風(fēng)險(xiǎn)尖峰期的共性技術(shù)開發(fā)中政府行為分析

[摘 要] 由于共性技術(shù)的開發(fā)處于整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“風(fēng)險(xiǎn)尖峰”期，因此政府需要在政策引導(dǎo)與資金支持方面發(fā)揮重要作用。本文從“風(fēng)險(xiǎn)尖峰”的概念出發(fā)， 借助于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的無差異曲線和投資預(yù)算線，從直接與間接兩方面對(duì)政府干預(yù)共性技術(shù)開發(fā)的行為效果進(jìn)行分析。進(jìn)一步探討了為了減少投資風(fēng)險(xiǎn)，政府在參與共性技術(shù)開發(fā)過程中需要重視的3個(gè)方面的關(guān)鍵問題:項(xiàng)目的遴選、效率評(píng)估以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

[關(guān)鍵詞] 風(fēng)險(xiǎn)尖峰;共性技術(shù);政府行為

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2010 . 09 . 028

[中圖分類號(hào)]F204 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673 - 0194(2010)09- 0073 - 03

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)( Industrial Generic Technology) 是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來可能被普遍應(yīng)用，其研發(fā)成果可共享并對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)及其企業(yè)產(chǎn)生深度影響的一類技術(shù)[1]。在整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中，共性技術(shù)投資具有很大的不確定性，共性技術(shù)的開發(fā)處于整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“風(fēng)險(xiǎn)尖峰”期:這類技術(shù)本身尚未成熟，技術(shù)實(shí)現(xiàn)的方法和途徑、技術(shù)的性能指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)都是未知數(shù)，技術(shù)路線的選擇有可能會(huì)失敗，技術(shù)開發(fā)的投資也許會(huì)很大，技術(shù)在實(shí)踐中轉(zhuǎn)化為具有商業(yè)價(jià)值的具體的產(chǎn)品或工藝，也是一個(gè)異常漫長(zhǎng)和復(fù)雜的過程。因此，盡管共性技術(shù)具有“光明”的應(yīng)用前景和產(chǎn)業(yè)化前景，許多技術(shù)開發(fā)實(shí)力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱的中小企業(yè)都會(huì)為此望而卻步，對(duì)共性技術(shù)的開發(fā)投資失去熱情。這就對(duì)政府在共性技術(shù)開發(fā)方面的政策與行為提出了更高的要求。

一、共性技術(shù)開發(fā)的“風(fēng)險(xiǎn)尖峰”期

產(chǎn)業(yè)技術(shù)一般由3個(gè)部分組成:共性技術(shù)、基礎(chǔ)技術(shù)和市場(chǎng)應(yīng)用技術(shù)[2]。前面兩部分含有公共物品的內(nèi)容，因此有技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的特點(diǎn)。如果把私人技術(shù)要素從準(zhǔn)公共物品要素中分離出來作為出發(fā)點(diǎn)，可建一般模型如下[3]:

Qi = S · F(KNj，KEi，Φj，x) (1)

式中，Q是公司基于技術(shù)的商品和服務(wù)產(chǎn)出;KN代表共性技術(shù)中無排他性的部分，假定可以被產(chǎn)業(yè)內(nèi)的所有其他公司使用;x是除了公共和私人技術(shù)要素之外其他影響產(chǎn)出的一系列因素;Φ代表產(chǎn)業(yè)中的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，包括一系列的基礎(chǔ)技術(shù)和相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，以及另外一些基礎(chǔ)設(shè)施，例如，風(fēng)險(xiǎn)資金的可融資性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，企業(yè)的技術(shù)支持等。S代表的是共性技術(shù)的基礎(chǔ)——科學(xué)基礎(chǔ)。因?yàn)榇蟛糠值目茖W(xué)是在產(chǎn)業(yè)外由大學(xué)和政府研究機(jī)構(gòu)研究發(fā)展的，同時(shí)科學(xué)突破的發(fā)生也不是經(jīng)常的事情，所以模型中把科學(xué)基礎(chǔ)作為外生變量。KE是一個(gè)公司用來開發(fā)新的產(chǎn)品和服務(wù)的排他性專有技術(shù)存量。在任何時(shí)間點(diǎn)上，公司專有技術(shù)創(chuàng)造等于KE的增長(zhǎng)，表示為:

“風(fēng)險(xiǎn)尖峰”反映出共性技術(shù)作為一種競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)，其技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)異常高，因此小廠商不愿意研究共性技術(shù)(而多是選擇搭大廠商的便車)，也沒有能力進(jìn)行共性技術(shù)研究。而大廠商由于共性技術(shù)含有公共物品性質(zhì)，溢出效應(yīng)比較明顯，因此投資共性技術(shù)的收益不能完全占為己有，知識(shí)溢出和價(jià)格溢出的風(fēng)險(xiǎn)都大大減少了它投資共性技術(shù)的激勵(lì)。在自由市場(chǎng)供給的情況下，共性技術(shù)的供給無法達(dá)到帕累托最優(yōu)。因此，針對(duì)的共性技術(shù)開發(fā)中存在的風(fēng)險(xiǎn)問題，政府需要制定相應(yīng)的政策來加以引導(dǎo)和促進(jìn)。

二、政府參與共性技術(shù)開發(fā)的效果分析

目前，政府參與共性技術(shù)的開發(fā)主要通過稅收政策間接干預(yù)和直接投資兩種方式。對(duì)于這兩種方式的效果我們可以借助于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的無差異曲線和投資預(yù)算線來分析。

假設(shè)企業(yè)的開發(fā)投入只有兩個(gè)方向可供選擇，即共性技術(shù)和競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)，且企業(yè)的投資預(yù)算是有限制的。即企業(yè)增加對(duì)一個(gè)技術(shù)的投資就需要減少對(duì)另外一個(gè)技術(shù)的投資。稅收政策一般是指對(duì)開發(fā)投資進(jìn)行一定比例的抵稅，因此我們可以視稅收政策增加企業(yè)的收入。

設(shè)X代表企業(yè)對(duì)共性技術(shù)的投資量，Y代表競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)的投資量，L代表無差異曲線，U(X，Y)代表企業(yè)投資的無差異曲線，共性技術(shù)的開發(fā)成本和競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)的開發(fā)成本分別用P1，P2表示，則預(yù)算線斜率的絕對(duì)值為兩者之比P1 / P2。

當(dāng)共性技術(shù)開發(fā)價(jià)格不變的時(shí)候，企業(yè)的收入增加時(shí)，預(yù)算線的斜率不變，但是位置向右移動(dòng)，從L1到L2再到L3，分別與企業(yè)的無差異曲線相切于點(diǎn)E1，E2，E3，在這些點(diǎn)上達(dá)到均衡，企業(yè)共性技術(shù)的投資量也從X1移動(dòng)到X2再到X3。雖然也會(huì)增加共性技術(shù)的投資，但是政策效果受兩個(gè)技術(shù)的價(jià)格比以及無差異曲線的影響。而稅收政策不改變這兩個(gè)價(jià)格，也就是說稅收政策既增加了共性技術(shù)的投資也增加了競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)的投資，即稅收政策存在較大的漏出效應(yīng)。漏出效應(yīng)的大小取決于預(yù)算線的斜率的絕對(duì)值和無差異曲線的形狀。那么，從以上的分析可以得出:針對(duì)共性技術(shù)稅收政策可以改變預(yù)算線的斜率，從而增加共性技術(shù)的投資。但是這一結(jié)論也因?yàn)槁┏鲂?yīng)的影響而不一定成立，因?yàn)楣残约夹g(shù)的界定存在一定的難度。因此，如果存在針對(duì)共性技術(shù)的政策，企業(yè)就會(huì)對(duì)它們的研究項(xiàng)目重新進(jìn)行分類，把本來不屬于共性技術(shù)的技術(shù)也歸入共性技術(shù)。這種情況下，“尋租”活動(dòng)發(fā)生的可能性很大。

而直接資助政策是降低共性技術(shù)研究的成本，從而改變了預(yù)算線的斜率，從而達(dá)到增加共性技術(shù)投資的目的。隨著投資共性技術(shù)成本的降低，因此預(yù)算線逆時(shí)針轉(zhuǎn)動(dòng)，從L1到L2再到L3，分別與企業(yè)的無差異曲線相切于點(diǎn)E1，E2，E3，在這些點(diǎn)上達(dá)到均衡。這種效果可以從圖3中得到說明。

從圖2與圖3的比較上看，政府直接投資比稅收政策更能調(diào)動(dòng)企業(yè)共性技術(shù)的開發(fā)積極性。不過其效果除了受投資量的影響外，還受企業(yè)自身情況的影響。

三、政府參與共性技術(shù)開發(fā)的關(guān)鍵點(diǎn)

共性技術(shù)研究在政府不參與的情況下，納什均衡供給小于帕累托最優(yōu)供給且兩者之間的差距隨著廠商數(shù)量n的增加而擴(kuò)大。在政府參與的情況下，只有在溢出效應(yīng)大大高于私人凈投資收益時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)共性技術(shù)的供給與擴(kuò)散同時(shí)進(jìn)行。政府的稅收激勵(lì)和直接投資的效果都受到許多因素的影響，但是相比較而言直接投資比稅收激勵(lì)效果好。

政府的投資有4個(gè)方面的作用:① 政府的投資計(jì)劃，給市場(chǎng)提供了一定的信息，從而對(duì)其他企業(yè)的技術(shù)戰(zhàn)略起到引導(dǎo)作用，降低了重復(fù)研究的可能性。② 政府對(duì)投資項(xiàng)目的評(píng)估和投資起到“論證”效應(yīng)，為處在早期融資困境中的企業(yè)向市場(chǎng)傳達(dá)信號(hào)。這個(gè)作用對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)投資的引入起到一定的作用[4]。③ 政府的投資降低了單個(gè)企業(yè)或者研究聯(lián)盟的研究成本，分擔(dān)了研究的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，由于共性技術(shù)合作研究中合作與競(jìng)爭(zhēng)并存，政府的作用在相當(dāng)大的程度上在于選擇共性技術(shù)研究聯(lián)盟的組織模式，使得組織的研究成果合理分配。④ 政府在宏觀方面的作用在于通過制定和實(shí)施政策，完善制度、法規(guī)，創(chuàng)造一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，提供共性技術(shù)開發(fā)所需的部分資金，并通過多種途徑促進(jìn)參與的各經(jīng)濟(jì)主體的積極合作，減少技術(shù)聯(lián)合體中諸如文化等的摩擦，降低合作的交易成本[5]。

從上面的研究中，可以總結(jié)出政府要達(dá)到促進(jìn)共性技術(shù)研究及廣泛擴(kuò)散的目標(biāo)，在具體的操作上有幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn):

第一，慎重選擇共性技術(shù)開發(fā)的投資對(duì)象，即對(duì)于項(xiàng)目的遴選。遴選大致可以分為兩部分:一部分是對(duì)共性技術(shù)本身的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)價(jià)值的評(píng)估;另外一部分是對(duì)項(xiàng)目的組織模式進(jìn)行選擇。從上面的分析中可以把共性技術(shù)分成3個(gè)區(qū)域，如圖4所示。共性技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目的預(yù)期回報(bào)被分解為私人(利潤)與社會(huì)(溢出效應(yīng))兩個(gè)維度，預(yù)期的總回報(bào)等于預(yù)期社會(huì)回報(bào)與私人回報(bào)之和。

處于C區(qū)的共性技術(shù)，無論政府是否投資，企業(yè)都會(huì)進(jìn)行投資開發(fā)，那么如果政府對(duì)該類共性技術(shù)進(jìn)行投資，其實(shí)質(zhì)只不過是轉(zhuǎn)移支付，無效率可言。而處于私人投資回報(bào)低于資金機(jī)會(huì)成本的A區(qū)和B區(qū)是投資不足發(fā)生的區(qū)域，其區(qū)別是共性技術(shù)的溢出效應(yīng)即社會(huì)回報(bào)和私人回報(bào)之和能否大于資金的機(jī)會(huì)成本。但是由于現(xiàn)實(shí)中政府對(duì)共性技術(shù)的溢出效應(yīng)的評(píng)估能力有限，使得A區(qū)和B區(qū)無法清晰的界定。但是從理論上來說，處于B區(qū)的共性技術(shù)是政府投資的理想目標(biāo)。在組織模式上政府應(yīng)該鼓勵(lì)企業(yè)間，企業(yè)與大學(xué)及國家實(shí)驗(yàn)室之間的合作。

第二，加強(qiáng)對(duì)資助項(xiàng)目的過程管理與績(jī)效評(píng)估。其目的一方面是解決信息不對(duì)稱的問題，對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行有效的管理監(jiān)督，防止道德風(fēng)險(xiǎn);另一方面是協(xié)調(diào)合作的各方，促進(jìn)聯(lián)盟的研究合作，充當(dāng)“規(guī)范者”的角色。績(jī)效評(píng)估還能為政府共性技術(shù)計(jì)劃的評(píng)估提供素材。

最后一個(gè)重要的部分是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，作為研究的成果，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬及保護(hù)問題直接影響到企業(yè)的投資激勵(lì)，因此也是計(jì)劃的重要組成部分。

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