代際傳遞效應與教育機會均等——理論基礎與研究現狀分析

摘要：關于代際傳遞效應并沒有形成系統的理論，但是社會學、經濟學、政治學等領域都對該問題有相關研究。代際傳遞對教育機會均等的影響是一個非常有意義的研究主題。通過對國內外相關理論解釋以及研究現狀進行梳理，分析代際傳遞效應對高等教育機會的獲得究竟有什么樣的作用，有利于拓展教育公平的研究視角，促進對代際公平的研究。

關鍵詞：代際傳遞效應；代際公平；教育機會均等

中圖分類號：G642 文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2010）25-0271-02

中國經濟在轉型與發展過程中，不同階層之間的代際繼承效應已經明顯增強。由于各階層在經濟、權力、地位、文化等方面都存在一定的差異，這種代際傳遞效應必然會對不同家庭背景的子女在實際獲取教育機會方面產生一定的影響。那么這種代際傳遞效應對教育機會的獲得究竟有什么樣的作用？其作用機制又是什么？對于該問題，本文首先解釋相關重要概念，然后對代際傳遞的相關理論解釋與研究現狀進行分析。在對國內外相關文獻系統梳理的基礎上，做進一步的總結與述評。

一、相關重要概念

（一）代際傳遞效應

代際傳遞的概念是從階層繼承和地位的獲得的研究范式中發展出來的。簡明地說，就是指上一代的富裕或貧窮傳遞給下一代，即富人的后代仍然是富人，窮人的后代仍然是窮人，使得貧富差距無法縮小甚至擴大。這種繼承性就是“代際傳遞效應”。

（二）代際公平

“代際公平”這一概念目前主要用于資源、環境的可持續發展和社會保障等問題的研究中，其實該概念可以在更廣泛的意義上使用。代際公平倡導對不平等的各種“遺傳優勢”的消除以及對于代際之間機會平等條件的形成。在本文中主要指各種資源包括社會資源、物質資源、政治資源、文化資源等在代際間的分配與傳遞是否公平。

（三）教育機會均等

教育機會均等作為現代教育的基本理念，是教育公平的核心內容。教育機會均等就理論意義而言，是指不同人群所獲得的教育機會與其在總人口中所占的比例大致相等，教育機會的獲得不因性別、種族、地區、階層而不同。對于高等教育而言，其價值取向是要改變處于不利地位的社會階層的教育狀況，機會平等的原則意味著任何自然的、經濟的、社會的或文化方面的低下狀況，都應盡可能從教育制度本身得到補償。

二、理論解釋與研究現狀

社會學、經濟學、政治學等領域都對代際傳遞問題有相關研究，本部分主要從代際收入傳遞理論、社會流動和階層背景角度、制度安排與公共政策角度分析總結了各自有影響的研究成果。

（一） 代際收入傳遞理論

Becker and Tomes（貝克爾和湯姆斯）運用代際收入彈性系數的概念，以人力資本為中心展開，建立代際傳遞經濟模型，為收入不平等的代際轉移問題提供了基本的理論思考框架。他們認為，父母的收入水平在很大程度上影響子女的收入水平。一方面，父母的收入水平決定子女的人力資本水平；另一方面，父母通過不健全勞動力市場影響子女的就業。父母為子女提供了與勞動力市場聯系的通道，也為子女找工作提供了更多的金融支持。

自Becker and Tomes（1979，1986）建立代際傳遞的經濟模型，很多研究者從人力資本投資角度對代際傳遞進行解釋，主要集中于教育的研究。研究基本都是在資本市場和勞動力市場不完善的前提下，從人力資本投資和教育回報率等方面進行的。

Banerjee和Newman（1993）認為在資本市場不完善的前提下，收入不平等將會通過人力資本投資影響到不同收入階層的職業選擇，而職業選擇又會對自身或下一代的收入分配產生影響。Coleman（1988）認為，有三種家庭資源影響到人們的教育獲得:人力資本、經濟資本和社會資本。而教育系統作為篩選機器很明顯地有利于較高社會經濟地位家庭出身的人。Eide and Showalter（1999）發現將教育年限納入回歸方程后，家庭收入的系數降低了50%，表明教育解釋了很大一部分的代際收入相關性。

國內的一些具有代表性的研究：姚先國、張海峰（2004）利用抽樣調查數據估計了中國的教育回報率，發現中國教育回報率有所提高，但還不是很高，城鄉之間的教育回報率存在著較大的差距。謝勇（2006）構建了一個分析模型，認為收入不平等會形成一種代際間的傳遞機制。郭叢斌和閔維方（2007）對中國城鎮居民教育與收入代際流動的關系進行定量研究，研究表明，中國城鎮居民收入存在較為明顯的傳遞效應，但具有明顯的分割特征；教育作為一種重要的代際流動機制，有利于促進代際流動的功能。

（二） 社會流動與階層背景角度

社會分層理論認為，一個階級或階層的社會地位是基于職業地位、教育水平、財產、收入、權力等基礎上形成的，并且處于不同社會階級或階層的收入存在較大的差異。社會流動表現為個人在不同階層背景的變動。

那么，教育在不同的社會階層之間的流動中到底發揮什么樣的功能呢？沖突主義者認為，教育是一種代際傳承的主要機制。擁有較多的社會、經濟、政治和文化資本的優勢群體，總能通過使子代獲得較好的教育而將自身的優勢一代代傳遞下去。而功能主義者認為，教育是非常重要的社會流動機制。劣勢階層背景的群體總是有著讓子代追求更高更好教育的迫切要求，從而使他們跳出自身的劣勢階層地位，獲得較好的社會地位。

這方面的定量研究當推美國社會學家布勞（Blau）和鄧肯（Duncan）。在兩人合著的《美國的職業結構》（1967）一書中，兩人設計“地位實現模型”用來反映父親的受教育程度和職業地位對子女成人后所取得的社會地位的影響程度。并推斷，隨著工業化的發展，教育的影響力越來越大，但家庭背景的作用依然顯著。James利用澳大利亞1991—1997年學生調查數據，研究發現：澳大利亞的高等教育規模在過去的十年間有了較大規模的擴展，但弱勢社會階層的子女占用高等教育機會的比例卻相對減少，并且弱勢群體的子女主要進入一些新建的較低層次的高等院校。

在階層背景對高等教育機會影響這一問題上，中國學者也有很多研究。李路路（2002）強調中國社會的階層繼承性與階層間流動的社會封閉性。指出，中國改革前后的階層的繼承性或復制能力遠強于它們的流動性。劉精明（2005）指出個人教育資源的獲得既取決于國家的制度設置，又取決于國家和社會階層的關系模式。郭從斌、閔維方（2006）研究發現家庭文化資本和經濟資本占有量居前列的優勢社會階層其子女接受的教育層次主要為高等教育；而文化、經濟資本占有量均處劣勢的其他社會階層子女主要接受的為初、中等教育。

也有學者從高等教育專業選擇的階層分化方面進行分析。余小波（2002）、鐘宇平、陸根書（2003）等人的調查顯示，熱門專業中的干部子女明顯多于工農子女。學生在不同學科專業的分布上，越來越具有階層屬性。

（三）制度安排與公共政策角度

制度安排與公共政策對代際傳遞效應與教育公平問題有重要影響。了解哪些因素有助于減緩代際效應對于公共政策來說很重要，可以為政府提供公共政策提供更好的理論依據。

Becker and Tomes（1979，1986）通過對各國數據進行分析，認為教育補貼的差異是國家間代際效應差異的主要原因。帕金（Parkin，1971）認為，在給定的科技發展水平下，國家政策影響下的制度設計決定著社會流動的數量與形態。政策干涉可以削弱家庭背景在代際不平等傳遞中的作用。

近年來，國內學者在研究不同階層背景子女的地位獲得問題時，研究的一個共同趨向就是把以往忽略的社會結構、制度因素納入分析模型中。這對于我們研究代際效應對教育公平的影響時也可以進行借鑒。如陸學藝（2004）引入戶口類型這一變量研究戶籍制度對地位獲得的影響；林南與邊燕杰（2002）將“工作單位部門”、“黨員資格”等具有國家社會主義特色的指標作為中介變量，考察城市地位獲得過程。李春玲（2003）指出政府相關政策以及意識形態的變化對教育機會分配機制有顯著影響。教育產業化改革之后，家庭背景及制度因素對教育獲得的影響力不斷上升。楊東平（2004）通過分析1949年以來中國的教育政策，指出面對巨大社會不平等，必須采取向弱勢群體傾斜的補償性原則，才能有效減少不公平。

三、總結與分析

不同家庭背景的子女在獲得高等教育機會方面是否存在顯著的差異？代際傳遞效應對高等教育機會的獲得究竟有什么樣的作用？尤其是處于社會底層的子代，有多少機會能通過教育走出父代在社會中的不利地位，從貧窮變為富有。學者們研究的初衷與目的大都如此，但其深層的理念是尋求一種平等機會與公平正義的社會實現。在對國內外相關文獻系統梳理的基礎上，本部分做進一步的總結與述評。

首先，從代際傳遞視角研究教育公平問題，促進了對教育公平問題從靜態的研究轉向動態的研究；同時擴展了教育公平問題的研究角度，從單一的角度轉向注重把政治學、社會學和經濟學等相結合進行研究。

其次，目前國內關于代際收入不平等問題的研究較少，其中大部分原因是數據缺乏。但這不應該成為研究的最大障礙。美國的最初研究并不是從豐富的數據開始，其研究數據亦是從缺乏到不斷完善的發展過程中。而且，美國的研究在深入分析及糾正估計結果偏誤過程中所總結的經驗可供借鑒。目前，完全可以在國外研究成果基礎上嘗試對中國問題的研究，這種研究不僅可以推動國內相關問題研究的后發性進展，推動國內代際研究數據的逐步生成，而且可以增加國內外研究的可比性。

最后，從目前有關代際傳遞的研究來看，中國學者更多的是采用西方的理論和模型直接應用到中國的經驗分析上，結合中國國情的原創性研究較少。特別是對教育公平的分析，多從人力資本角度，家庭背景角度來分析。但是處于轉型與發展中的中國，有著更多的不確定性。中國的代際傳遞效應與教育公平問題應該是具有典型意義的個案，對該問題的研究我們應該重視對背后更深層原因的挖掘，如戶籍制度、教育政策等。不僅對中國的社會現實具有更深入的解釋力，而且可以做相應的跨國差異的比較，從而推動相關研究領域理論與經驗研究的進展。

參考文獻：

[1]Banerjee，A.and Newman，A.Risk-bearing and the theory of income distribution[J].Review of Economic studies，1991，(58).

[2]Restuccia，D.and Urrutia，C.Intergenerational Persistence of Earnings:The Role of Early and College Education [J].The American

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[3]郭叢斌，閔維方.中國城鎮居民教育與收入代際流動的關系研究[J].教育研究，2007，(5).

[4]陸學藝.當代中國社會階層研究報告[M].北京:社會科學文獻出版社，2002.

[5]劉精明.國家、社會階層與教育[M].北京:中國人民大學出版社，2005.

[6]林南，邊燕杰.中國城市中的就業與地位獲得過程[M].北京:生活·讀書·新知三聯書店，2002.[責任編輯 陳鶴]