實現區域技術創新生態經濟系統平衡的制度設計

摘要：區域技術創新生態經濟系統失調的原因有很多，根據生態經濟學理論、技術創新理論、區域發展理論和制度經濟學理論，運用系統分析的方法，分析區域技術創新生態經濟系統失調的表現形式及原因，在此基礎上，分別從企業外部和企業內部進行了制度設計，為實現從傳統技術創新到生態技術創新過渡提供了制度保障，并對推動中國循環經濟發展起著一定的指引作用。

關鍵詞：區域技術創新；生態經濟系統；平衡；制度

中圖分類號：F124.5文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2010）34-0207-03

引言

1992年，Cooke 最先提出了區域技術創新系統概念[1]。近幾年許多國內外學者對區域創新系統進行了研究，國外學者Michie J.等對區域創新戰略進行了研究[2]，Diez M.A.對區域創新和集群政策的評價進行了研究[3]，Oinas P.對區域創新系統的時間和空間演變進行了研究[4]，Oughton C.對創新政策與工業政策的區域矛盾進行了研究[5]，Cooke論證了未來區域創新系統的真正作用 [6]，Niosi等對區域創新系統生物技術的演變與實施進行了研究[7]，國內學者黃魯成等運用生態學的理論對區域技術創新系統進行了研究[8～10]，劉友金等運用行為生態學、生態經濟學理論提出了區域技術創新生態經濟系統（regional technological innovation eco-economic system，以下簡稱RTIES）的概念，并探討了其失調的原因[11～12]。

現有的研究雖然在實現由原來的面向“增長”的區域技術創新系統向“持續”的區域技術創新系統轉變中發揮了重要的作用，但還存在一些問題：第一，采用的研究方法要么偏重于采用生態學的理論和方法，要么偏重于采用經濟學的理論和方法，還少有將兩者結合起來，并運用“生態經濟學”和制度經濟學理論與方法對區域技術創新系統進行研究的；第二，在區域技術創新系統的評價中過分強調環境效益的傾向，忽視了對經濟效益、環境效益和社會效益進行有機統一；第三，從研究內容來看，集中于研究區域技術創新系統的宏觀運行機制，而對技術創新系統結構、功能、效益的研究較少，對區域技術創新系統平衡的制度設計則更是罕見。

基于上述考慮，本文將生態經濟學理論、技術創新理論、區域發展理論和制度經濟學理論結合起來，試圖從RTIES的組成入手分析其失調的原因及實現平衡的制度設計，從而促使企業由傳統技術創新轉向生態技術創新，同時推動中國循環經濟的發展。

一、RTIES的組成

RTIES是指，在一定的空間范圍內由技術創新生態系統和技術創新經濟系統通過生態技術EST（Environmentally Sound Technology）（以下簡稱EST）中介以及人類勞動過程所構成的物質循環、能量轉化、價值增殖和信息傳遞的結構單元和復合系統。該系統是由技術創新經濟系統和技術創新生態系統相互耦合而成，其組成要素為：“創新主體”、①“消費者”、“市場”、“環境” ②和“分解者” [11]。③

二、RTIES失調及其原因分析

（一）RTIES失調的含義

RTIES失調，是指已有的區域技術創新生態經濟平衡關系被打破之后，RTIES中各部分以及它們之間的聯系，所呈現的不協調以至對立的狀態[11]。技術創新生態系統失調所引起的在負向干擾力對RTIES的作用下，使之失去自我調節能力。

（二）RTIES失調的原因

劉友金等從行為生態學視角分析得出RTIES失調關鍵是由于結構失調引起的，結構的失調引起功能失調，而結構與功能的失調又將導致效益失調[11～12]。因此，RTIES失調主要是因為缺少“分解者”這一成分，致使整個RTIES中產業鏈的中斷，而使得物流、能流、信息流中斷。但這一成分的缺損其背后的根本原因又是什么？我們認為，首先是因為作為創新主體的企業和消費者生態意識淡薄，社會責任感不強；其次是因為流動資金不足所引起的，由于流動資金的不足，使得EST開發和研究的資金得不到滿足，致使“分解者”缺乏“EST”這一中介橋梁，從而無法或不能完全分解所產生的廢物；另外，EST開發與研究水平本身不夠，生態管理不完善也是重要的原因。

因此，RTIES失調其根本原因在于生態意識淡薄、流動資金不足、EST不過關和生態管理不完善引起的，而其關鍵問題恐怕還在于資金不足和EST的開發。要解決這些問題，我們不能只盯著物質資本或技術本身，把主要的注意力放到制定科學技術研究規劃，投入更多的人力、物力去開發新技術和組織新產品試制生產問題上，而應該把主要的注意力放到創建有利于發揮人力資本作用的經濟體制、社會文化環境等制度環境方面上，建立起有利于EST創新發展的配套制度，這樣的制度安排才是推進EST進步和RTIES平衡發展的最強大、最根本的動力。中國著名經濟學家吳敬璉提出“制度重于技術”[13]，這對于發展中國家的中國EST創新的發展尤其適合。所以說要實現RTIES平衡，關鍵還是要進行制度創新，為此，下面我們從制度創新的角度出發，探討如何實現RTIES的平衡問題，具體思路是：通過制度設計，為EST創新提供激勵條件、對傳統技術創新產生約束，從而改變生態產品與非生態產品的相對價格，使消費者產生生態偏好，繼而促成生態市場的形成，加速EST創新，最終促進RTIES平衡發展。

三、實現RTIES平衡的制度設計

（一）RTIES平衡的含義

RTIES平衡，是指保持RTIES生態平衡條件下的經濟平衡，其特點決定了它既是符合自然生態系統進化發展目標的經濟平衡，又是符合人類經濟社會發展目標的生態平衡，是生態平衡和經濟平衡的辯證統一。

（二） 實現RTIES平衡的制度設計

1.實現RTIES平衡的企業外部制度設計

（1）生態教育制度。生態教育制度的目的是使創新主體企業和產品終端使用者社會公眾形成一種生態理念。具體可從以下三方面去實施：首先，政府要改變原有對企業技術創新成敗的評價標準，不能只強調獲取創新知識、創新技術和經濟增長這三個目標，還應該考慮生態目標。其次，政府要加強中國生態學的教育工作。目前中國生態學的教育主要是針對生物專業的學生，然而要實現RTIES的平衡這不是由生物學人才所能單獨解決的，這將涉及到由工程學、生態學、生物學和經濟學所交叉構成的科學與技術。因此，生態學的教育要擴展到對工程技術類、經濟和管理類專業的大學生及研究生開設與生態學相關的課程和培訓。最后，對社會公眾進行環境保護和生態道德方面的教育也很重要。因為只有社會公眾對生態產品的需求增加，就會促進整個社會生態市場的形成，從而對企業的EST創新將起到重要的拉動作用。

（2）生態價格制度。生態價格制度包括兩個方面的內容：其一，是指價格要體現生態成本，使傳統技術創新的社會成本內部化。這樣使用傳統技術生產的產品與使用EST生產的產品在市場的競爭中就沒有成本優勢，再加上其環境效應和社會效應差，那么在市場競爭中就會被自然淘汰。其二，是指價格要體現生態資本化的特點。隨著科技進步、生態惡化，知識、生態在經濟活動中的作用越來越大，為社會帶來的效益和福利也越來越大，既然能帶來更大的價值，那么生態就也應該資本化，而資本化的一種直接途徑就是以價格來體現，由此可以看出，生態價格制度對EST的發展起著拉動作用。

（3）生態稅收制度。生態稅收制度是指有利于節約資源、防治污染、保護環境、社會經濟可持續發展的稅收制度。它是一整套的、系統的稅收制度安排。稅收立法要體現節約資源等生態目的；稅基、稅率、納稅人等稅收要素的設計體現生態理念。在這里，一方面，是指對由傳統技術生產的產品征收“消費稅”。這是借助政府和市場機制的共同作用來間接地推動EST的擴散和發展。另一方面，是指對進行EST創新的企業其稅基應該定的高一些，而稅率應該定的低一些，對于一些重點EST創新企業可以考慮稅收優惠政策，如實行稅收減免政策，加速EST研發設備的折舊，減免EST與國外交易所得收入稅收，減免向EST創新企業提供的捐款或饋贈設備的稅收，對EST的產業化實行稅收減免等，這樣就可以增加EST創新企業的收益，從而增加其創新的積極性。

（4）生態補貼制度。由于應用EST會產生很大的外部正效應，造成其私人收益與社會收益的不對稱，這嚴重的損傷了創新群落的積極性。因此，要推動EST的擴散和發展，就必須建立一定的制度使得應用EST的外部效益內部化。有關外部效益內部化問題，目前討論比較多的是產權制度的實施，然而產權制度的實施存在一定的困難和弊端。因為并不是所有的創新成果都能通過產權安排使其外部效益內部化，適合采用產權制度的創新應具有排他性，能夠阻止他人免費占用創新成果。然而，由于EST創新的應運具有“公共品”性質，能夠增進整個社會福利，但卻無法使人們通過市場以付費的方式使用該生態創新成果。此時，政府的補貼制度便是一種很好的選擇。

（5）生態風險投資制度。要推動中國EST創新的發展，還必須首先解決風險資本的來源問題。國外的風險資本均以私募方式為主，據統計，1997年美國風險資本的資金，有54%來自于退休和養老基金，30%來自金融機構，7%來自私人投資者[14]。雖然目前中國居民儲蓄已經超過10萬億元，但卻不能通過基金形式合法進入風險投資領域。而且，從中國目前的情況來看，無論是國有企業還是私營企業，普遍尚不成熟，資金勢力并不雄厚，無法成為風險資本的主要來源；退休金和養老金尚處于起步階段，不可能成為風險資本的主導力量；個人投資者因風險投資的高風險性而不敢輕易介入；國外出資者由于對中國投資環境不熟悉，尚處于觀望狀態；政府的資金也有限，不可能成為風險資本的所有來源，政府只能是承擔提供啟動資金的作用。因此，中國必須通過健全法律制度和創造良好的法制環境，通過建立“多方投入、風險公擔、利益公享”的運行機制，發揮不同投資主體的作用，擴大風險投資的來源。

然而，國內風險投資者舉足不前的重要原因就是退出機制不健全。而最重要的一個退出機制就是二板市場。美國的納斯達克證券市場是世界上最大的創業板市場，微軟、英特爾、雅虎等著名企業都是納斯達克造就的行業巨人。此外，英國、日本、中國香港、新加坡等地也紛紛建立了創業板市場。然而中國內地二板市場的推出一拖再拖，至今也只有深圳才有，打擊了諸多風險投資者的積極性，使得中國EST創新的風險資金問題得不到解決。所以，二板市場的推出是解決EST創新資金不足問題的重要渠道。

（6）EST中介擴散機構的生態管理制度。目前，EST中介擴散機構主要有環保局、產業協會、環境工程公司等。但普遍存在著機構不健全，各管一方的問題，沒有充分發揮中介媒介的作用。環保局關心排污企業的排污情況，而對環保工業企業缺乏全面的了解；環保產業協會重點在于協調行業企業生產，并提供信息服務，但由于它的附屬地位，因而力量有限，難以對EST擴散起到應有的中介作用；環境工程公司可完成從設計、提供設備到施工安裝的一條龍服務，但目前規模太小，尚處于發展階段，并在某種程度上存在著以權經商的現象。因此，制定一套加強環保局、產業協會、環境工程公司等的合作協調管理制度是非常有必要的。

（7）生態法規制度。由上可知，EST擴散和發展在很大程度上依賴于政府干預和環境立法，因此，EST的擴散和發展必須以法律手段或行政手段為載體。為此，建立一套完整的生態法規已是迫在眉睫了，而這可能還涉及到中國立法機構的變遷。

2.實現RTIES平衡的企業內部制度設計

（1）企業生態文化制度。任何一個企業乃至國家的發展戰略都是受其“文化”的影響。所以說到底，我們首先要建立一種RTIES獨特的企業生態文化——“原料生態化、產品設計生態化、工藝生態化、技術生態化、 生產生態化、銷售生態化、售后服務生態化”。在這種生態文化的指引下，RTIES就有了自己的發展方向，才能夠維持RTIES的持續發展。

（2）企業人力資本的激勵制度。人力資本與物質資本一樣，關注的是未來的收入和權利，其本質是產權屬性。由于EST創新的研究者所創造的價值是很高的，如果只支付固定的工資或小額獎勵是無法調動其積極性的，因此，確立EST研發人員的人力資本產權已成為EST創新企業人力資本激勵的必然趨勢。據分析，在美國硅谷，對人才的激勵最具有活力的是分配機制。為此，我們可以借鑒國外的經驗，對進行EST創新的高級管理人員和技術人員的工資實行股票期權制，使人力資本所有權與其載體相結合，以減少代理成本及其他激勵成本。

（3）EST創新的合作制度。由于EST創新涉及到由工程學、生態學、生物學和經濟學所交叉構成的科學與技術，因此EST創新往往要依賴于多個科學技術領域的合作才能完成，然而很少有企業能在本公司內部找到所有創新所需的知識和信息。為了分散風險和成本，獲得創新所需知識，確保創新符合市場需求，RTIES中各個企業往往應該參與合作，特別是要加強與大學和科研機構的合作，實行產、學、研一體化，以使各個企業的核心能力互補、相碰撞、相增益，在合作的基礎上獲得新的核心能力。

結論

本文研究得出區域技術創新生態經濟系統失調的根本原因在于生態意識淡薄，流動資金不足，EST不過關，生態管理不完善。為此，我們分別對企業外部制度和企業內部制度進行了設計。通過生態教育制度和企業生態文化制度的安排以培養創新主體企業和社會公眾的生態意識；通過生態價格制度、生態稅收制度、生態補貼制度和企業人力資本的激勵制度以調動創新企業進行EST研究和開發的積極性，從而確保EST的擴散和發展；通過生態風險投資制度和企業合作制度以解決EST創新資金不足問題；通過EST中介擴散機構的生態管理制度和生態法規制度以完善中國生態管理工作。所有這些制度的設計最終將改變生態產品與非生態產品的相對價格，從而使消費者產生生態偏好，從而促進生態市場的形成，加速EST創新，最終促進RTIES平衡發展。本文研究的目的在于為區域技術創新系統的持續發展提供制度保障，并為中國循環經濟的發展提供理論支撐作用。

參考文獻：

[1]Cooke P.Regional innovation system: an evaluation of six European cases[J].Urban and Regional Development in the New Europe，1993： 54-133.

[2]Michie J，Oughton C.Regional innovation strategies[J].New Economy，2001，(3):164-169.

[3]Diez M A.The evaluation of regional innovation and cluster policies: towards a participatory approach[J].EuropeanPlanning tudies，2001，(7).

[4]Oinas P.The evolution of technologies in time and space: national and regional to spatial innovation system[J].International RegionalScience Review，2002，(1):102-131.

[5]Oughton C.The regional paradox: innovation policy and industrial policy[J].The Journal of Technology Transfer，2002，(27)：97-110.

[6]Cooke Philip.The role of research in regional innovation systems: New models meeting knowledge economy demands[J].International Journal of Technology Management，v 28，n 3-6，2004.

[7]Niosi J，Banik M.The evolution and performance of biotechnology regional systemic of innovation[J].Cambrige Journal of Economics， 2005，(29)：343-357 .

[8]黃魯成.論區域技術創新生態系統的生存機制[J].科學管理研究，2003，(2):47-51.

[9]黃魯成.區域技術創新生態系統的穩定機制[J].研究與發展管理，2003，(4):48-52.

[10]黃魯成.區域技術創新生態系統的調節機制[J].系統辯證學學報，2004，(4):68-71.

[11]劉友金，易秋平.區域技術創新生態經濟系統失調及其實現平衡的途徑[J].系統工程，2005，(10):97-101.

[12]劉友金，易秋平.技術創新生態系統結構的生態重組[J].湖南科技大學學報：社科版，2005，(5):67-70.

[13]吳敬璉.制度重于技術——論發展中國高新技術產業[J].經濟社會體制比較，1999，(5):1-6.

[14]董靜.企業創新的制度設計[M].上海：上海財經大學出版社，2004.[責任編輯 安世友]