基于模糊數(shù)學(xué)視角的異質(zhì)型人力資本識別

摘要:異質(zhì)型人力資本抽象特征分析表明異質(zhì)型人力資本是模糊集、存量不斷發(fā)展變化，是載體本身和他人“雙高”勞動投入的結(jié)晶。文章從模糊數(shù)學(xué)的視角提出了異質(zhì)型人力資本存量和動量積累兩階段模型，介紹了特征識別和隸屬函數(shù)識別兩種方法，文章最后就人才培養(yǎng)模式、收入分配制度改革提出了建議。

關(guān)鍵詞: 異質(zhì)型人力資本;積累;識別;模型

一、異質(zhì)型人力資本的抽象特征

1、異質(zhì)型人力資本是模糊集

關(guān)于人力資本的爭論主要有:第一，“人員”說，即人力資本是一部分特殊的勞動力、一批特殊群體，如哈耶克在“知識在社會中的運(yùn)用”這篇經(jīng)典論文中指出，“現(xiàn)實(shí)生活中無疑還存在著一種極其重要但卻未經(jīng)組織的知識，企業(yè)家以他們所具有的有關(guān)其他人并不知道的那些即逝的知識為基礎(chǔ)，在社會中發(fā)揮極大作用”。第二，“資本”說，舒爾茲認(rèn)為人力資本是體現(xiàn)在人身上的健康、知識、經(jīng)驗(yàn)、技能、智力的總和，是對人力進(jìn)行投資所形成的資本，能給企業(yè)帶來資本附加及回報。梳理這些概念的共同特征可知，不論何種定義，人力資本其實(shí)是一個模糊集合，即F集。這是人力資本的重要特征之一。

若把院士看成為1的知識和技能，把文盲勞動力看成為0的知識和技能，所有勞動力組成集合U，在U上給定了一個映射

知識和技能(隸屬函數(shù))在校學(xué)習(xí)時間，這樣規(guī)定的人力資本集A就是U上的一個模糊集合。

現(xiàn)實(shí)中的事實(shí)表明，這個模糊集有如下特有的性質(zhì)。第一，

不是λ的簡單線性函數(shù);第二，f(λ)是λ的增函數(shù)，投資越大，

越大;第三，越接近1，價值越大。異質(zhì)型人力資本也就是非常接近1的人力資本，無疑異質(zhì)型人力資本也是一個模糊集。

2、異質(zhì)型人力資本是不斷發(fā)展更新的

舒爾茲在分析日本和德國二戰(zhàn)后的迅速發(fā)展的原因時，認(rèn)為他們有著高于其他國家的一種非物質(zhì)力量，稱之為人力資本。由此看，人力資本的原意不是一般的知識、技能和智慧，而是相對高級的，即是異質(zhì)型人力資本。

一個國家或地區(qū)的異質(zhì)型人力資本總量會隨勞動力對自身技能的投資增加而增加。同時，隨著時間的推移，高技術(shù)的溢出效應(yīng)會使這種處于高端邊界的人力資本逐步貶值，降低其價值，因此，異質(zhì)型人力資本是發(fā)展變化的。上世紀(jì)中期的超常的智力、知識、技能在今天應(yīng)該是普及性知識、經(jīng)驗(yàn)和技能。

3、異質(zhì)型人力資本增值力具有不確定性

從勞動價值組成理論看，一國的總產(chǎn)值由下式組成:

總產(chǎn)值=物化勞動+活勞動+利潤

人力勞動投入可以表示為:

人力勞動投入=簡單勞動投入+普通人力資本投入+異質(zhì)型人力資本投入

本文認(rèn)為大部分利潤是由異質(zhì)型人力資本創(chuàng)造并貢獻(xiàn)的。在完全市場競爭環(huán)境下，簡單勞動投入是能夠簡單計量的，普通人力資本一般是通過工作經(jīng)驗(yàn)積累和普通教育投入獲取的，這種可計量的投入，企業(yè)主必須通過工資的形式回報給勞動者，否則企業(yè)雇用不到勞動力。異質(zhì)型人力資本不是所有人具有，需要通過特殊渠道(包括天賦)獲取，而且難以計量，它的特殊價值是創(chuàng)新知識和創(chuàng)新技能。異質(zhì)型人力資本創(chuàng)造了超過其自身價值的價值，使企業(yè)主有轉(zhuǎn)化為剩余價值的價值空間。這個結(jié)論可以從市場競爭中的微觀企業(yè)成長與衰退得到說明。假設(shè)具有異質(zhì)型人力資本的某工人在A企業(yè)就業(yè)，其工資可以認(rèn)為是一種機(jī)會收入(在A企業(yè)得到收入就不能在B企業(yè)得到收入)。機(jī)會收入在數(shù)量上等于簡單勞動投入和普通人力資本投入創(chuàng)造的價值，因?yàn)樗耆赡芤酝瑯拥墓べY在某個瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)B就業(yè)，企業(yè)A之所以能夠聘用某工人而獲利，是因?yàn)槠髽I(yè)A發(fā)揮員工的潛能(異質(zhì)型人力資本)的作用。所以，生產(chǎn)快速增加的真正推動力來自異質(zhì)型人力資本投入。

異質(zhì)型人力資本的增值力具有不確定性。因?yàn)槿肆Y本的積累只是一種勢能，它必須轉(zhuǎn)化成動能，即人力資本的積累必須通過使用，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)要素優(yōu)勢，才能發(fā)展社會生產(chǎn)力。正如物理學(xué)中的動量(或者動能)才有速度，勢能必須轉(zhuǎn)化為動能，才會有加速度。這里的轉(zhuǎn)換有兩方面含義:一方面，激發(fā)更多的潛在異質(zhì)型人力資本顯性化;另一方面，讓異質(zhì)型人力資本增值最大化。當(dāng)然，這種轉(zhuǎn)換需要一定的激勵條件。

4、經(jīng)濟(jì)體的人力資本是由行業(yè)人力資本的曲線族組成，異質(zhì)型人力資本是一條包絡(luò)曲線

其實(shí)，人力資本具有不可比性，因此具有不可加性，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)體是一個綜合性實(shí)體。將一國經(jīng)濟(jì)體按行業(yè)分類，則各行業(yè)人力資本可比性和可加性大大加強(qiáng)。每行業(yè)人力資本在各影響因素作用下構(gòu)成一條曲線，一國經(jīng)濟(jì)資源(包括制度資源)在各行業(yè)之中的分配，形成一條制約直線，人力資本曲線與制約線的交點(diǎn)是行業(yè)人力資本增值力。只有當(dāng)這些交點(diǎn)是切點(diǎn)時，異質(zhì)型人力資本發(fā)揮最大作用，連接各最大增值力點(diǎn)形成一個包絡(luò)曲線(如圖1)。只有當(dāng)所有異質(zhì)型人力資本增值力處于包絡(luò)曲線時，經(jīng)濟(jì)體才會快速發(fā)展。

二、異質(zhì)型人力資本提升模型

異質(zhì)型人力資本除以上抽象特征以外，其積累和提升過程中也存在一些與普通人力資本明顯不同的特征。

1、異質(zhì)型人力資本的積累和增值合為提升一體，“干中學(xué)”實(shí)踐成本顯著增加

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論告訴我們:在其它條件不變的情況下，資金要素投入有邊際收益遞減規(guī)律。但在人力資本提升的前提下，上面規(guī)律有可能改變，即呈收益遞增趨勢(見圖2)。改變資金邊際收益遞減規(guī)律的人力資本并非普通人力資本，而是異質(zhì)型人力資本。

本文認(rèn)為積累是個體異質(zhì)型人力資本的一種靜態(tài)增加，即存量增加;增值是異質(zhì)型人力資本的運(yùn)用;提升是整體異質(zhì)型人力資本的動量增加。傳統(tǒng)的人力資本理論只關(guān)注人力資本積累，提出以教育、培訓(xùn)、營養(yǎng)、合理流動等方式，增加人力資本存量。大量國家成功和失敗發(fā)展過程顯示，一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展除了需要積累異質(zhì)型人力資本以外，更重要的是需要一些適宜的環(huán)境，以使異質(zhì)型人力資本充分發(fā)揮作用。異質(zhì)型人力資本提升應(yīng)該是分兩個階段:異質(zhì)型人力資本提升的第一階段是異質(zhì)型人力資本積累，通過理論和實(shí)踐實(shí)習(xí)的學(xué)習(xí)階段，即傳統(tǒng)的異質(zhì)型人力資本的獲取階段;異質(zhì)型人力資本提升的第二階段是異質(zhì)型人力資本增值，即在實(shí)踐中提升和豐富，并產(chǎn)生正向反饋階段(如圖3)。首先，只有使異質(zhì)型人力資本運(yùn)用于生產(chǎn)實(shí)踐，才能與生產(chǎn)資料結(jié)合，形成新的生產(chǎn)函數(shù)，改變資金投入邊際收益遞減規(guī)律;其次，合理的制度設(shè)計以調(diào)動異質(zhì)型人力資本載體的主觀能動性;再次，在實(shí)踐中形成共享知識平臺，達(dá)到相互學(xué)習(xí)、共同提高、相互補(bǔ)充的作用。

異質(zhì)型人力資本提升的第二階段即增值階段更為重要，因?yàn)檫@一階段才最終形成企業(yè)(社會)的創(chuàng)新力、企業(yè)(社會)的管理力、企業(yè)(社會)的協(xié)作力等直接生產(chǎn)要素。這一階段的催化劑是科學(xué)的制度設(shè)計，包括激勵制度、民主和公平的環(huán)境等。由于異質(zhì)型人力資本的存量不可能與載體分離，在運(yùn)用之前也不可能向其他載體轉(zhuǎn)移。因此，在經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過程中，一方面，要使擁有者通過形成預(yù)期收益，自我激勵并發(fā)揮主觀能動性(異質(zhì)型人力資本顯性化);另一方面，要通過經(jīng)濟(jì)制度影響擁有者的預(yù)期收益或目標(biāo)，對異質(zhì)型人力資本供給產(chǎn)生作用。從效果看，這兩方面都增加了異質(zhì)型人力資本的供給量。

異質(zhì)型人力資本的增值又會產(chǎn)生溢出效應(yīng)，并促進(jìn)異質(zhì)型人力資本存量更新發(fā)展。圖3中的溢出更新效應(yīng)會形成一種良性循環(huán)，即異質(zhì)型人力資本增值過程會產(chǎn)生外部性，使內(nèi)部成員通過觀摩學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)共同提高，同時一些普遍普及的知識、技能，因不能形成競爭優(yōu)勢被排除出異質(zhì)型人力資本范疇，實(shí)現(xiàn)自我否定。正如學(xué)習(xí)理論家阿吉里斯所說的雙回路學(xué)習(xí)，即“學(xué)中學(xué)”的形式，它來自組織中各部分的合作，共同分享他們的經(jīng)驗(yàn)以至每一個團(tuán)隊(duì)無須每做一個改進(jìn)時不得不“重復(fù)發(fā)明”。

不僅如此，異質(zhì)型人力資本提升甚至只有特別的載體才能獲得。形成異質(zhì)型人力資本的基礎(chǔ)是特殊載體，“干中學(xué)”實(shí)踐過程是形成異質(zhì)型人力資本的條件。因?yàn)樘厥廨d體自身天賦和心理素質(zhì)不同，他的理解、吸收、創(chuàng)造知識的能力和動力就不一樣。通過“干中學(xué)”實(shí)踐活動，特殊載體將自己的知識、理解、靈感和實(shí)踐有機(jī)地結(jié)合起來，提升和驗(yàn)證自身的認(rèn)識，從而形成高層次的人力資本。即使是特殊載體，如果只有簡單的實(shí)踐或模仿活動，他也只能起到普通人力資本的作用，如圖3的上半部分。實(shí)踐活動所創(chuàng)造的價值差異是異質(zhì)型人力資本的外在表現(xiàn)，因此，它為我們提供了一種區(qū)分異質(zhì)型人力資本和同質(zhì)型人力資本的方法。

2、異質(zhì)型人力資本積累過程特征

異質(zhì)型人力資本的增值力倍增，但其積累沉淀過程的成本巨大。

(1)異質(zhì)型人力資本在價值形成過程中高成本主要表現(xiàn)為:第一，異質(zhì)型人力資本的獲取會有較多的體驗(yàn)或嘗試，需要花費(fèi)“較高的機(jī)會成本”。因此，在物質(zhì)價值耗費(fèi)轉(zhuǎn)移部分，異質(zhì)型人力資本比普通人力資本高。第二，異質(zhì)型人力資本是“雙高”勞動投入的結(jié)晶，“雙高”勞動投入體現(xiàn)在兩方面:一是異質(zhì)型人力資本的獲取比普通人力資本需要“花費(fèi)較多的活勞動”， 而且這種勞動高度復(fù)雜、耗時長，并隨異質(zhì)型人力資本包絡(luò)邊界的臨近而急劇膨脹。二是異質(zhì)型人力資本的形成需要其載體本身的復(fù)雜勞動的耗費(fèi)，這種勞動是一種高密度的“創(chuàng)新腦力”。一般而言，異質(zhì)型人力資本的形成，對其載體——勞動者具有十分苛刻的要求，他必須是已經(jīng)具有處理高度復(fù)雜勞動的勞動能力的勞動者，(1)有科學(xué)基礎(chǔ)理論和專業(yè)知識的積累;(2)有運(yùn)用信息手段與操作復(fù)雜技術(shù)工具的能力;(3)有參與生產(chǎn)實(shí)踐和科學(xué)實(shí)驗(yàn)的能力;(4)非后天特征要求，比如天賦。

(2)異質(zhì)型人力資本越臨近人力資本包絡(luò)邊界，在異質(zhì)型人力資本形成中，由主體投入活勞動形成的新價值部分比重越大。隨著人力資本從低層次到高層次的變化，獲取人力資本的各種投入都在增加，但邊際投入增量差別巨大。就“消費(fèi)”資料投入而言，異質(zhì)型人力資本具有學(xué)習(xí)實(shí)踐投入密集型特征(如圖4);從活勞動投入來看，則屬于個人智力密集型產(chǎn)品(如圖5)?？傮w而言，隨著人力資本階次的提高，勞動者本人邊際勞動投入最大，他人勞動投入次之，教育投入、機(jī)會成本再次之，其他部分最低。

(3)異質(zhì)型人力資本積累還要有巨大的社會成本。個人所處的社會、經(jīng)濟(jì)、政治、文化和科技發(fā)展?fàn)顩r從不同范圍、不同角度和不同程度對異質(zhì)型人力資本的形成產(chǎn)生影響。一般說來，充滿競爭和風(fēng)險的市場環(huán)境是催生異質(zhì)型人力資本的沃土，系統(tǒng)非均衡向均衡過渡是產(chǎn)生異質(zhì)型人力資本的客觀要求。經(jīng)濟(jì)條件的變化往往具有不確定性和不穩(wěn)定性，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行不平穩(wěn)，當(dāng)系統(tǒng)出現(xiàn)非均衡時，各種資源配置不佳，社會矛盾突出，交易成本奇高，這自然對異質(zhì)型人力資本產(chǎn)生強(qiáng)烈需求。如金融危機(jī)和H1N1暴發(fā)就是一種非常典型的不均衡，呼喚杰出人才(異質(zhì)型人力資本)出現(xiàn)，使社會恢復(fù)均衡。雖然現(xiàn)代高科技的發(fā)展使學(xué)習(xí)者能更充分、快捷、全面地獲取各類信息，因而能夠花費(fèi)較少的學(xué)習(xí)勞動，累積更多的人力資本，但現(xiàn)代高科技本身也是異質(zhì)型人力資本的成果，也是在花費(fèi)巨大的社會成本創(chuàng)造出來的。

3、異質(zhì)型人力資本獲取模型的補(bǔ)充說明

(1)二階段模型中的激勵制度、民主和公平環(huán)境是綜合選擇，并非單項(xiàng)選擇。在通過契約使資金要素與人力資本進(jìn)行合理配置過程中，只有充分發(fā)揮異質(zhì)型人力資本的自主性，才能發(fā)揮其效用。就資金要素所有者而言，他們對人力資本的控制具有不確定性，不可能完全擁有像資金要素一樣的占有、使用、收益、處置等完全的財產(chǎn)權(quán)利，人力資本的使用也比資金要素復(fù)雜得多。

(2)人力資本增值階段也是投資回報過程，包括屬于個人、企業(yè)或社會的回報?；貓蠼Y(jié)果不僅是工資、產(chǎn)值，還包括對人力資本進(jìn)行經(jīng)濟(jì)利益激勵的其它形式，如股權(quán)、尊重的獲得，文化、品牌的建立，生產(chǎn)力提高、自身技能和知識的提高等。

三、異質(zhì)型人力資本的識別

異質(zhì)型人力資本的積累和提升過程特征明顯，可以據(jù)此作為異質(zhì)型人力資本的識別方法，但這些特征都是抽象的，用列舉式方法分類相當(dāng)困難，異質(zhì)型人力資本的識別必須另尋它徑。異質(zhì)型人力資本積累和提升過程的顯著特點(diǎn)為我們提供了識別信息。下面介紹基于增值信息的模糊集隸屬函數(shù)識別方法，對成本信息的模糊集隸屬函數(shù)識別方法可類推。

1、判斷單個勞動力是否具有異質(zhì)型人力資本，可以通過確定隸屬函數(shù)，利用最大隸屬原則確定。不同類型人力資本集隸屬函數(shù)記為為單個勞動力人力資本。

例如，用人均產(chǎn)值將勞動力分為簡單勞動力、普通人力資本和異質(zhì)型人力資本，分別對應(yīng)于三個F集A1、A2和A3，設(shè)論域 ，且對于 ，有

某勞動力產(chǎn)值80000萬元，根據(jù)三個F集隸屬函數(shù)表達(dá)式，

， ，，按最大隸屬原則，他應(yīng)該是普通人力資本。

2、對于F集之間的類型判斷，可采用擇近原則，將貼近度最大的兩個F集歸為一類。

則認(rèn)為B與Ai最貼近，即判斷B與Ai為一類。

例如，統(tǒng)計顯示，廣州勞動力異質(zhì)型人力資本隸屬函數(shù)的大致曲線呈偏大型正態(tài)分布，根據(jù)2007年廣州市從業(yè)人員人均國內(nèi)生產(chǎn)總值及其均方差可假設(shè)

不同行業(yè)的不同勞動力群體可根據(jù)這個隸屬函數(shù)和他們創(chuàng)造的人均產(chǎn)值判斷其是否同屬于異質(zhì)型人力資本。

四、異質(zhì)型人力資本獲取及識別的制度含義

異質(zhì)型人力資本積累規(guī)律及其特征顯示一定的制度含義。

1、異質(zhì)型人力資本的成長有其自身的規(guī)律，其影響因素既有先天因素，又有后天的培養(yǎng)、培訓(xùn)、煅煉等。異質(zhì)型人力資本是其擁有者特殊的生理因素與環(huán)境因素共同作用下形成的，不可否認(rèn)天賦的作用，有意夸大后天努力會造成許多不必要的浪費(fèi)。在高校擴(kuò)大招生以后，各層次大學(xué)的培養(yǎng)方向和培養(yǎng)目標(biāo)應(yīng)有區(qū)別，服務(wù)不同層次的崗位，一個固定的人才培養(yǎng)模式或者只是“版本不同”，都不利于我國教育事業(yè)的發(fā)展。

2、我國目前國有企業(yè)單位的效率仍然低下(表2)的原因不是異質(zhì)型人力資本少，而是效率不佳。從中國以及東歐國家的歷史看，這些國家經(jīng)歷這么多年的發(fā)展，生產(chǎn)力水平還是不高，企業(yè)效率仍低下，其主要原因是人力資本特別是異質(zhì)型人力資本的主觀能動性低。這也從另一方面說明了人力資本的二階段模型的客觀存在，人力資本提升的第二階段可能容易被忽視。這對目前我國存在的只要大學(xué)教育普及率提高了，生產(chǎn)力就會提高的錯誤認(rèn)識有一定的警示意義。

3、改革收入分配制度，加大突出人才的激勵力度。目前，有突出貢獻(xiàn)人才的報酬仍然偏低，收入與貢獻(xiàn)不匹配，阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。報酬與貢獻(xiàn)對等應(yīng)該成為我們收入分配的指導(dǎo)原則，只有這樣才能夠避免出工不出力現(xiàn)象，提高社會生產(chǎn)效率?，F(xiàn)今收入兩極分化造成的社會不穩(wěn)定使我們認(rèn)識到消除兩極分化的必要性，但深入分析，我們會發(fā)現(xiàn)兩極分化是非效率因素造成的。如果不加分析地實(shí)施消除收入差別政策，可能會使本來就沒有獲得匹配收入的突出人才因此而減少報酬，影響異質(zhì)型人力資本發(fā)揮作用，這是我們不愿看到的。

總之，異質(zhì)型人力資本提升模型和識別方法，是對異質(zhì)型人力資本的一種深度理論探索，它不僅對發(fā)展中國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)、提升國力有實(shí)際指導(dǎo)意義，對人力資本的實(shí)證研究也提供了一項(xiàng)理論依據(jù)。

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(作者單位:廣東科學(xué)技術(shù)職業(yè)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院)