構建高校科研誠信檔案 防止學術道德失范

[提要] 高校科研誠信問題不僅為學術界所關心，而且也逐漸成為社會焦點問題。建立高校科研誠信檔案，有助于形成促使個人重視保持良好信用記錄的約束力。同時，科研誠信檔案的建立也為政府管理部門和企業對高校科研人員的支持和投入提供了有力的參考。

[關鍵詞]科研;誠信;檔案

[作者簡介]程銣(1969—)，女，館員，江西科技師范學院。(江西南昌330013)

科研誠信是人類一般道德規范在科學技術研究活動中的具體體現，與科學技術事業的特征有關，并隨著科學技術事業本身的發展和科學技術與社會的關心的變遷而不斷充實和豐富。科研誠信問題的提出及研究，是相對科研不端行為而言的。科研誠信是一個時代性的、世界性的問題，它與當代的科學技術研究的生產方式、科學技術研究的社會環境、科學技術研究的文化價值氛圍密不可分。

近年來，隨著科學技術的飛速發展和對經濟社會的影響加深，高校作為知識型人才聚集與培養高層次人才的場所，在社會經濟建設中承擔了重要角色，特別是中央實施“科教興國”“人才強國”兩大戰略以來，政府和企業不斷加大對高校科研的投入，競爭式的資助科研方式帶來了由于過度競爭而產生的負面影響。同時，由于當前科學資源依然稀缺，而科研活動與科研機構和個人的職稱評定、經濟利益、學術地位等有著千絲萬縷的聯系，科研不端行為的問題日益突出。如何營造和諧的研究氛圍，構建完善的科研誠信體系是政府、高校和學術團體等共同關心的問題。為了防止學術道德失范，政府、高校和學術團體相繼頒布了科研自律規定等一些規范性文件，但僅僅靠道德規范來約束科研活動、規避可能出現的科研不道德行為是否就可行呢?筆者認為，如果失信行為不被記錄、不受懲罰、不付出代價，個人很難獲得誠實守信的動力，因而需要建立高校科研誠信檔案，也就是以“記錄為主、評價為輔”的個人科研誠信檔案。

一、建立高校科研誠信檔案營造良好學術氛圍

在許多發達國家，人人都有一份“個人信用檔案”，任何銀行、公司或業務對象都可以付費查詢。如果你有過不良的信用記錄，比如欠款不還、開空頭支票、詐騙等，在你申請代款、上保險和求職時將比“清白人”麻煩的多，甚至寸步難行;如果你信用良好，則在各方面都對你大開綠燈。如今，這樣的“個人信用檔案”在中國的各行各業中也相繼問世。2007年科學技術部配合國務院法制辦、全國人大法工委修訂了《科學技術進步法》。在該法律中，對科研誠信建設相關的一些問題作出明確規定，如提出利用財政性資金設立的科技基金、科技計劃項目的管理機構應當為參與項目的科學技術人員建立學術誠信檔案。高校教學、科研、社會服務、人才培養對社會的開放和依賴度越來越大，高校需要在社會評價體系和信用體系中以強有力的證據來說明自己的能力和信譽度，而社會給予高校教職員工的評價將影響學校的聲譽。科研人員嚴謹、誠實的學術風氣將提升高校及個人在社會上的信譽度。近年來，高校雖然在營造良好學術氛圍方面加強了學風建設工作，對科研人員學術誠信起到了一定的自律作用。但建設良好的科研誠信環境，還需要科研信用檔案作為支撐，從建立健全科研人員科研誠信檔案入手，逐步形成科研誠信教育機制。

科研誠信檔案是記載和反映教師及科研人員信用行為狀況的原始材料，是證實教師及科研人員誠實守信、遵紀守法或抄襲、剽竊、造假等學術不端行為的特殊原始記錄，具體內容包括:所在院系、學歷學位、學科方向、研究方向、承擔項目情況、成果、獲獎等。逐步建立起符合科研人員實際的誠信評價體系，并將其作為專業技術職務聘任、科研項目審批等的依據。通過建立教師科研誠信檔案，可以清晰地看出一個人的科研能力及社會評價。同時也有利于逐步形成誠實守信、遵紀守法、重合同講信用的學術風氣。

科研誠信檔案的建立目的不是為罰，而是通過保存個人信用記錄，逐步形成對個人誠信科研的約束力。同時，科研誠信檔案的建立也為政府管理部門和企業對高校科研人員的支持和投入提供有力的參考。第一，省時間。政府管理部門和企業在項目申報和投入時，通常根據項目的申報書中的立項背景、立項意義、創新點、工作思路、經濟效益等作分析，但對項目申報人的研究背景、前期研究成果、工作條件、研究成員、是否有過立項不結、抄襲、剽竊、造假等學術不端行為等并不是很了解。如果建立了科研誠信檔案并資源共享，政府管理部門和企業就不必再花太多的時間去調查核實，經申報人的書面授權，在這個數據庫中輸入需查詢人的姓名、身份證號碼，就可以查詢到想資助人的科研信用信息。第二，為科研誠信的科研人員提供了很好的證明。俗話說“好借好還，再借不難”。如果你的科研信用檔案反映你是一個按合同履行結題，有明確的研究方向和成果，在研究計劃、經費申請、研究行為等方面無偽造、篡改、剽竊等學術不端行為，在申報條件同等的情況下，政府管理部門和企業可能予以優先考慮，你也會贏得同行和學生的尊重。第三，更公平。科研信用檔案顯示的是你個人信用的客觀歷史記錄。在職稱或相關榮譽的評審時，“讓事實說話”，減少了評委的主觀感受、個人情緒等因素對你的影響，讓你得到更公正的機會。

二、高校科研誠信檔案的鑒定

科研誠信檔案價值的鑒定，直接關系到學校、個人的信譽問題，是一項非常嚴肅認真的工作，一定要遵循實事求是的態度和科學的工作作風。由于科研誠信檔案是在科研活動的過程中形成的，不同性質的科研活動評價的結果不同，基礎研究、應用研究、科技產業化等不同類別的科技活動最終形成的成果不同，確定的評價目標、內容和標準都不相同，鑒定的尺度也就不盡相同。例如:對于面向市場的科技創新項目，要以市場效益來評價;對基礎研究項目要以研究質量而不是以論文數量來評價，且對于無保密要求的重大科學技術活動的評價，還可邀請一定比例的境外專家參與，以推行科學技術評價國際化。第二，應從檔案的角度判斷是否確為科研誠信檔案范圍，從而確定其是否存留;其次，判斷科研誠信資料的真實性、可靠性、準確性、完整性;以事實為依據，逐步建立健全科研人員誠信檔案。對科研人員參與評議、評審活動、申報或承擔項目等在計劃實施過程中出現的不良行為予以記錄，并進入信用檔案。如到期尚未結題的項目，包括可完成而未完成的和無法完成的項目兩種。此外，一次科研失信可能會在一段時間內對個人產生一些影響，但所謂的“信用污點”絕不會跟人一輩子。如個人的不良記錄，在一段時期內改過是非，且能保持長期的良好科研信用記錄，則可考慮經過一定的年限，刪除其不良信用記錄。同時可隨時收集記錄新的信息。

三、高校科研誠信檔案的構建

高校豐富的檔案館藏資源是維護學校教師和科技人員信用度的真實記錄和憑證依據，也是構建高校科技誠信檔案的重要基礎。建立高校科技誠信檔案，應以節省投入、優化管理為原則，不需把科技誠信檔案作為一類實體檔案來分類管理，而應當充分利用已形成的信息資源，依托一定的信息技術支撐，以數字化形式構建科技誠信檔案信息管理系統，同樣可以安全、有效、便捷地為高校科研管理和社會發展提供誠信服務。

由于科研誠信檔案的特殊性，所以科研誠信檔案信息管理系統的設計架構應充分考慮先進性和成熟性、可維護性和擴展性、安全性和保密性、方便性和實用性等原則，使系統成熟且可靠，既保證個人隱私不受侵犯，又便于科研管理部門隨時了解教師和科研人員的最新情況。

四、高校科研誠信檔案的共享

高校科技誠信檔案的的信息資源不應局限于本高校，而應作為各高校和政府管理部門公共信息資源共享，誠信信用體系的建立，其根本目的就是凈化科研空氣，保障科學有序的科研競爭。

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[責任編輯:林婷]