國際有關開放存取政策及其對我國的啟示

[摘 要]探討了國際上開放存取政策的制定與實施情況，重點對美國國立衛生研究院、英國研究理事會，瑞典、印度、中國和歐洲研究委員會等國家和國際組織機構相繼制定的OA政策介紹和探討，并據此得到對我國制定OA政策的一些啟示，主要包括選擇和確定制定OA政策的機構，應制定強制性的政策，選擇適當的數據庫作為國家的科技論文倉儲等。

[關鍵詞]開放存取政策;學術出版;知識倉儲;中國;國際

DOI:10.3969/j.issn.1008-0821.2010.08.033

[中圖分類號]G255 [文獻標識碼]A [文章編號]1008-0821(2010)08-0113-06

International Policies of Open Access and Their Enlightenment to ChinaDu Haizhou

(Library，Medical Library of the Chinese PLA，Beijing 100039，China)

[Abstract]The development and implement of the international policies of open access(OA)were discussed，and the OA policies enacted mainly by the countries such as USA，UK Sweden，India，China and international institutions such as the European Research Council(ERC)，and so on were described.The enlightenments were achieved from the OA policies to China.That were selectingand conforming the agencies and institutions which enact OA policy，formulating required OA polices， and choosing one or some appropriate literature databases as Chinas national scietific literature repository.

[Keywords]OA policies;academic publishing;knowledge repositories;China;international

隨著開放存取(Open access)運動的發展，近幾年來已取得了一系列令世人矚目的成果，世界發達國家和國際組織機構，也包括一些新興經濟國家都制定了相關的OA政策，并積極推動實施。這些成果對促進國際科技信息的交流和期刊出版業的發展具有深遠的意義。筆者僅就有代表性的政府機構如美國國立衛生研究院、英國研究理事會，瑞典和國際組織像歐洲研究委員會等制定的OA政策和實施情況進行介紹和論述，并據此得到對我國制定OA政策的一些啟示，為我國制定OA政策提供參考依據。

1 部分國家制定的開放存取政策

1.1 美 國

美國制定OA政策和法案較多，如美國美國國立衛生研究院(NIH)的OA政策，CURES法案和FRPAA法案等。其中最有代表性的當屬NIH制定的《加強對NIH資助研究的存檔出版物公共獲取的政策》(Policy on Enhancing Public Access to Archived Publications Resulting from NIH-Funded Research)[1]，該項政策涉及面最廣，影響也最大。NIH制定的OA政策可追溯到該院于2004年9月3日發布的“加強對NIH研究信息的公共獲取”(Enhanced Public Access to NIH Research Information)[2]政策草案。2004年9月17日在聯邦公報上再一次發布，其目的是讓公眾和相關利益集團對該政策進行廣泛地評議，然后NIH再根據評議對該政策進行修正和完善。但是當月參議院拒絕將開放存取的相關內容列入撥款法案中，負責協調參議院和眾議院的協調委員會介入此事并進行了協調，并于2004年11月20日采納了NIH的OA政策草案。在評議期間，NIH就其所收到的6 000多份評議進行了全面、公正的考慮，并于2004年12月16日最終確定了NIH公共獲取政策(請求性政策)。2005年2月3日發布了《加強對NIH資助研究的存檔出版物公共獲取的政策》(以下簡稱《政策》)，將最初草案中允許將研究論文出版后6個月存入PubMed Central(PMC)改為“盡快(和12個月之內)”。但是，迫于大商業出版商反對的壓力，于2005年5月2日生效的版本改為“非官方要求”(voluntary request)提交原稿。由于《政策》中是“非官方要求”，所以，受資助研究人員對“要求”的響應并不積極。2006年2月初NIH向國會提交的進展報告的數據表明，響應“非官方要求”的受資助者提交論文的比例不足4%[3]”2006年6月，眾議院撥款委員會再一次要求在NIH中實行開放存取授權，這次是作為撥款議案中的一部分內容，但參議院對此仍持反對意見。政黨的爭吵和財政撥款的延遲迫使國會尋求新的解決辦法，并迫使將所有一切事留到下一年重新開始。2007年3月，NIH又一次向國會提交了該院需要制定強制性OA政策的要求;7月，美國眾議院通過了政府年初預算案中NIH提出的制定強制性OA政策的要求;10月參議院批準了這一提案;12月19日，國會通過了該預算案;12月26日，布什總統簽署了《2008年綜合撥款法案》(Consolidated Appropriations Act of 2008)[4]。該法案中包括一項規定，要求NIH將獲得研究基金者的經同行評審的研究論文在出版后12個月之內提供開放獲取。這是美國政府首次將政府提供基金的研究論文供公眾在網上開放存取以法律的形式所做的規定。從此，NIH要求的強制性OA政策正式具有法律效力。

2008年1月，NIH遵照《2008年綜合撥款法案》又發布了《政策》的修訂版[5]，要求NIH資助的所有研究人員都要向國立醫學圖書館的PMC提交其經同行評價審并同意發表終稿的電子版，供公眾利用的時間自正式出版之日起不得晚于12個月。但與NIH實施的OA政策中與版權法不一致的條款除外。該政策還要求，從2008年4月7日起，NIH資助的研究項目的論文作者有責任保證與出版商簽訂發表論文合同要完全服從《政策》，并且經同行評審的由NIH資助的研究研究項目論文一經采納發表，作者必須向PMC提交其電子版;從5月25日起，在向NIH提交的引用由NIH資助的研究項目論文的申請、建議、或進展報告等，必須標注引用論文的PMC登記號。美國奧總統巴馬于2009年3月11日簽署的《2009年綜合撥款法案》(the 2009 Consolidated Appropriations Act)使NIH的OA政策成為一項永久制度[6]。盡管美國已將開放存取政策作為一項法律，但一些商業期刊出版協會還投入數百萬美元四處游說，試圖抵制這一政策。

1.2 英 國

作為英國公共科研項目的主要撥款機構，英國研究理事會(Research Councils UK，RCUK)在英國制定OA政策方面起著主導作用。該理事會下設7個學科理事會，即藝術與人文研究理事會(Arts and Humanities Research Council，AHRC)、生物技術與生物科學研究理事會(Biotechnology and Biological Sciences Research Council，BBSRC)、經濟與社會研究理事會(Economic and Social Research Council，ESRC)、工程和物理科學研究理事會(Engineering and Physical Sciences Research Council，EPSRC)、醫學研究理事會(Medical Research Council，MRC)、自然環境研究委員會(Natural Environment Research Council，NERC)和科學與技術設施委員會(Science and Technology Facilities Council，STFC)等。該理事會2009-2010年度的財政預算為30億英鎊，2010-2011年度為32億英鎊。

RCUK執行小組于2005年6月28日發表了《對研究成果開放獲取的立場聲明》(RCUK Position Statement on Access to Research Outputs)[7]草案，要求接受RCUK資助的所有研究人員必須將其發表期刊論文或會議論文的電子版存入相關的E-print知識庫，存入時間應該與發表時間同步或稍晚。其內容主要包括以下4項原則[7]:第一，由公共資助研究產生的概念和知識必須盡可能廣泛、快速、和有效地向公眾開放，供公眾利用、咨詢和閱覽;第二，發表的研究成果必須通過有效的同行評審機制來嚴格保證其質量;第三，研究成果的出版和訪問模式和機制在利用公共資金方面必須有效和實現成本效益;第四，必須將現在和將來的研究成果保存下來并供下一代人能夠訪問。2006年6月28日，該小組在經過1年的廣泛咨詢和討論后在上述4項原則的基礎上修訂了其立場，主要做了2個方面補充:一是由作者支付出版費;二是作者自己存檔其論文的電子版[8]。關于作者支付版面費用方面，該小組重申其長期的立場，即作者有權選擇發表他們研究論文的出版物，并且作者所在的研究機構有權決定作者是否用其研究經費支付版面費或其他發表費。在全面成本核算的體制下，此項支出可作為一個研究機構的間接成本的一部分。關于自行存檔研究論文電子版方面，RCUK同意其資助的研究人員應當將其研究成果存入各理事分會的某一適當數據庫。這一要求將從各理事分會制定的指導原則規定的時間開始生效。各理事分會的指導原則將在其各自的網站上公布，并要求受資助的研究人員:個人存儲或采用其他方式保證將其在期刊或會議錄上發表研究論文的副本存入由各研究委員會指定的一個適當數據庫;在可能的情況下，個人存儲或采用其他方式保證將與其研究論文有關的書目元數據，包括與發表其論文的編輯部的網站連接一并存入該數據庫。

RCUK于2006年6月公布了其立場之后，其所屬的7個學科理事會先后發表聲明，都要求接受其研究撥款的研究人員將他們的研究論文存入開放存取的數據庫。

RCUK執行小組還開展以下工作[8]:第一，與有關學會聯合召開研討會，就作者自行存檔的問題進行探討;第二，通過上述研討會與出版商就版權和許可使用等問題進行磋商;第三，制定一項研究計劃，就作者付費和作者自行存檔對出版商的影響進行研究。麥克米倫有限出版公司(Macmillan Publishers Limited)、威利-布萊克威爾出版公司(Wiley-Blackwell)和Elsevier出版公司(Reed Elsevier plc)等3家大出版公司表明將參加該項研究。該項研究的研究報告——Open Access to Research Outputs:final report for RCUK[9]于2008年9月由英國經濟與社會持續發展咨詢公司——SQW咨詢公司和拉夫堡大學圖書館和信息統計教研室完成。該報告除了根據上述7個學科理事會各自的具體情況對其制定的OA政策分別做了介紹外，還對愛爾蘭科學、工程和技術理事會(Irish Research Council for Science，Engineering Technology，IRCSET)和威康信托投資公司(Wellcome Trust)制定的OA政策進行了介紹。另外，該研究報告得出結論，毫無疑問，英國研究團體已逐漸接受OA的的概念并制訂了具體的政策，同時愈來愈多的研究人員將其研究論文在OA期刊上發表或將其電子版存入相關的知識倉儲。

1.3 瑞 典

瑞典早期的OA活動始于2002年10月召開的第一屆北歐學術交流大會(Nordic Conference on Scholarly Communication，NCSC)[10]。參加會議的有丹麥、芬蘭、挪威和瑞典的圖書館負責人。開放存取期刊文獻是本次大會一致討論的主題之一。此后，瑞典的幾個政府機構相繼制定了OA政策。

1.3.1 瑞典教育與研究部(the Ministry of Education and Research)

2003年，瑞典教育與研究部要求其所屬高等教育機構將它們審批的研究成果每4年上報1次。這一政策與后來各大學開展的大范圍學術評價為建立大學出版物數據庫產生了重要影響[11]。教育與研究部賦予國家圖書館(NL)協調為高等教育和研究提供信息的職責。設在國家圖書館的國家協調部(NCD)承擔著向大學圖書館的開發項目撥款和協調以及協調國家電子資源許可協議的職責。NCD已資助了有關科技出版的幾個項目，例如2003-2005年瑞典大學、學院電子出版(SVEP) 大型項目，并獲得多項成果，像國家元數據標準和標準化主題目錄等。國家圖書館、瑞典高等教育協會、瑞典研究委員會、瑞典皇家科學院和瑞典知識基金會合作設立的項目——“Open Access.se”(2006-2009年)[12]資助了由瑞典高等教育機構的研究人員、教師和學生出版的論著，以促進公民最大限度地訪問和獲取這些出版物。

1.3.2 瑞典高等教育協會(The Association of Swedish Higher Education，SUHF)

在SUHF的支持下，許多大學正在為實現研究成果的開放獲取做出了貢獻。尤其是隆德大學(Lund University)一直走在開放存取的最前沿。著名的《開放存取期刊指南》(Directory of Open Access Journals，DOAJ)[13]就是在第一屆北美學術交流大會上提出急需建立一個高質量的OA期刊數據庫后于2003年由隆德大學圖書館為OA期刊研制的一個OA期刊系統。目前DOAJ已成為涉及所有語言的各學科領域的國際著名高質量免費期刊數據庫。另外，因該數據庫多年來在學術傳播方面的杰出貢獻獲得了2009度歐洲學術出版與學術資源聯盟(SPARC)學術傳播杰出貢獻獎。在瑞典，隆德大學還是第一所制定OA政策的大學。隆德大學認為，實施OA政策有助于提高該大學研究成果的訪問率，擴大其研究人員的訪問率和影響力，同時也逐步增加了該大學知識庫中存儲的經同行評價的科技期刊、會議論文集等論文的數量。隆德大學致力于學術期刊向新型出版模式的轉變，在新的出版模式下，論文可以免費直接向讀者提供，或者通過并行出版免費向讀者提供。

1.3.3 瑞典研究理事會(The Swedish Research Council)

瑞典研究理事會2009年10月7日發公布了其OA政策，該政策要求從2010年開始，瑞典研究理事會資助的研究人員必須保證將他們的研究論文在出版后6個月內供公眾利用。該OA政策只適用于經同行評審的期刊和會議論文，而不適用于專著或書籍章節。研究人員可將期發表的論文存入大型OA數據庫，也可直接在因特網上的OA期刊發表其論文[14]。

1.4 印 度

印度是開展開放存取運動較早的發展中國家之一。該項運動得到了印度社會各界的支持和參與，像政府部門、各類機構和個人從政策、經費、實踐等各方面為推動OA的發展做出了貢獻。在2006年1月召開的第93屆印度科學大會OA特別會議上，發布了“國家開放存取最佳政策建議”。其中包括科技部(DST)、科學與工業研究局(DSIR)等12個機構在內的印度政府期望來自公共基金資助的研究成果能夠最大程度地提供免費獲取。為了實現這一目標，政府采取如下措施:第一，要求全部或者部分由政府資助的發表在經同行評審期刊上的論文的電子版存儲到某一機構的OA知識庫中;第二，鼓勵政府資助的研究人員在現有的某一種適當的OA期刊上發表研究論文，如果需要的話，政府將提供出版費;第三，鼓勵政府資助的研究者盡可能保留發表論文的版權[15]。2006年11月， 印度科學協會又在班加羅爾召開了“電子出版和開放存取研討會”，并在會議上發布了“發展中國家的國家開放存取政策”。該政策的具體內容為:第一，要求全部或部分獲得政府資助的研究論文， 在被同行評審期刊接受出版以后，立即將論文的電子版存儲在機構的數字知識庫中;第二，鼓勵政府資助的研究人員在將論文存入知識庫之后立即提供開放存取;第三，鼓勵政府資助的研究人員在現有的、適合的OA期刊上發表論文[16]。從印度制訂的這兩項OA政策不難看出，后者是在前者的基礎上制定的，除了兩者相同條款外，前者強調的是“盡可能保留發表論文的版權”，而后者則強調的是“存入知識庫之后立即提供開放存取”，其內容更符合OA的宗旨。

目前，印度國家知識委員會(NKC)也正在制定類似的開放存取政策和方針，其目的是提高高等教育和研究機構的研究成果在全球范圍的廣泛傳播和免費獲取。該國研究機構、出版機構、圖書館、信息中心和社會各公共基金組織都積極參與和組織國際與國內的OA活動。

2008年，在印度科學院建院100周年紀念會上，該院院長公布，印度科學院已決定將該院過去99年所發表的所有論文數字化，并通過該研究所的Eprints數據庫向全球公眾提供使用。但該項工作才剛開始。

2009年3月，印度的主要政府資助的科研機構——科學與工業研究理事會(CSIR)宣布了研究出版物開放存取的一系列措施。在這些措施中要求其所屬的所有實驗室都要建立各自的OA倉儲并與世界各地的1 000多個知識倉庫兼容，還要求其工作人員或者將他們的研究論文存入某個知識倉庫，或在OA期刊上發表。同時還要求該理事會主辦的20多種期刊采用OA模式 目前該理事會有2種OA期刊。迄今，CSIR是印度惟一制定具體OA政策的機構。1.5 中 國

2003年12月29日，中國科學院院長路甬祥院士代表中國科學家簽署了《關于自然科學與人文科學資源的開放獲取的柏林宣言》(Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities)(簡稱《柏林宣言》);2004年5月，中國科學院院長路甬祥教授、中國國家自然科學基金委員會主任陳宜瑜院士代表中國科學院和中國國家自然科學基金會簽署了《柏林宣言》，表明中國科學界和科研資助機構支持開放獲取的原則立場[17];2005年6月22-24日，由中國科學院和國際科學院組織(IAP)聯合主辦的“科學信息開放獲取戰略與政策國際研討會”于在北京中國科學院文獻情報中心隆重召開;在2006年10月23-25日在北京召開的第20屆國際科技數據委員會(CODATA)會議上，中國科技部原部長徐冠華提出，到2020年，80%以上的公益性、基礎性科研數據資源將通過因特網面向全社會共享，這些基礎性科研包括理論數學、物理學和化學等[18]。

從上述不難看出，我國在OA政策方面，迄今沒有制定出具體的政策，在發表的相關論文中，也大多只是做了些理論性的探討[19-20]。在國際上數量日漸龐大的OA資源中，我國的OA資源卻極為有限。目前還沒有有關我國OA資源數量的具體統計報告，但從一些OA資源集成平臺的收錄情況可見一斑。從國際上著名的DOAJ收錄期刊的數量來看，截止2009年12月26日，其收錄的中國大陸期刊僅14種，占收錄OA期刊總數的0.3%(14/4521)[21];而從英國《OA知識倉儲指南》(Directory of Open Access Repositories，OpenDOAR)收錄世界各國和地區OA知識倉儲的情況來看，截至2009年12月26日，共收錄我國的OA倉儲26個，占總數的1.7%(26/1558)，其中大陸3個，香港5個，臺灣18個，排名第一的美國則有364個，占總數的23%[22]。OA資源在數量上達到一定規模，并有規律的增加是其可持續發展的重要標志。我國OA資源在數量上的劣勢地位和科學界、出版界對OA資源缺乏認識及國家對OA資源建設缺少規劃有關，應當引起國家重視，制定符合我國實際情況的OA資源建設計劃，并通過強有力的信息政策引導各相關領域參與OA資源的建設。

2 主要國際組織和院校制定的開放存取政策

2.1 歐洲研究委員會

歐洲研究委員會(European Research Council，ERC)于2007年2月在德國柏林正式成立，是首家完全以同行評審為基金評審標準的泛歐洲科學研究資助機構。其主要目的是支持和鼓勵最佳的創新型科學家、學者和工程師敢于創新和承擔研究風險，超越已有的知識領域和學科界限，從而促進科學快出成果。歐盟通過的第七研究框架計劃(FP7，2007-2013年)預計提供75億歐元(約合99億美元)的資金支持[23]。ERC設有兩種基金項目:一是啟動獨立研究基金(ERC Starting Grant)，每個項目最多為200萬歐元(一般為150萬歐元)，期限為5年;二是高級投資者基金(ERC Advanced Grant)，每項最多為350萬歐元，一般為250萬歐元，期限為5年。

ERC制定的OA政策也是也立即存入的規定，該政策允許對倉儲開放存取的日期進行商討，而對存入日期則沒有討價還價的余地(必須在出版后立即存入)。ERC規定的非公開時間也較短(僅6個月，而NIH的規定為12個月)。更靈活的是，ERC的政策并沒有將存儲發表論文的數據庫限定為某一個，可以存儲到本研究機構的數據庫，也可存入像PubMed Central等大型知識倉儲。這種方法能夠確保研究資助者和機構自行存檔政策系統地相互補充，從而擴大規模，盡快和盡可能可靠地覆蓋全世界所有學科和所有機構的全面研究成果(事實上是研究機構的所有成果)。

2008年1月10日，歐洲研究委員會(ERC)公布了適用于歐盟范圍的第一個《歐洲研究委員會科學委員會開放存取指導方針》(ERC Scientific Council Guidelines for Open Access，以下簡稱《指導方針》)[24]。《指導方針》表明了ERC對于開放存取的立場:第一，ERC要求其資助的研究項目的經同行評價的論文要存入諸如PubMed Central，ArXiv或相關研究機構的數據庫，并在其論文出版后6個月實行開放存取;第二，ERC認為將一些基本數據盡快存入相關的數據庫是非常必要的，例如生命科學中的核苷酸/蛋白序列、大分子原子配位體和流行病學數據等最好是在出版后立即存入數據庫，最低不遲于出版后6個月，并希望論文發表后更短的時間即可進入公共領域，且適用于數據文件以及經同行評議的論文。這是歐洲委員會制定的第一項歐洲范圍的OA政策，也是迄今洲際資助機構制定的最強硬政策之一。在奧地利、比利時、法國、德國、蘇格蘭、瑞士和英國等12個國家的公共撥款機構也相繼制定出OA政策，以及歐洲其他國家提出實施OA建議的同時，歐洲大學協會(EUA)一致同意采納其開放存取工作小組的建議，并敦促其46個成員國的791所大學接受采取開放存取的政策。該建議包括大學級開放存取建議和支持國家級的開放存取要求。要求他們學校的全體教師認可該要求并支持其他有關過去公共撥款的研究論文。

2008年8月，歐盟委員會啟動了第七研究框架計劃(FP7)的 OA試點項目[25]。該項目的主要目的是將OA作為一種手段，保證快速和可靠地獲得歐洲資助研究項目的成果，特別是經同行評價的研究論文，以推動創新，促進科學發現和支持知識型經濟快速發展。根據這一實驗項目的要求，能源、環境、衛生、部分信息和通信技術、研究基礎設施、科學社會和社會科學與人文科學等7個領域的受歐盟資助的研究人員應做到如下兩點:第一，將FP7項目的經同行評價的研究論文和終稿存入某一網絡數據庫;第二，盡最大努力保證衛生、能源、環境、部分信息和通信技術、研究基礎設施等5個領域的研究論文在發表后6個月內開放存取;而社會科學和人文科學兩個學科的研究論文和終稿在發表后12個月內開放存取。該項目涉及歐盟FP7研究計劃預算約20%(+100億歐元)。該項目是第一個對不同學科領域限定不同非公開期限的政策。

2.2 哈佛大學人文學院制定的OA政策

哈佛大學人文學院(Harvard University Faculty of Arts and Sciences)于2008年2月12日通過并發布的《OA自行歸檔政策:哈佛大學人文學院》(OA Self-Archiving Policy:Harvard University Faculty of Arts and Sciences)[26]是美國大學的第一個開放存取的政策，而且也是第一個由全體教師而不是管理機構制定的OA政策。其意義重大。當日，哈佛大學人文學院全體師生一致通過的這一項OA政策，即，要求其大學同意將其學術論文存入大學的數據庫。該政策要求全體教師在與出版商簽署協議時保留將其經同行評議的手稿存入學校數據庫的權利(盡管在撰寫論文期間可要求放棄)。這項政策的通過，哈佛大學全體教師是對他們能更多地支配其論文和有權將其論文作為一種社會產品來廣泛利用和共享的表決。盡管哈佛大學采取的OA政策與NIH的相似，但由于該項政策是由目前向出版商的出版系統提供手稿的那些學者制定的，所以出版商的反應并不強烈。多年來，像哈佛大學的研究人員和教師這樣的很多學者都毫不猶豫地與出版商簽訂協議將他們的版權轉讓給出版商。出版商由于擁有既代表作者又代表出版商本身的學術論文版權而得到很大的經濟利益。一些出版商，尤其是商業出版商則認為，像NIH和哈佛大學的這些新開放存取政策危及到傳統出版的秩序。但是，作為出版商來說，他們也難以對聲望非常高并且擁有崇高理想主義的OA政策提出批評。如果其他大學都效仿，那么哈佛大學的OA政策將最終成為營利出版商的大噩夢，或者說是OA的洪流穿越傳統出版模式大堤的突破口。

在向哈佛大學人文學院提供出版物的出版商中，約有2/3已同意該學院的政策。而目前不同意作者自行存檔的1/3出版商已處于尷尬的境地，即要么服從哈佛大學的政策，要么就失去該大學作者的論文。2008年5月7日，哈佛大學法學院也一致通過了與人文學院類似的政策[27]。

除了上述國家和組織外，還有許多國家和地區制定出有關OA政策，在此不一一贅述，僅就這些國家和地區制定出的OA政策對我國制定OA政策談一點個人的看法。

3 對我國制定OA政策的啟示

通過以上介紹和分析不難看出，在制定OA政策方面，發達國家的有關機構和相關組織經過多年的實踐和探索，相繼制定出了較切實可行的OA政策。這些政策為我國制定OA政策具有一定的啟示。

3.1 選擇和確定制定OA政策的機構

從國際上制定OA政策的機構來看，各國制定OA政策的機構各不相同。發達國家，像美國是以NIH為主制定的OA政策。NIH的OA政策不僅涉及的范圍非常大，每年該院撥款的研究項目發表經同行評審的論文約8萬篇，而且也具有法律效力。英國的OA政策是由英國研究理事會制定的。在該理事會制定OA政策之后，其所屬的7個研究理事分會都積極響應。而瑞典是由其瑞典教育與研究部、瑞典高等教育協會和瑞典研究理事會分別制定的。在發展中國家中，印度科學協會和國家知識委員會制定的政策是宏觀性的，只有印度科學與工業研究理事會制定了較具體的機構。而我國在OA政策方面，盡管國家有關部委和機構的負責人提出了宏觀的目標和支持OA的原則立場[17-18]，但迄今未見出臺相關的具體政策，在發表的相關論文中，也大多只是做了些理論性的探討[19-20]。為了使OA運動在我國健康快速發展，使所有的科研、教學人員和工程技術人員乃至一般群眾都能在需要相關的信息時能夠及時無障礙地免費獲得所需信息，我國有關政府部門或機構應像重視2001年加入WTO[28]那樣重視制定OA政策，由科技部、工信部、教育部、衛生部、國家基金委等政府機構盡快組織出版界、圖書館界、法律界、信息技術專家以及各學科領域的科研工作者等借鑒國外的成熟經驗，結合我國的國情，盡快研究并制定出全國統一的、可供所有組織機構共同遵守的宏觀國家OA政策，然后其下屬科研研機構、高等院校再根據本單位的特點制定出具體的OA政策或可操作性強的實施細則，從而惠及于民，縮短與世界發達國家之間的差距。

3.2 應制定強制性的政策

根據國外制定OA政策經驗和教訓，既然是制定政策就應是強制性的而非自愿性，否則即使是制定了政策，也難以執行。例如，美國NIH于2004年12月16日確定了公共存取政策，要求作者在發表由NIH贊助的研究成果的同時，將論文的電子版提交給PMC。NIH建議文章在發表后12個月內向公眾開放。但由于是自愿性質的“非官方要求”，所以，受資助研究人員中的響應者寥寥無幾，提交論文的比例不足4%”[3]。有關部門發現這一問題后，及時出臺了新的強制性政策，才保證了該政策的貫徹執行。美國是開放存取運動的發源地之一，對政策的研究也比較深入，相關法律和政策都比較完善，NIH的OA政策對我國制定開放存取政策具有非常重要借鑒意義。因此，我國在制定與OA相關的政策時，不宜制定自愿性質的“非官方要求”，而應制定具有法律效力的強制性政策。另外，像制定全國性的宏觀OA政策應充分考慮不同機構在OA資源發展中的角色，重視政策的包容性。同時各級科研資助機構、科研機構和高校等可在與國家政策一致的基礎上，依據本機構的特點制定OA政策，規范接受資助機構成員或科研人員的權利和義務。

3.3 選擇適當的數據庫作為國家的科技論文倉儲

在要求受資助作者將其研究論文的電子版存入OA只是倉儲或本機構的數據庫方面，由于各國制定政策的機構不同，所做的規定也不同。美國NIH要求接受其資助的研究人員在其論文發表12個月之內存入PMC。而英國研究理事會所屬的7個研究理事分會根據各分會的學科特點做出了不同的要求，例如，英國醫學研究理事分會要求其資助的研究論文可將其電子版存入美國的PMC或英國的UK PMC，而經濟與社會研究理事分會則要求存入其門戶網站——ESRC Society Today等。目前我國較成熟的文獻數據庫系統主要有同方知網(北京)技術有限公司開發的《中國學術文獻網絡出版總庫》、《人文與社科學術文獻總庫》、《中國博士學位論文全文數據庫》、《中國優秀碩士學位論文全文數據庫》等，北京萬方數據股份有限公司開發的的《萬方全文數據庫》和重慶維普資訊有限公司開發的《中文科技期刊數據庫》等。各單位在國家的宏觀OA政策指導下，選擇適合本單位實際情況上述一個或數個數據庫，將本單位科研、教學和技術人員發表論文的電子版存入其中，以實現我國科技信息資源的開放獲取，從而加快我國科技的快速發展。

參考文獻

[1]National Institutes of Health.Notice:Enhanced Public Access to NIH Research Information[EB/OL].http:∥grants.nih.gov/grants/guide/notice-files/NOT-OD-04-064.html，2009-02-05.

[2]National Institutes of Health.Policy on Enhancing Public Access to Archived Publications Resulting from NIH-Funded Research[EB/OL].http:∥grants.nih.gov/grants/guide/notice-files/NOT-OD-05-022.html，2009-02-05.

[3]Suber P.An open access mandate for the NIH[EB/OL].http:∥www.arl.org/sparc/publications/an-open-access-mandate-fo～print.shtml，2009-02-05.

[4]The House Committee on Appropriations.Consolidated Appropriations Act，2008(H.R.2764)[Z].http:∥frwebgate.access.gpo.gov/cgi-bin/getdoc.cgi?dbname=110congbillsdocid=f:h2764enr.txt.pdf，2009-02-19.

[5]杜海洲，宋金燕，杜云祥，等.開放存取模式的發展及其影響[J].現代情報，2008，28(11):14-19.

[6]McLennan J.First U.S.public access policy made permanent-2009 Consolidated Appropriations Act ensures NIH public access policy will persist[EB/OL].http:∥www.arl.org/sparc/bm～doc/omnibus09-final.pdf，2009-03-12.

[7]Research Councils UK.RCUK Position Statement on Access to Research Outputs[EB/OL].http:∥www.rcuk.ac.uk/cmsweb/downloads/rcuk/documents/2005statement.pdf，2009-03-12.

[8]Research Councils UK.Research Councils UK updated position statement on access to research outputs[EB/OL].http:∥www.rcuk.ac.uk/cmsweb/downloads/rcuk/documents/2006statement.pdf，2009-03-17.

[9]Research Councils UK Open Access to research outputs:final report for RCUK September 2008[R/OL].http:∥www.rcuk.ac.uk/cmsweb/downloads/rcuk/news/oareport.pdf，2009-03-20.

[10]Cox J.The First Nordic Conference on Scholarly Communication[J].Information Services Use(ISSN:0167-5265)，2002，22(4)191-194.

[11]Rabow I.Open access in Sweden.recent developments[EJ/OL].Sciecom Info(ISSN 1652-3202)，2008，(1):1-5.

[12]The National Library of Sweden.OpenAccess.se-Scholarly Publishing[EB/OL].http:∥www.kb.se/OpenAccessenglish，2009-03-20.

[13]Lund University Libraries.Directory of Open Access Journals[D/OL].http:∥www.doaj.org，2009-03-20.

[14]Billig H.The Swedish Research Council mandates Open Access[EB/OL].http:∥www.vr.se/franvetenskapsradet/nyheter/nyhetsarkiv/nyheter2009/nyheter2009/vetenskapsradetkraverfritillgangtillforskningsresultat.5.227c330c123c73dc586800011519.html，2009-10-07.

[15]Harnad S.Indian Science Congress:Optimal National Open Access Policy Recommendation[EB/OL].https:∥mx2.arl.org/Lists/SPARC-OAForum/Message/2713.html，2009-03-20.

[16]Indian Institute of Science.Workshop on Electronic Publishing and Open Access[EB/OL].http:∥www.ncsi.iisc.ernet.in/OAworkshop2006/pdfs/NationalOAPolicyDCs.pdf，2009-03-20.

[17]中國科學院、國家自然科學基金委員會在京簽署《柏林宣言》[J].中國科學基金，2004，(4):204.

[18]中國發布促進科學數據共享的計劃[EB].http:∥www.br.gov.cn/indexshow.asp?id=29208，2007-08-11.

[19]張新鶴，肖希明.我國開放存取(OA)資源建設政策研究[J].圖書情報工作，2009，53(16):47-51，64.

[20]蔡焰輝.我國開放存取發展政策探討[J].科技信息，2009，(9):263-263.

[21]Journals from China[EB].http:∥www.doaj.org/doaj?func=journalsByCountrycId=42year=2009，2009-12-26.

[22]SHERPA.Directory of Open Access Repositories[EB].http:∥www.opendoar.org/find.php?search=clID=ctID=rtID=cID=46lID=rSoftWareName=submit=Searchformat=summarystep=20sort=r.rNamerID=ctrl=newp=1，2009-12-26.

[23]European Research Council.ERC Grant Schemes Guide for Applicants[EB/OL].http:∥erc.europa.eu/pdf/ERCGuideforApplicants.pdf，2009-12-26.

[24]ERC Scientific Council.ERC Scientific Council Guidelines for Open Access[EB].http:∥erc.europa.eu/pdf/ScCGuidelinesOpenAccessrevisedDec07FINAL.pdf，2009-12-26.

[25]The European Commission has launched an open access pilot project[EB/OL].http:∥www.score-project.eu/news/2016.html，2009-12-26.

[26]Mitchell R.Harvard To Collect，Disseminate Scholarly Articles For Faculty[EB/OL].http:∥www.fas.harvard.edu/home/news-and-notices/news/press-releases/release-archive/releases-2008/scholarly-02122008.shtml，2009-12-26.

[27]Palfrey J.Harvard Law School unanimously adopts green OA self-archiving mandate[EB/OL].http:∥openaccess.eprints.org/index.php?/archives/402-Harvard-Law-School-Unanimously-Adopts-Green-OA-Self-Archiving-Mandate.html，2009-12-28.

[28]杜海洲.國外學術期刊的價格走勢[J].圖書館理論與實踐，2004，(1):40-42.