國外高校科技成果轉化

摘要:與科技發達、高校科技成果轉化發展成熟的英美等發達國家相比，我國高校科技成果轉化對國民經濟的貢獻率還存在較大差距。英、美、日、加、德等國家在注重市場開發;加強高校、政府和企業三方合作;強化政府宏觀調控;完善中介服務機制、風險投資機制、專利法規保障機制以及優化配置科技人力資源等方面，形成了較為成熟的高校科技成果轉化機制。借鑒西方發達國家高校科技成果轉化的成功經驗，促進我國高校科技成果轉化機制創新，是應對當代知識經濟挑戰的必然選擇。

關鍵詞:國外高校;現科技成果轉化;經驗;啟示

中圖分類號:G644 文獻標志碼:A 文章編號:1673-291X(2010)23-0239-03

現代高校之所以能夠促進社會的發展和進步，是因為它肩負著人才培養、科學研究和社會服務三大功能。高校的社會服務功能是指以培養高層次人才和產出高水平的科研成果為依托，有目的、有計劃地面向社會現實需要，提供學術性的服務。科技成果的轉化是高校社會服務功能的重要體現，是高校利用自身科技、人才、信息等優勢為社會服務的重要方面，體現了高等教育和社會經濟的有效結合，也是高校科技工作的一個重要組成部分。

作為國家科技創新體系重要組成部分的高校，擁有高素質的科研創新人才、先進的科研裝備和最前沿的研發水平，在科學研究和科技成果轉化方面具有較大優勢。然而，相對于我國高校強大的科研能力和獲得的豐碩科研成果來說，科研成果轉化的狀況卻不容樂觀。與西方發達國家比較，我國高校RD活動的規模、強度和水平都有待進一步提高，科研實力和科技轉化水平還存在較大差距。這種狀況不利于科教興國戰略的落實，也與現代大學的辦學理念和社會地位不相吻合。因此，借鑒西方發達國家高校科技成果轉化的成功經驗，對促進我國高校的科技創新和科技成果轉化，提高高校對國民經濟發展的貢獻度，具有重要而深遠的現實意義。

一、國外部分國家高校科技成果轉化的成功經驗

(一)英國高校科技成果轉化模式

英國關于促進科技成果轉化方面的做法主要有:(1)“預測計劃(Foresight Programmer)”。1993年開始實施，是英國科學、工程和工商界的精華大薈萃，成為振興英國經濟的一項重要計劃，對政府制定未來的科技發展規劃起著十分關鍵的影響作用。(2)“聯系計劃(Link)”。由政府12個部門和各研究理事會參與支持，重點支持大學、科研院所和企業在商業化方面的合作研究，是推動高校科技成果轉化的首要方式。(3)“教研公司計劃(Teaching Company Scheme，TCS)”。由英國貿工部、環境部、科學與工程研究委員會等共同組建的中介機構實施，旨在促進公司與高校之間加強合作伙伴關系，培養人才，鼓勵科技成果和技術向產業轉移。(4)“法拉第合作伙伴計劃(Faraday Partner-ships)”。由貿工部和工程與物質科學研究理事會共同發起，旨在建立由多個大學、獨立研究機構、制造業公司以及金融機構組成的協作集團，有組織地進行科技成果的轉化。(5)“院校與企業合作伙伴計劃(College-Business Partnership，CBP)”。旨在促進高等技術學院與中小企業建立合作伙伴關系，鼓勵高等技術學院的技術和知識在當地企業實現轉化。

除此之外，還鼓勵高校進行技術創新，對尖端科學技術成果進行轉化，具體措施有:(1)“科學企業挑戰計劃(Science Enterprise Challenge)”。投資2 500億英鎊在大學中建立8個創業中心，配備世界一流的設施，用于支持新設想及研究的商業化，在學術中培養科學創業精神，并將這種精神融入大學的科學及工程教育之中。(2)“大學挑戰基金”。于1998年設立，目的是對高校研究成果轉化的最初階段進行支持，即在一段時間內為在大學研究基礎上所建立的公司提供種子資金。該基金擁有種子資本5 000萬英鎊，其中2 000萬英鎊來自政府，1 800萬英鎊來自惠康基金，200萬英鎊來自Gastsby慈善基金會，其余的由大學籌集。(3)“高等教育創新基金(Higher Education Innovation Fund)”。由英國貿工部、教育及就業部和教育基會理事會共同資助建立。它同高等教育與企業和社區聯系基金合在一起總共為1.4億英鎊，每年提供經費2 000萬英鎊，支持在大學周圍建立各種科技網絡群，同時還支持各大學內部建立專門機構從事專利申請與保護、資金啟動、公司籌建和市場開發等活動。(4)設立和逐步完善鼓勵科技創新和科技界與產業部門緊密合作的獎勵機制。英國政府為了促進科技發展以及科技向生產力轉化，在實施一系列政策措施的同時，還設立和逐步完善了若干鼓勵科技創新和科技界與產業部門緊密合作的獎勵機制。這些獎項主要有“科學與工程合作獎”、“工業與學術界合作獎”、“技術轉讓獎”和“實現我們的潛力獎”等等。

綜觀上述英國政府所推行的推動高校科技成果轉化的政策和措施，不難發現其具有很高的系統性和協調性，這既對高校科技成果轉化起了直接支持作用，又有利于成果轉化的制度、體制與組織的建立健全，更重要的是激發了社會和企業對科技成果的需求，增加了對科技開發的投入，保證科技開發的力量和科技成果的水平，還使科技成果轉化實施者有收益上的保障。

(二)美國高校科技成果轉化模式

美國以高校、科研機構與企業開展合作研究為科技成果產業化的主要模式。在美國，一些難度大、耗資大的項目由單獨的一個公司承擔是實現不了的，每一項高新技術的商品化和產業化往往涉及眾多類別的技術領域，而且對每一項技術都有一定的要求和規范，一個環節出差錯，就會引起整個技術的報廢。它要求協作的廣度和深度都是傳統技術所不能比擬的，為適應這種投資的高風險性、技術的高密集性、競爭的高保密性的項目的需要，一些新技術產業集團應運而生。它有力地促進了產、學、研的結合和企業、高校、研究機構、政府及中介組織的合作。產、學、研合作研究中心分為兩種形式:一種是針對長遠的、對國家未來工業發展具有國際競爭力的工程技術問題;另一種是針對實用性很強，能促進高校的科研成果向工業產業轉移的研究項目。

在美國一些大公司，市場營銷人員的地位比研究人員還重要，因為很多有應用價值的開發項目都是在銷售人員與客戶的商談過程中發現的。美國是最早倡導技術轉讓的國家之一，而且成效顯著。美國高校的技術轉讓管理最主要的機構是成立于1974年的美國大學技術經理人協會(hssociation of University Technology Managers)。它是一個非營利性構，主要任務是發布技術轉讓信息;提供教育培訓;召集和組織年會與地區工作會議，促進會員之間的相互交流和學習;設立獎學金，鼓勵技術轉讓專業人員的成長;完善規章制度;建立和加強與美國商務部和主要國會議員的聯系;加強與其他協會和組織如美國大學學會(Association of American Universities)、美困政府協調委員會(Council on Governmental Relation)、美國醫學院校協會(Association ofAmerican Medical Colleges)等的聯系等。

在風險投資方面，風險投資集中于始終把握著美國高科技前沿的硅谷。目前，硅谷集中了全美國1/3以上的風險投資公司，投資總額由1990年的5億美元上升到1998年的34億美元。風險資本對企業的創建、技術的創新提供了強大的資金支持。

(三)日本高校科技成果轉化模式

日本政府為促進科技成果產業化制定出相應的制度，為科研成果擁有者與有意進行技術開發的企業牽線搭橋。在技術專家的指導與咨詢的基礎上，廣泛收集有研發價值的科技成果，向企業推薦并協助開發。二戰后日本注重通過產學研合作模式促進科技成果的產業化，至今還十分重視推動和加快校企合作。例如聯合研究、大學接受企業委托進行研究、高校教師到企業進行技術指導、高校接納企業研究人員在學校進行科研活動、在高校設立聯合研究中心等。同時日本政府在鼓勵與引導產學研結合，采取扶持政策及具體的鼓勵措施。

(四)加拿大高校科技成果轉化模式

加拿大科技成果轉化模式的主要特點是設立了具有“創新系列”功能的計劃和管理機構，它對科技成果產業化的每個階段、每個環節給予扶持。為了保證“創新系列”中的每個環節都能得到幫助與支持，加拿大政府調整了原有的機構或者增設了一些新的計劃或機構。其中包括:針對技術開發階段實施的科學研究及實驗開發稅收優惠計劃(SRED)、工業研究輔助計劃、加拿大技術伙伴計劃(TPC);針對資會需求量大的生產階段成立的加拿大實業開發銀行(BDC);針對涉及市場營銷業務成立的加拿大出口開發公司(EDC)、加拿大商業公司(CCC)。可以看出，服務型政府始終貫穿于產業化的整個過程，是加拿大科技成果轉化模式的特點。

(五)德國高校科技成果產業化模式

中介服務機構在德國高校科技成果轉化過程中發揮了很大的作用。中介服務機構幫助各個行業的中小企業開展研發活動，促進研究成果盡快地在實際中應用。而且，德國特別注重專利的申請，德國政府意識到在科技成果轉化中發揮作用的并不是專利的申請數量，而是將獲得專利的技術有效地轉化為生產力。德國政府制定了相關行動計劃，指出大學有義務對本校科研人員申請專利提供條件，大學教師可從其發明的成果轉化收益中獲取30%。另外，德國政府非常重視利用高技術園區的建設來促進科技成果轉化。根據硅谷的經驗，自1982年起德國政府先后建立了60多個具有本國特色的科學園區與80多個類似科技園區的科技中心。創辦風險投資公司也是德國政府加快科技成果產業化的另一個重要措施。德國政府在組建風險投資公司的初期采取了相應的扶持政策，除了要求國家銀行與風險投資公司為企業技術創新進行資金投入外，政府還積極鼓勵私營金融機構為新建企業提供風險投資，并承擔80%的風險擔保。

二、國外高校科技成果轉化模式給我們的啟示

1.適應市場需求是實現科技成果轉化的基礎。任何一項高新技術在進行轉化時都必須根據市場需求來決定產業化的方向、時機、進度與規模。在美國，科技發展和科技成果轉化主要靠市場機制，市場引導科研向應用研究傾斜。市場需求是日本高技術產業化發展的基本驅動力，日本在第二次世界大戰后從經濟蕭條到迅速崛起，成為世界上主要的經濟強國之一，其主要原因就是積極地開發技術市場。

2.高校、研究機構與企業的產學研合作是科技成果轉化的主要形式。企業的技術開發能力相對來說比較薄弱，但有資金的優勢，大學、科研機構擁有科技開發、人才、實驗設備、儀器等優勢，企業依托大學實現了強強聯合，優勢互補。二戰后就有“產學合作”傳統的日本，在今天仍十分重視加強企業與大學、研究機構的合作。大學與企業的合作形式多樣，或聯合研究，或大學接受企業委托進行研究，或高校接納企業研究人員赴學校進行項目研究。

3.科技園的建設為科技成果轉化營造了良好的環境。一個地區或一個國家的產業形成與發展都離不開一定的政治、經濟、法律、技術等環境。各種環境的共同作用關系到產業化的成敗，科學園這種特殊機制的建立為科技成果產業化的順利進行提供了肥沃的土壤。在科技園這一特定領域中，大量與產業聯系密切的企業以及相關支撐機構在空間上相互集聚，并形成了強勁、持續競爭優勢的現象。而且這種創新主體聚集效應可以減少交易成本。美國硅谷的成功，向世人展示了在科技成果產業化方面獨具的特色——資源的優化配置優勢。西方發達國家在科技成果產業化道路的探索上都致力于科學園區設施的建立與各項規章制度的完善，為科技成果轉化注入催化劑。

4.政府的宏觀調控為科技成果轉化的順利進行提供了保障。加拿大政府通過調整原有機構的職能或設立新的計劃或機構，使創新系列的每個環節都能得到政府的幫助和扶持。政府設有六個計劃或機構對科技成果產業化起重要的推動作用。德國政府在科技進步及成果產業化過程中的作用尤為突出，它對科技成果化實施的宏觀調控主要通過加強科技立法，即法律導向與政策導施。美國政府近些年加強了對科技和經濟的宏觀調控，運用經濟和法律手段直接或間接地促進科技發展和科技成果產業化。

5.注重專利法機制的建設與實施，提高科技人員創新的積極性。美國高度重視知識產權的保護，國家為專利申請和專利使用提供方便和保護，對專利申請的條件作了明文規定。德國專利制度不斷完善，規定大學有權獲得其科研人員的發明，有權申請專利。

6.中介機構在科技成果轉化中發揮了不可替代的作用。西方發達國家從事科技成果轉化的中介組織形式多樣，名稱各異，但作用卻是相同的。這些中介結構一方面為高校的研究成果尋找市場，另一方面將企業的課題經營動態推介給學校，在科研成果轉化方面起著牽線搭橋的作用。美國各級政府還建立了科技成果和人才數據庫，供企業查詢科技研發信息。

7.完善的風險資本市場為科技成果轉化提供了資金保證。目前西方發達國家的高科技投資一般由有志于高科技投資的投資者共同出資組建，實行專家管理和運作，這種分散股權的投資方式是分散投資風險的主要形式。高科技投資業的興起，必須以形成其風險規避機制為保障。否則，投資者將因此動力缺乏，熱情消減，所以退出機制是推動風險投資業發展的關鍵所在。國外一般利用證券交易市場收回風險投資，達到風險投資的良性循環。

8.優化配置科技人力資源是高校科技成果轉化的最佳途徑之一。美國高校明確規定，在不影響學校自身任務的情況下，學校支持教師和科研人員到企業兼職。英國政府及高校也鼓勵高校教師和科研人員向企業流動。一些高校規定系、院負責人必須到企業去兼職才有條件回學校繼續任教。在德國，人才交流的形式更加靈活多樣，學校與企業雙方采取雙向流動的形式促進科技成果轉化，政府為支持這種形式給予必要的資助。我國臺灣工業研究院認為，優化配置人才是促進科技成果轉化的最有效辦法。

三、結語

與科技發達、高校科技成果轉化發展成熟的英美等發達國家相比，我國高校科技成果轉化對國民經濟的貢獻率還存在較大差距。英、美、日、加、德等國家在注重市場開發;加強高校、政府和企業三方合作;強化政府宏觀調控;完善中介服務機制、風險投資機制、專利法規保障機制以及優化配置科技人力資源等方面，形成了較為成熟的高校科技成果轉化機制。借鑒西方發達國家高校科技成果轉化的成功經驗，促進我國高校科技成果轉化機制創新，是應對當代知識經濟挑戰的必然選擇。

經濟全球化、知識經濟和科學技術的迅猛發展，使世界各國的科技競爭更趨激烈。在此過程中，只要我們尊重現實，正視差距，抓住機遇，吸取和借鑒英美等發達國家的成功經驗，制訂出科學有效、切實可行的科技成果轉化措施，盡快建立起符合科技發展和科技成果轉化的機制，就能加速實現我國科技成果轉化，將我國高校科技成果的轉化工作做好、做強，從而真正實現科技興國、科技強國的戰略目標。

參考文獻:

[1] 安建萍，劉佳.高校科研成果緣何推廣難[J].經濟論壇，2003，(23).

[2] 李嘉明，朱如意，趙志衛.高校科技成果轉化模式分析[J].中國高校科技與產業化，2007，(11).

[3] 許繼琴，等.美國科技資源與產出的結構特征分析川[J].科學管理研究，2003，(8).

[4] 孔祥俊.知識產權協定及其國內適用[M].北京:北京法律出版社，2001.

[5] 趙可，史靜寰.研究型大學在美國科技研發中的地位與作用[J].高等教育研究，2006，(10).

[6] 劉春田.知識產權法[M].北京:北京大學出版社，2000.