致，這種不一致正是產生幽默的重要原因。因此，對合作原則的違反能創造幽默。

言語行為理論則認為說話人說出一句話時，不是在陳述一件事，而有著其它隱含在話語之后的言外之意，即一定的言語行為，這個言語行為可以分為:言內行為、言外行為和言后行為。言內行為指的是指說話者說出的這一個句子;言外行為是指說話者通過這一句話所表達的隱含的真實意思;言后行為則是指這一句話在聽話人方面產生的效果，它與特定的語言環境相聯系。Austin把注意焦點放在言外行為上。因此，言語行為實際上專指言外行為。Searle(1969，1975)發展了Austin的理論，提出了實施言外行為的條件:基本條件、命題內容條件、預備條件、真誠條件。Searle又提出了“間接言語行為理論”(Indirect Speech Act)，即用一個言語行為來間接地完成另一個言語行為。⑨言語行為理論要求聽話者根據當時具體語境從字面意義領略隱藏在文字之外的其它用意，在實際生活中往往有人只聽取或理解其表面意義即“斷章取義”，或者所理解的含義并不是說者所要表達的意思，這時往往會產生幽默效果。

關聯理論被看作是Grice合作原則的深化。Sperber和Wilson(1986)認為從語義角度對言語幽默的解釋必須要建立在與其他事物的聯系之上。關聯理論把交流看作是一種認知活動，而為了達到交流的成功，對話雙方必須要遵循最佳關聯(optimal relevance)(1986)。若聽者故意歪曲說者意圖而產生誤解，就可能產生幽默。⑩

陳春華(1999)認為言語幽默的關鍵在于語境的作用，違背合作原則和關聯理論也可以制造幽默，但作用要小得多。師靜(1999)則認為關聯理論能更好地解釋幽默效果產生，“不相關”是制造幽默效果的一種最佳方式。于立蕾(1998)研究了幽默和語境之間的關系，他認為:包括參與者在內的大語境的性格特征及文化背景主要說明幽默的產生，而微觀語境卻說明幽默的理解;汪榕培(1996)也說“顯性”和“隱性”語境是言語幽默的催化劑。?輥?輯?訛以上這些都是從語言運用的角度來對幽默語言的幽默性做了動態的研究，擺脫了以往僅就幽默語言的靜態的研究。

(責任編輯:陳晨)