外資研發(fā)對中國制造業(yè)自主創(chuàng)新的行業(yè)影響

摘要:文章運用面板隨機系數(shù)模型(PRCC)重點分析了外資研發(fā)對中國32個工業(yè)行業(yè)自主創(chuàng)新活動的影響。研究結果表明，由于中國企業(yè)嵌入全球價值鏈的環(huán)節(jié)，吸收隱含知識的效率以及人力資本積累等原因，現(xiàn)階段在石油加工、橡膠制造業(yè)、化學纖維制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)中，外資研發(fā)對國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有顯著的促進效應，而在造紙及紙制品業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)中，外資企業(yè)研發(fā)產(chǎn)生了明顯的抑制效應。

關鍵詞:外資研發(fā);自主創(chuàng)新能力;面板隨機系數(shù)模型

一、 外資研發(fā)與制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的理論分析

20世紀90年代后期。為進一步貼近本土消費者，實現(xiàn)技術和產(chǎn)品的本土化，跨國公司在中國建立各種形式的研發(fā)中心。但是，值得注意的是，由于技術特征和產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的原因，外資研發(fā)在不同行業(yè)層面上表現(xiàn)出不同的特征和效應，這使得外資研發(fā)與中國產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力之間的作用途徑變得更加復雜。

從國際分工和貿(mào)易利得看，中國企業(yè)嵌入全球價值鏈的環(huán)節(jié)決定了內(nèi)外資企業(yè)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系和市場競爭程度。在不同行業(yè)中，跨國公司基于全球競爭戰(zhàn)略的考慮，對技術和知識產(chǎn)權的保護程度有所不同。對于發(fā)展中國家代工企業(yè)高級形態(tài)的功能升級和鏈條升級而言，跨國公司會將自身與代工企業(yè)的技術關聯(lián)限制在安全的范圍內(nèi)，對最新技術會采取母公司與子公司間封閉運行的模式(Rachel Griffith，2003)，此時更多的表現(xiàn)為市場競爭效應。而在另一些產(chǎn)業(yè)，基于上下游投入品質量控制和垂直專業(yè)化的考慮，價值鏈的主導型企業(yè)幫助代工企業(yè)完成較低級的工藝升級和產(chǎn)品升級(巫強，劉志彪，2009)。主導型企業(yè)會向國內(nèi)企業(yè)轉移改善工藝和產(chǎn)品質量的技術，幫助代工企業(yè)提升自身的技術水平，外資在這些產(chǎn)業(yè)中會表現(xiàn)出較高的積極性，容易產(chǎn)生更多的正面溢出效應。

其次，不同產(chǎn)業(yè)吸收外部隱含知識的效率不同。不同行業(yè)的企業(yè)在給知識資源定價的能力方面存在很大的差異。這種差異性主要體現(xiàn)在兩方面:第一，不同行業(yè)的企業(yè)識別和選擇具有潛在盈利技術的能力不同，這會影響到企業(yè)對技術知識資產(chǎn)的估值。第二，即使獲得技術訣竅，企業(yè)也需要將這些知識轉化為技術創(chuàng)新成果。研究指出，不同行業(yè)或企業(yè)將技術知識轉化為技術創(chuàng)新成果的能力存在很大的差異，那些擁有較高資源組合能力和互補能力的行業(yè)或企業(yè)能使技術創(chuàng)新的轉化效率提高。

最后，不同產(chǎn)業(yè)的人力資本積累對技術創(chuàng)新績效有很大的影響。研究表明，在不同行業(yè)之間，工資差異中有一部份是由于技術工人與普通工人在勞動創(chuàng)造性和勞動生產(chǎn)率上的差異造成的。而人力資本投資與技術創(chuàng)新效率之間是一種雙向促進的關系，人力資本積累在一定程度上可以提高企業(yè)的技術創(chuàng)新效率。Benhabib(2005)指出，如果企業(yè)前期對人力資本投資不足，就會形成以后各期對人力資本投資越來越少的情形，企業(yè)會陷入人力資本匱乏的境地。而如果由于外部或制度因素導致人力資本激勵效應增強，則會引導更多的技術工人學習新的技術、接受更多的教育和培訓，提高人力資本生產(chǎn)效率。

二、 計量模型與數(shù)據(jù)選擇

1. 面板隨機系數(shù)模型。綜上，在制造業(yè)不同產(chǎn)業(yè)中，外資企業(yè)研發(fā)對中國制造業(yè)自主創(chuàng)新行為究竟產(chǎn)生何種效應，要視所處產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈的環(huán)節(jié)、隱含知識吸收能力和人力資本積累而定。行業(yè)之間的差異性意味著模型在每個組間(不同行業(yè))的回歸系數(shù)是不相同的，如果采用普通最小二乘法進行估計，勢必會產(chǎn)生嚴重的估計偏差。因此，考慮到不同行業(yè)的變量參數(shù)會隨時間和環(huán)境變量的變化而變化時，本文采用面板隨機系數(shù)模型(Random-Coefficients Regression):

lnpatentit=?琢0+βilnfrdit+?酌X+uit(1)

其中，lnpatentit表示不同行業(yè)在t時期國內(nèi)大中型企業(yè)的專利申請數(shù)，lnfrdit代表外資企業(yè)在t年第i行業(yè)的研發(fā)資本存量，參數(shù)βi表示在每個橫截面上不同的估計系數(shù)，用以反映不同行業(yè)中外資企業(yè)研發(fā)的差異效應。

2. 數(shù)據(jù)與變量指標選擇。本文數(shù)據(jù)來源于各期《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》，選取的樣本是分行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)基本數(shù)據(jù)，時間從1998年到2008年。其中，被解釋變量為不同行業(yè)的技術創(chuàng)新能力。解釋變量為外資企業(yè)第i行業(yè)t年的研發(fā)資本存量，同時，為了便于比較，必須對行業(yè)特征變量加以控制，才能有效比較不同行業(yè)間的創(chuàng)新能力。本文選擇行業(yè)總資產(chǎn)規(guī)模lnasset、國內(nèi)企業(yè)研發(fā)投入lnrd作為控制變量。

三、 實證分析結果

本文運用面板隨機系數(shù)估計方法對1998年~2008年中國工業(yè)部門大中型企業(yè)的自主創(chuàng)新模型進行了估計，估計結果見表1。在估計結果的最后一行列出了對模型參數(shù)是否為常數(shù)的統(tǒng)計檢驗。在控制了其他變量以后，外資企業(yè)研發(fā)的行業(yè)差異效應十分明顯。大致可以將外資研發(fā)對中國產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響分為三類:促進型，抑制型，中間型。

在第一類產(chǎn)業(yè)中，外資研發(fā)對大中型企業(yè)的技術創(chuàng)新具有明顯的促進效應，這類產(chǎn)業(yè)包括:石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、化學纖維制造業(yè)、橡膠制造業(yè)、通信設備計算機等，比如飲料制造業(yè)，外資研發(fā)的回歸系數(shù)為0.108，且在1%的統(tǒng)計水平上顯著。第二類產(chǎn)業(yè)是抑制型，在這些產(chǎn)業(yè)中，外資研發(fā)對本行業(yè)大中型企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)生了阻礙效應，這些產(chǎn)業(yè)包括:食品制造業(yè)、紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、通用設備制造業(yè)、儀器儀表及文化和辦公用機械制造業(yè)。第三類處于中間類型。

1. 外資企業(yè)在某些產(chǎn)業(yè)占據(jù)市場壟斷地位，阻礙了技術創(chuàng)新效應。外資企業(yè)擁有一定的市場壟斷力量，在某種程度上阻礙了國內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新行為。經(jīng)過分析發(fā)現(xiàn)，在第二類工業(yè)行業(yè)中，絕大部分外資企業(yè)市場份額都超過平均水平。例如2008年整個工業(yè)部門外資企業(yè)市場份額的平均水平為22.9%，而在食品制造業(yè)、紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)以及儀器儀表及文化和辦公用機械制造業(yè)中，外資企業(yè)銷售份額分別占27.6%，35.9%，49.9%，遠遠超過平均水平。外資企業(yè)在產(chǎn)品市場上的過度壟斷不僅沒能發(fā)揮技術外溢效應，反而削弱了國內(nèi)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。這種市場壟斷不僅是跨國公司攫取高額利潤的重要手段，更嚴重的是它阻礙了國內(nèi)企業(yè)研發(fā)的市場補償機制，使國內(nèi)企業(yè)陷入價值鏈的低端環(huán)節(jié)。

2. 技術運用和轉化能力。實證結果表明，在某些行業(yè)中我國企業(yè)常常將更多的資源投入到技術引進和模仿上，而不是獨立進行創(chuàng)新，比如食品制造業(yè)、紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、通用設備制造業(yè)等。根據(jù)國家統(tǒng)計局2007年的一份調(diào)查，在我國自主創(chuàng)新企業(yè)中，開展原始創(chuàng)新的企業(yè)比重很低，僅為4.79%;集成創(chuàng)新占有一定比例，占到36.38%;多數(shù)企業(yè)還是以引進專利、專有技術和購買設備為主，分別占到調(diào)查企業(yè)的57.93%和52.58%。目前我國集成電路制造設備的85%、石油化工裝備的80%、轎車工業(yè)裝備的70%依靠進口，數(shù)控機床、紡織機械、多色膠印機等產(chǎn)品70%的市場份額被進口設備所擠占。

3. 產(chǎn)業(yè)人力資本積累的影響。理論研究表明，以內(nèi)資企業(yè)技術人員衡量的人力資本存在明顯的“門檻效應”，內(nèi)資企業(yè)只有跨過一定的人力資本門檻，才能充分吸收消化外資企業(yè)的先進技術。為此，筆者計算了第一類產(chǎn)業(yè)和第二、三類產(chǎn)業(yè)中以科技人員數(shù)衡量的人力資本積累與國內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新能力之間的關系。結果發(fā)現(xiàn)，在第一類產(chǎn)業(yè)和第二、三類產(chǎn)業(yè)中吸收消化能力與國內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新之間的相關系數(shù)有很大的差別，在第一類產(chǎn)業(yè)中，吸收消化變量與國內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新存在顯著的正相關關系;而在第二、三類產(chǎn)業(yè)中人力資本變量與國內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新之間的相關關系在統(tǒng)計上不顯著。

四、 結論

本文運用面板隨機系數(shù)模型，(下轉第78頁)對中國1998年~2008年32個產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)數(shù)據(jù)進行計量檢驗。結果發(fā)現(xiàn):在石油加工、橡膠制造業(yè)、化學纖維制造業(yè)、通信設備計算機等產(chǎn)業(yè)中外資企業(yè)研發(fā)產(chǎn)生了顯著的促進效應，而在紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)中，外資企業(yè)研發(fā)具有明顯的抑制效應。

為此，本文提出如下政策建議:

1. 在引入跨國公司研發(fā)機構的同時，要適度加強對跨國公司研發(fā)活動的引導和規(guī)制。通過加強對外資研發(fā)機構的審核和管理，把外商投資企業(yè)的技術創(chuàng)新活動納入我國的創(chuàng)新體系之中。對跨國公司在華的研發(fā)活動出臺相應的規(guī)范政策，使跨國公司的研發(fā)活動在一個規(guī)范的、開放的環(huán)境下發(fā)展。同時，要專門制定一套權威的認定標準和審批程序，強化對在華外資研發(fā)機構的管理和規(guī)制，建立健全限制技術出口管理的相關法律法規(guī)等。

2. 營造良好的研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境，引導外資進入高端制造業(yè)和服務業(yè)。根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策的發(fā)展方向和要求，加強知識產(chǎn)權保護程度，促進外資企業(yè)將更高端的技術與研發(fā)活動向我國轉移。同時，促使外商投資企業(yè)對原材料、關鍵零部件的采購，更多地采取本地化的方案。通過實施相關的稅收優(yōu)惠政策，引導外商投資企業(yè)重點投向裝備制造、新材料制造等先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)領域。政府應運用自己的財力，建立對高新技術企業(yè)的投資鼓勵和貸款風險擔保貼息制度，形成一個有利于技術創(chuàng)新和技術成果產(chǎn)業(yè)化的良好的政策環(huán)境。

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基金項目:江蘇省教育廳高等學校哲學社會科學基金項目“生產(chǎn)性服務業(yè)提升江蘇裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新能力的機制研究”資助(編號:09SJB790026)。

作者簡介:孫文杰，南京大學商學院經(jīng)濟學博士，南京審計學院經(jīng)濟學院講師。

收稿日期:2009-12-20。