基于合作研發的我國中小企業技術進步

摘要:我國中小企業的發展主要還是以低技術水平為特征，技術進步已經成為制約我國中小企業可持續發展的瓶頸。在技術進步的三種途徑中，合作研發是我國中小企業技術進步的必然選擇，也是企業、高校和科研院所實現共贏的平臺。

關鍵詞:中小企業;技術進步;合作研發

中圖分類號:F27 文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)20-0023-02

中小企業已經成為我國國民經濟的重要增長點和持續發展的重要力量，但我國中小企業的平均壽命不長，主要原因是企業缺乏發展所需的技術支撐。技術進步已經成為制約我國中小企業可持續發展的瓶頸。

一、我國中小企業技術進步現狀

對于一個企業來說，技術進步有內部、外部和合作研發三種途徑，即企業的技術創新、技術引進、合作研究開發。總的來說，經過30多年的努力，我國企業在技術進步上有了很大的發展。某知名會計師事務所發布的《國際商業問卷調查報告2010》顯示，中國國內企業期望提高研發投入的比例全球排名第一，顯示出在經過上一個10年經濟的迅猛發展之后，越來越多的國內企業意識到技術進步對企業未來發展的重要性。但是，我國中小企業的發展主要還是以低技術水平為特征。一是研發能力不強，技術創新水平低。中小企業技術創新風險較大、成功率不高，對于引進的技術往往是被動接受，沒有能力再創新，難以在技術上進行突破。 二是技術研發投入不足。我國中小企業科研支出、科技人員比例等指標遠低于國外和國內大型企業。企業研發投入只占銷售收入的 0.76% ，科技成果中形成產業的僅 5% 左右。三是科研人員少、整體水平不高。我國目前約496 萬研發人員中 70% 多集中在大型企業和高科技企業，中小企業科技人員極度匱乏。每萬名員工中日本有132 人、法國有 125 人、德國有高達 459 人為研發人員，而我國只有 30 人[1] 。

二、國外中小企業技術進步的成功經驗

發達國家中小企業較強的創新能力，可歸于多方面的原因。

一是有效的政策保證。早在20世紀80年代，日本政府為進一步引導中小企業積極進行技術開發，提高企業新技術、新產品的技術開發能力，于1985年頒布實施了《中小企業技術開發促進臨時措施法》，政府除了對中小企業的技術開發給予一定的補助金外，還在稅收上給予優惠，并為其提供長期低息的技術開發設備投資貸款。美國政府要求聯邦政府機構對于年研究開發經費在1 億美元以上的中小企業，按一定比例撥出專款予以資助，對研究開發經費超2 000萬美元的中小企業，政府相關機構每年要為其確定科研項目和目標，至1995年底，相關政府資金撥款就達55億美元。法國政府為促進中小企業采用新技術和新材料，制定了“先進技術推廣計劃”，針對規模在2 000人以下的企業，每年推廣1 000個項目，對這些項目的可行性研究費用資助50%，工業項目投資提供50%的貸款。

二是積極的公共服務。廣泛采用孵化器培育企業，是美國政府在技術創新作法上的一個創新。政府通過“孵化器”機制，將技術、技能、企業家才能與資本聯結在一起為技術導向的企業發展提供支持。這些孵化器一般都是通過高校、企業與政府之間的合作而建立起來的，主要目的是促進技術向當地經濟的擴散。據了解，美國的一些著名企業都是從“孵化器”里發展起來的。硅谷所在地的技術孵化器在15年時間里把一個小小的農業市，發展到擁有百萬人口的高科技城市。美國政府針對小企業興辦后5年內破產率達50%的問題，在一些大學企業管理系設立了1 000個“小企業發展中心”，免費向小企業提供幫助。加拿大政府教育部門撥出基金，對小雇員和業主進行培養，并承擔75%的培訓費。英國議會通過了5百萬英磅的預算，建立一個官民合辦的工業大學，以衛星電視和人機交流的方式向社會開放培養工業人才。法國、德國等國家建立了眾多的中介服務網絡，在中小企業技術進步方面提供的主要服務包括:信息、人員培訓和進修、咨詢和顧問服務。[3]

三是多元的資金扶植。提高自主創新能力，關鍵在于增加技術開發的投入。西方國家十分重視對本國中小企業的技術創新投入。作為發達的市場經濟國家，技術進步主要依靠市場力量的推動，但政府財政在技術進步方面的作用不可或缺。政府通過研發補助金、委托費和政策性融資等財政手段幫助中小企業進行技術升級。如美國、日本于1999年政府用于RD財政投入占當年全國RD總投入的比重分別為27%和22%。20世紀90年代以來，美國聯邦政府用于生物技術方面的研究經費每年都維持在10多億美元的水平。[4] 西方國家根據經濟成長、技術進步和結構調整所處階段的不同，財政對科技進步的支持范圍和手段也不一樣。

三、以合作研發為主的中小企業技術進步途徑

我國中小企業總的發展時間不長，因而規模小、外部發展環境還不盡完善。這些先天缺陷使其在技術進步途徑上沒有太多的選擇。增加研發投入激勵技術創新主要的還是國內大企業的戰略選擇。通過中外合資途徑和外資企業的技術溢出和擴散效應，依靠技術引進來推動企業技術進步這一途徑，主要適用于企業的初創階段，這在我國中小企業中已經取得了很大成就。但是隨著中小企業的進一步發展，這種外部途徑越來越難滿足企業的發展戰略要求。從技術供給方來講，往往不愿意出讓一些核心技術，所以引進的技術質量不是很高。事實上，高精尖技術和核心技術的獲得也只能通過企業自身的技術創新與合作開發的途徑來獲得，而合作研發獲取技術進步當然地成為我國中小企業目前階段的戰略選擇。

從國外中小企業技術進步的成功經驗來看，充足的資金投入、合格的人才培養、先進的科研設備等等都是必不可少的因素。合作研發謀取技術進步對于資金有限、缺乏人才和設備、無力承擔技術創新項目的我國中小企業就有著重要意義，成為其技術進步的最重要途徑。合作研發的形式主要是走產學研合作之路，企業與高校、科研院所“聯姻”，充分發揮三方在資金、人才、和設備上的優勢，開展多種形式的技術創新合作，促進科技成果產業化，推動中小企業技術進步。三方合作研發的產學研平臺，是一種能實現三方共贏的合作機制。

一是有利于中小企業擺脫在研發上科研人員不足和缺少設備的困境。科技人才數量和質量的高低以及科技投入的多少是科技進步的直接影響因素和重要標志，也是企業的競爭力所在。但是由于中小企業自身的原因，注定在這些方面力不從心，從而導致其在市場競爭中處于不利地位，這樣反過來又影響其在研發方面的投入，陷入一種非良性循環。基于產學研的合作研發可以中小企業免于技術研發人才、設備、實驗室等方面的全額投入，確保充足的生產和營銷資金。

二是有利于高校培養合格人才和保障畢業生充分就業。大學生就業難是近年來社會普遍關心的一個話題。其原因固然與高校擴招有關，但是更主要的還是高等教育沒能完全跟上市場經濟的步伐，在人才培養模式和要求上沒能反映市場變化和需求，一邊是大學生就業難，一邊是企業招不到人，反映了大學生就業意愿和崗位不匹配，也說明了就業的結構性矛盾非常突出。與企業加強合作聯系，可以更準確地了解就業市場需求，有的放矢地培養企業所需人才，提高畢業生的就業率。

三是有利于科研院所解決經費不足和加快成果轉化。地方科研院所是當地技術創新、造就知識經濟競爭力的中堅力量。但是企業化轉制后存在很多問題。諸如以科技研發為主，還是以技術服務為主，以產業化為方向還是以貿易等其他產業為方向，以基礎研究為主還是以應用研究為主等定向問題。由于地方科研院所的誕生源自計劃經濟體制的框架，科研人員缺乏對市場的了解和現代企業管理的經驗，加上研發設備價格昂貴、折舊快等原因，其在研發投入上收到制約，成果的轉化也慢，和高校聯合可以更新人員，和企業聯姻可以得到資金和加快成果轉化。

在推行產學研結合、合作研發以獲取技術進步的過程中，中小企業要做好以下幾個方面的工作:

第一，企業自身要高度重視，切實樹立起技術興企的觀念。一個企業沒有自己的技術就會被市場淘汰，要是不在自己的技術上加以創新，就會被市場趕出去。因此企業要處理好生產和研發兩者之間之間的關系，在合作研發上加大投入。

第二，積極建設能與產學研模式相適應的實踐教學基地，為高校大學生提供實習平臺。大學生在課堂里所學的知識必須在實踐中加以應用，才能真正領會和掌握，而實踐教學也正是高校本身的弱項和急需解決的問題，所以以培養學生技術應用能力和職業素質為宗旨、面向市場的高等教育教學改革可以借助企業這一廣闊平臺，實現互惠互利。積累了一定經驗的高校學生可以通過簽約畢業后留用，作為企業技術儲備人才，享受比普通工人更好的待遇。

第三，深化與高校的產學研聯合，建立產學研獎勵基金。企業在高校設立專項基金，對企業所需的專利技術和發明進行資助和獎勵。在很多高校，尤其是一些研究型大學，本身就有較好的研究平臺，實驗室和研究人員齊全。近年來規模日益龐大的研究生可以在碩、博導師的指導下，廣泛開展應用研究。企業通過這種方式，可以較快地、高效地獲取所需技術，提升自己的競爭力。

第四，加強與地方科研院所的橫向聯合，建立研發合作基金。轉制后的科研院所正面臨一系列的問題需要解決。市場經濟活動是企業綜合能力的反映，需要經營人才、開發研究人才、生產制造人才、銷售人才、金融人才、財會人才、宣傳策劃人才、科研生產管理人才等不同類型的人才在企業中各負其責，協同一致。轉制后的科研院所，其開發研究人才很強，但其他類型人才較缺乏，導致人才失衡，對其發展起到制約作用。科研院所以技術輸出為主，由于“含金量”大、研發支出大，因而流動資金明顯不足，難以支撐規模化發展所需要的資金。(徐豐偉，吉曉婷.科研院所轉制后存在問題及對策.創新論壇，2007，1)而企業正好相反。這樣，科研院所就可以通過對企業的科研立項申請，獲取一定的資金支持;企業可以通過對科研院所的成果收購，享有企業所需的最新技術成果。

參考文獻:

[1] 琚鈺.金融危機下我國中小企業科技創新之路[J].中國科技投資，2009，(5).

[2] 從美國小企業發展著我國中小企業的技術創新.http://www.bioon.com/industry/reviews/48314.shtml.

[3] 余思暢.創新思路加快中小企業可持續發展[J].社會主義論壇，2009，(9).

[4] 傅道忠.發達國家科技財稅優惠政策及其啟示[J].財經問題研究，2003，(6).