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2010-12-31 00:00:00鄒曉涓
經濟研究導刊 2010年31期
摘要:經濟史學家?？怂顾督洕防碚摗芬粫?，從一個獨特的視角來解釋市場的起源、出現、發展以及商業的進化，揭示市場經濟發展的過程。希克斯的經濟史分析方法側重于從一種更寬泛的角度來解釋經濟史，倡導跨學科的交流，且注重歷史方法與經濟方法的結合和統一。
關鍵詞:?？怂?經濟史理論;經濟史
中圖分類號:F09文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)31-0014-02
約翰·理查德·?？怂?1904—1989)，英國人。1961—1962年任英國皇家經濟學會會長，1964年受封勛爵稱號，1972年被授予諾貝爾經濟學獎。?？怂乖谘芯苛藬凳甑慕洕鷮W問題后，晚年開始研究經濟史問題，試圖在在歷史的沉淀中尋找對經濟理論的驗證，《經濟史理論》(1969)便是他的代表作之一。
一、《經濟史理論》的結構與脈絡
市場的起源、出現、發展以及商業的進化構成了希克斯研究經濟發展的演變歷史過程的主要理論框架，他在《經濟史理論》中將這一進程劃分為三個階段:市場的起源和專業化商人的出現;市場的興起及其擴張和滲透;工業革命以及市場和商業的進一步發展。
(一)市場的起源和專業化商人的出現
自亞當·斯密以來，人們一直習慣于將分工與市場發展聯系起來，然而?？怂箘t對市場的起源作出了另一種解釋。他認為，從古代社會來看，在市場經濟還未出現的時候，貿易的發展實際上經歷了這樣兩條不同的道路:一條道路是從自給自足的習俗經濟中逐漸演化出市場組織;另一條道路是指令經濟，即由國家力量來推動商業的擴張。介于指令經濟和習俗經濟這兩種極端的形式之間的，就是通常人們所說的封建主義和官僚政治統治之下的歲入經濟。歲入經濟先于市場，是一種名副其實的經濟組織形式，也是研究市場經濟產生的重要背景。而市場經濟也在深刻地改造著歲入經濟。市場和專門化商人的出現成為商業專門化的標志。在歲入經濟下，專門化商人的產生主要有三種途徑:第一種是定期貿易中從事交易的人中產生的貿易經紀人，他們又逐漸轉變為存貨持有人，最終成為專業化商人;第二種是直接為市場勞動并參與產品買賣的手工匠人;第三種是君主之間贈禮和進貢的使節，他們在代表主人經常執行商人的某些職能的過程中逐漸變成了獨立的商人。伴隨專門化商人的出現，就逐漸形成了一個商人階級，?？怂箤⑦@種新型的社會稱為“重商主義或商業性的組織”，而國家則是在開始認識到可以把商人用來當做他們主要的非商業的目的服務的工具時，才開始成為了“重商主義者”。
早在重商主義時期，政府干預市場的最初原因是為了維持某種秩序，減少并杜絕擾攘騷亂等帶有明顯政治性特征的威脅。因為市場所在地是大量人群的聚集地，這種集會本身就是對政治統治的潛在威脅。國家出面制定符合市場經濟的規則也是出自國家鞏固自身統治的需要。重商主義經濟是一種高度個人主義的商業經濟，“商人甚至處在新的地位時也有組織方面的要求，并必然會找到一種滿足這些要求的辦法。他們創立的經濟直到與之相適應的政治結構或半政治結構中的某些要素有所增長時，才能大大發展?！痹谏倘藗冎g雖然存在互相信任和自律，但隨著商業的不斷深入發展，市場中的交易者需要獲得對自身利益的保障，即對財產權的確立，對合同履約的保證以及如何界定由合同產生的權利的性質。即使商人團體可以達成一定程度的諒解，習俗制度也能夠提供調節爭端的方法，但最終還是要由國家出面提供才有可能達到最優規模。政府就逐漸通過法律機構和制度安排來確保交易者的財產權以及合同的履行，市場也就在政府導向下，逐步向著有利于維護市場交換中交易者雙方利益的方向發展。
(二)市場的興起及其擴張和滲透
?？怂箤⒊前羁醋鍪且环N經濟組織，并將城邦制度看做是重商主義經濟的第一階段。這一階段的特點是商業團體建立在一種基本上非商業的環境中。而市場經濟之所以能在歐洲首先出現，就是因為歐洲歷史上曾經有過這樣一個城邦經濟時期。此后，歐洲進入了黑暗的中世紀，經歷了一個漫長的衰退時期，但是由于城邦時期兩大經濟遺產——貨幣和法律仍保存下來，這就成為歐洲再次復興的重要基石。在此，希克斯將殖民地看成貿易站，它的形成促進了貿易的發展和商業的擴張，并形成了貿易中心經濟。
在商業發展的中間階段即市場滲透的階段，貨幣和法律都得到了進一步的發展和完善。此時貨幣制度逐漸向著信用的方向發展，法律的形式也趨向于規范化。市場對非商業化的領域的滲透，具體來說，包括貨幣和金融的發展對國家的滲透，商業經濟和市場對傳統農業的滲透以及勞動力市場從奴隸市場過渡到自由勞動力市場。?？怂拐J為，在市場滲透的過程中，“收益遞減趨勢”起到推動和激勵的作用，一方面它可以激勵商人發揮創新者的進取精神，去尋找新的貿易對象和貿易渠道，從而實現貿易多樣化;另一方面它也可以促使商人進行組織上的改進和市場的擴展。
商業經濟的發展不可避免要受到國家權利的束縛。在這一時期，政府干預市場的范圍進一步擴展，主要反映在貨幣制度的建立，稅收政策的完善以及銀行業的興起。?？怂拐J為，國家制度與貨幣制度的關系歷來是非常密切的。國家不僅能夠從鑄幣中直接地獲利，還能從中得到更大的間接利益。貨幣是商業經濟的產物，而國家通過貿易渠道用貨幣支付得到的商品的價值是遠遠大于實物稅收的。在歷史上，商業交換的興盛也是與貨幣的應用相伴相隨的。一般來說，一個帝國的衰亡必然伴隨著嚴重的財政危機，國家財政的入不敷出才是影響國家政局穩定的直接因素。對國家而言，稅收制度的建立和完善是至關重要的。?？怂拐J為，要解決政府的財政困難不僅需要依賴于商業經濟的發展，還要依賴于國家財政制度的完善。財政壓力往往是推動國家改革的動力，這也是促使歐洲近代民族國家興起的動力。為了緩解戰時財政壓力，國家需要大量借債，這就需要國家的信用作為保障，而銀行業也正是在這個時段發展起來的。隨著國家還債信譽的提高，國家和銀行就逐漸緊密聯系在一起，國債的信譽和流動性的增加就為國家緩解暫時的財政壓力提供了資金來源。
(三)工業革命以及市場和商業的進一步發展
希克斯認為，商業發展的最后一個階段，是工業革命以來的近現代階段。在工業從手工業階段向現代工業的過渡中，由于利息率下降以及資金更容易獲取，促使在流通資金的周轉過程中，資金不斷返還并用于再投資，這加快了金融業的發展。而蒸汽機的發明，以及由機器制造的二代機器的出現，降低了生產成本，提高了工藝水平和精密程度，使得科學和工業的關系愈來愈緊密。在科技成果的運用過程中，工業化也在不斷沖擊著勞動力市場。勞動力市場上出現了機器置換工人的現象。從長期來看，一個新的產業工人階級正孕育于其中。
二、?？怂沟慕洕贩治龇椒ǖ奶攸c
第一，從一種更寬泛的角度來解釋經濟史。在這本書中，希克斯沒有按照傳統上狹義的觀念來解釋經濟史，而是從更為廣泛的經濟、社會和歷史的角度來闡述他的研究成果。他認為，經濟學作為一門特殊的社會科學，所關心的應該是人類的理性活動，即人類有目的的活動及其后果。在他看來，“經濟史經常表現為和直接表現為一種專門化的過程;但專門化不僅是各種經濟活動的專門化，也是經濟活動(正在變成經濟活動的事物)由其他各種活動中分離出來的專門化。”與一般的經濟史學家有所不同，他所關注的不是某一歷史時期某一特定地點的某一類特定人群的生活水平問題，而是“狹義上的經濟活動的出現，即‘經濟人’或‘專為自己打算的經濟人’(正如人們也許仍然這樣稱呼的那樣)的出現?！彼J為，現有的“經濟制度”，無論是在社會主義國家還是在資本主義國家，都是人創造出來的。在《經濟史理論》一書中，?？怂箻嫿艘环N以“經濟人”為主體的商品經濟和市場發展的歷史階段理論，他對市場在歷史發展過程中所起到的導向作用以充分的重視，并將商業的進化作為研究的主題，但他似乎對社會發展的其他因素并沒有給予足夠的重視。從這個角度來看，?？怂沟摹督洕防碚摗房梢钥醋鍪且徊繉ｎ}經濟史。
第二，倡導跨學科的交流。在學術研究方法的層面上，希克斯倡導跨學科的交流，并且希望通過構建他自己的經濟史觀，用來打造這種對話的平臺，促成交流。“經濟史的一個主要功能是作為經濟學家與政治學家、法學家、社會學家和歷史學家——關于世界大事、思想和技術等的歷史學家——可以互相對話的一個論壇?！眱H僅局限于單一學科的鉆研很容易讓人走進死胡同，難以實現質上的突破。只有突破學科之間的界限，形成跨越不同學科領域之間的思想交流，才可以賦予人們更為開闊的視野和全面的視角。這一重要性對于經濟史學的研究更加顯得重要，經濟史學的研究不僅要求研究者對于歷史事件有著深刻的認識，更要對經濟發展歷程的脈絡有更為清晰的把握。希克斯正是在試圖把經濟史與其他歷史聯系起來考察，把經濟活動與人類的其他活動聯系起來考察。
第三，注重歷史方法與經濟方法的結合和統一。希克斯在解釋和分析人類歷史發展的進程時，沒有局限于對某一歷史時段、某一歷史時點上的經濟狀況及其變化的回顧與對比。馬克思和恩格斯都曾說過，“我們僅僅知道一門唯一的科學，即歷史科學?！倍洕碚撜菑慕洕鷼v史的演進中提煉、升華、概括出來的，也是在經濟歷史的演化進程中得以檢驗，日臻完善。希克斯認為，理論和歷史是可以統一的，并對馬克思試圖闡述的理論表示贊同，“馬克思從他的經濟學中確曾得出某些總的概念，他把這種概念應用于歷史，因此他在歷史中發現的模式在歷史以外得到了某種支持。這更是我要努力去做的事情。”?？怂瓜Ｍ軌蛲ㄟ^這本書，將他在經濟理論的研究中所獲得的某種對于經濟史的理解和概念應用于經濟史學的研究中去，使經濟理論的觀點能夠得到歷史的驗證，同時也能賦予歷史一個較為合理的解釋，在這樣的一個互動過程中最終實現理論和歷史的統一。
參考文獻:
[1]約翰·?？怂?經濟史理論[M].北京:商務印書館，1987.
[2]諾貝爾獲獎者演說文集:經濟學獎[M].羅漢，譯.上海:上海人民出版社，1999.
[3]王志偉.諾貝爾經濟學家獲得者?？怂菇洕枷胙芯縖M].北京:北京大學出版社，1996.[責任編輯 吳高君]
摘要:經濟史學家?？怂顾督洕防碚摗芬粫?，從一個獨特的視角來解釋市場的起源、出現、發展以及商業的進化，揭示市場經濟發展的過程。希克斯的經濟史分析方法側重于從一種更寬泛的角度來解釋經濟史，倡導跨學科的交流，且注重歷史方法與經濟方法的結合和統一。
關鍵詞:?？怂?經濟史理論;經濟史
中圖分類號:F09文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)31-0014-02
約翰·理查德·?？怂?1904—1989)，英國人。1961—1962年任英國皇家經濟學會會長，1964年受封勛爵稱號，1972年被授予諾貝爾經濟學獎。?？怂乖谘芯苛藬凳甑慕洕鷮W問題后，晚年開始研究經濟史問題，試圖在在歷史的沉淀中尋找對經濟理論的驗證，《經濟史理論》(1969)便是他的代表作之一。
一、《經濟史理論》的結構與脈絡
市場的起源、出現、發展以及商業的進化構成了希克斯研究經濟發展的演變歷史過程的主要理論框架，他在《經濟史理論》中將這一進程劃分為三個階段:市場的起源和專業化商人的出現;市場的興起及其擴張和滲透;工業革命以及市場和商業的進一步發展。
(一)市場的起源和專業化商人的出現
自亞當·斯密以來，人們一直習慣于將分工與市場發展聯系起來，然而?？怂箘t對市場的起源作出了另一種解釋。他認為，從古代社會來看，在市場經濟還未出現的時候，貿易的發展實際上經歷了這樣兩條不同的道路:一條道路是從自給自足的習俗經濟中逐漸演化出市場組織;另一條道路是指令經濟，即由國家力量來推動商業的擴張。介于指令經濟和習俗經濟這兩種極端的形式之間的，就是通常人們所說的封建主義和官僚政治統治之下的歲入經濟。歲入經濟先于市場，是一種名副其實的經濟組織形式，也是研究市場經濟產生的重要背景。而市場經濟也在深刻地改造著歲入經濟。市場和專門化商人的出現成為商業專門化的標志。在歲入經濟下，專門化商人的產生主要有三種途徑:第一種是定期貿易中從事交易的人中產生的貿易經紀人，他們又逐漸轉變為存貨持有人，最終成為專業化商人;第二種是直接為市場勞動并參與產品買賣的手工匠人;第三種是君主之間贈禮和進貢的使節，他們在代表主人經常執行商人的某些職能的過程中逐漸變成了獨立的商人。伴隨專門化商人的出現，就逐漸形成了一個商人階級，?？怂箤⑦@種新型的社會稱為“重商主義或商業性的組織”，而國家則是在開始認識到可以把商人用來當做他們主要的非商業的目的服務的工具時，才開始成為了“重商主義者”。
早在重商主義時期，政府干預市場的最初原因是為了維持某種秩序，減少并杜絕擾攘騷亂等帶有明顯政治性特征的威脅。因為市場所在地是大量人群的聚集地，這種集會本身就是對政治統治的潛在威脅。國家出面制定符合市場經濟的規則也是出自國家鞏固自身統治的需要。重商主義經濟是一種高度個人主義的商業經濟，“商人甚至處在新的地位時也有組織方面的要求，并必然會找到一種滿足這些要求的辦法。他們創立的經濟直到與之相適應的政治結構或半政治結構中的某些要素有所增長時，才能大大發展?！痹谏倘藗冎g雖然存在互相信任和自律，但隨著商業的不斷深入發展，市場中的交易者需要獲得對自身利益的保障，即對財產權的確立，對合同履約的保證以及如何界定由合同產生的權利的性質。即使商人團體可以達成一定程度的諒解，習俗制度也能夠提供調節爭端的方法，但最終還是要由國家出面提供才有可能達到最優規模。政府就逐漸通過法律機構和制度安排來確保交易者的財產權以及合同的履行，市場也就在政府導向下，逐步向著有利于維護市場交換中交易者雙方利益的方向發展。
(二)市場的興起及其擴張和滲透
?？怂箤⒊前羁醋鍪且环N經濟組織，并將城邦制度看做是重商主義經濟的第一階段。這一階段的特點是商業團體建立在一種基本上非商業的環境中。而市場經濟之所以能在歐洲首先出現，就是因為歐洲歷史上曾經有過這樣一個城邦經濟時期。此后，歐洲進入了黑暗的中世紀，經歷了一個漫長的衰退時期，但是由于城邦時期兩大經濟遺產——貨幣和法律仍保存下來，這就成為歐洲再次復興的重要基石。在此，希克斯將殖民地看成貿易站，它的形成促進了貿易的發展和商業的擴張，并形成了貿易中心經濟。
在商業發展的中間階段即市場滲透的階段，貨幣和法律都得到了進一步的發展和完善。此時貨幣制度逐漸向著信用的方向發展，法律的形式也趨向于規范化。市場對非商業化的領域的滲透，具體來說，包括貨幣和金融的發展對國家的滲透，商業經濟和市場對傳統農業的滲透以及勞動力市場從奴隸市場過渡到自由勞動力市場。?？怂拐J為，在市場滲透的過程中，“收益遞減趨勢”起到推動和激勵的作用，一方面它可以激勵商人發揮創新者的進取精神，去尋找新的貿易對象和貿易渠道，從而實現貿易多樣化;另一方面它也可以促使商人進行組織上的改進和市場的擴展。
商業經濟的發展不可避免要受到國家權利的束縛。在這一時期，政府干預市場的范圍進一步擴展，主要反映在貨幣制度的建立，稅收政策的完善以及銀行業的興起。?？怂拐J為，國家制度與貨幣制度的關系歷來是非常密切的。國家不僅能夠從鑄幣中直接地獲利，還能從中得到更大的間接利益。貨幣是商業經濟的產物，而國家通過貿易渠道用貨幣支付得到的商品的價值是遠遠大于實物稅收的。在歷史上，商業交換的興盛也是與貨幣的應用相伴相隨的。一般來說，一個帝國的衰亡必然伴隨著嚴重的財政危機，國家財政的入不敷出才是影響國家政局穩定的直接因素。對國家而言，稅收制度的建立和完善是至關重要的。?？怂拐J為，要解決政府的財政困難不僅需要依賴于商業經濟的發展，還要依賴于國家財政制度的完善。財政壓力往往是推動國家改革的動力，這也是促使歐洲近代民族國家興起的動力。為了緩解戰時財政壓力，國家需要大量借債，這就需要國家的信用作為保障，而銀行業也正是在這個時段發展起來的。隨著國家還債信譽的提高，國家和銀行就逐漸緊密聯系在一起，國債的信譽和流動性的增加就為國家緩解暫時的財政壓力提供了資金來源。
(三)工業革命以及市場和商業的進一步發展
希克斯認為，商業發展的最后一個階段，是工業革命以來的近現代階段。在工業從手工業階段向現代工業的過渡中，由于利息率下降以及資金更容易獲取，促使在流通資金的周轉過程中，資金不斷返還并用于再投資，這加快了金融業的發展。而蒸汽機的發明，以及由機器制造的二代機器的出現，降低了生產成本，提高了工藝水平和精密程度，使得科學和工業的關系愈來愈緊密。在科技成果的運用過程中，工業化也在不斷沖擊著勞動力市場。勞動力市場上出現了機器置換工人的現象。從長期來看，一個新的產業工人階級正孕育于其中。
二、?？怂沟慕洕贩治龇椒ǖ奶攸c
第一，從一種更寬泛的角度來解釋經濟史。在這本書中，希克斯沒有按照傳統上狹義的觀念來解釋經濟史，而是從更為廣泛的經濟、社會和歷史的角度來闡述他的研究成果。他認為，經濟學作為一門特殊的社會科學，所關心的應該是人類的理性活動，即人類有目的的活動及其后果。在他看來，“經濟史經常表現為和直接表現為一種專門化的過程;但專門化不僅是各種經濟活動的專門化，也是經濟活動(正在變成經濟活動的事物)由其他各種活動中分離出來的專門化。”與一般的經濟史學家有所不同，他所關注的不是某一歷史時期某一特定地點的某一類特定人群的生活水平問題，而是“狹義上的經濟活動的出現，即‘經濟人’或‘專為自己打算的經濟人’(正如人們也許仍然這樣稱呼的那樣)的出現?！彼J為，現有的“經濟制度”，無論是在社會主義國家還是在資本主義國家，都是人創造出來的。在《經濟史理論》一書中，?？怂箻嫿艘环N以“經濟人”為主體的商品經濟和市場發展的歷史階段理論，他對市場在歷史發展過程中所起到的導向作用以充分的重視，并將商業的進化作為研究的主題，但他似乎對社會發展的其他因素并沒有給予足夠的重視。從這個角度來看，?？怂沟摹督洕防碚摗房梢钥醋鍪且徊繉ｎ}經濟史。
第二，倡導跨學科的交流。在學術研究方法的層面上，希克斯倡導跨學科的交流，并且希望通過構建他自己的經濟史觀，用來打造這種對話的平臺，促成交流。“經濟史的一個主要功能是作為經濟學家與政治學家、法學家、社會學家和歷史學家——關于世界大事、思想和技術等的歷史學家——可以互相對話的一個論壇?！眱H僅局限于單一學科的鉆研很容易讓人走進死胡同，難以實現質上的突破。只有突破學科之間的界限，形成跨越不同學科領域之間的思想交流，才可以賦予人們更為開闊的視野和全面的視角。這一重要性對于經濟史學的研究更加顯得重要，經濟史學的研究不僅要求研究者對于歷史事件有著深刻的認識，更要對經濟發展歷程的脈絡有更為清晰的把握。希克斯正是在試圖把經濟史與其他歷史聯系起來考察，把經濟活動與人類的其他活動聯系起來考察。
第三，注重歷史方法與經濟方法的結合和統一。希克斯在解釋和分析人類歷史發展的進程時，沒有局限于對某一歷史時段、某一歷史時點上的經濟狀況及其變化的回顧與對比。馬克思和恩格斯都曾說過，“我們僅僅知道一門唯一的科學，即歷史科學?！倍洕碚撜菑慕洕鷼v史的演進中提煉、升華、概括出來的，也是在經濟歷史的演化進程中得以檢驗，日臻完善。希克斯認為，理論和歷史是可以統一的，并對馬克思試圖闡述的理論表示贊同，“馬克思從他的經濟學中確曾得出某些總的概念，他把這種概念應用于歷史，因此他在歷史中發現的模式在歷史以外得到了某種支持。這更是我要努力去做的事情。”?？怂瓜Ｍ軌蛲ㄟ^這本書，將他在經濟理論的研究中所獲得的某種對于經濟史的理解和概念應用于經濟史學的研究中去，使經濟理論的觀點能夠得到歷史的驗證，同時也能賦予歷史一個較為合理的解釋，在這樣的一個互動過程中最終實現理論和歷史的統一。
參考文獻:
[1]約翰·?？怂?經濟史理論[M].北京:商務印書館，1987.
[2]諾貝爾獲獎者演說文集:經濟學獎[M].羅漢，譯.上海:上海人民出版社，1999.
[3]王志偉.諾貝爾經濟學家獲得者?？怂菇洕枷胙芯縖M].北京:北京大學出版社，1996.[責任編輯 吳高君]
