中小企業技術創新研究初探

摘要：技術創新已經成為企業核心競爭能力的關鍵要素以及促進傳統產業升級的主導力量，但是成功的技術創新可以為企業帶來相對于競爭對手的顯著競爭優勢和定價權，而失敗的技術創新必將給創新企業帶來慘重損失。這就需要從技術創新的概念出發明確認識技術創新的模式及分類，以及企業核心能力的概念，在企業實施技術創新戰略時作出正確的路徑選擇。

關鍵詞：技術創新；路徑選擇；中小企業

中圖分類號：F27文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2010）34-0032-03

引言

中國是制造業大國，但是在維基百科中給予中國制造這樣的定義[1]：他是世界上認知度最高的標簽之一，因為他龐大的制造體系，這個標簽可以在廣泛的商品中找到，從服裝到電子產品。當然也有像蘋果這樣的公司，他們把中國制造看成是質量略差的同義詞，因此赫然印上“加州制造，中國組裝”。缺乏自主創新能力無疑是制約這些制造企業向世界級優秀企業成長的重要因素。

一、什么是技術創新

熊彼特首次提出了“創新理論”，他認為，創新[2]是企業家對生產要素的重新組合，其形式主要有引入新的產品或提供新的產品質量、采用新的生產方法、開辟新的市場、獲得新的供應來源和實行新的組織方式。而技術創新的概念是由熊彼特的追隨者在20世紀80年代提出的。美國學者曼斯菲爾德（Mansfeild）認為，當一項發明被首次應用時才成為技術創新。斯通曼（Stoneman）認為，技術創新是首次將科學發明輸入生產系統，并通過研究開發努力形成商品交易的過程。中國學者傅家驥[3]認為，技術創新是企業家抓住市場潛在的盈利機會，重新組合生產條件、要素和組織，從而建立效能更強、效率更高行業生產費用更低的生產經營系統的活動過程。

根據中國學者傅家驥的理論[4]，技術創新的模式又可以分為自主創新、模仿創新和合作創新三種。自主創新是主要依靠企業自身的力量完成技術創新全過程，關鍵技術上的突破由本企業實現。這與合作創新的行為模式區分開來。合作創新即是不同企業不同行為主體為進行某項技術創新共同努力。模仿創新是指企業通過學習模仿率先創新者的創新思路和創新行為，吸取率先者的成功經驗，引進購買或者破譯率先者的核心技術和技術秘密，并在此基礎上改進完善，進一步開發。

創新按照不同的對象可以分為兩種[5]，即：產品創新（Product Innovation）和過程創新（Process Innovation）。在產品技術變化基礎上進行的技術創新稱為產品創新。產品創新包括在技術發生較大變化的基礎上推出新產品，也包括對現有產品進行局部改進而推出改進型產品。而過程創新又稱為工藝創新，是指在生產或者服務過程技術變革基礎上的技術創新。工藝創新包括在技術較大變化基礎上采用全新工藝的創新，也包括對原有工藝的改進所形成的創新。產品創新旨在使產品功能滿足消費者需求；而過程創新旨在降低生產成本和提高產品質量。例如，在生產過程中大量采用微機控制、節能降耗從而產生良好的經濟效益。

二、企業的核心能力

企業要取得相對于競爭對手的長期優勢就是要構建自己的核心能力，而核心能力的關鍵便是技術創新。企業的核心能力概念的產生和形成可以追溯到經濟學家熊彼特和彭羅斯（Penrose，1959），但是對于核心能力至今沒有形成一個統一的定義。克里斯（Collis，1991）：一種不可追求的資產屬性，企業借以獲得獨特優勢。波拉哈拉特（Prahalad）、哈默（Hamel）：企業的核心能力是公司特有的一組技術和技能的集合體。借助于核心能力，企業具備了比其他競爭對手更能滿足消費者需求的技能。Leonard Barton（1992）：核心能力是一種知識的集合，包括四個維度：員工所擁有的知識和技能、技術體系、管理系統、價值觀與規范，核心能力與所有這些維度的組合相關。

核心能力具有比較明顯的四個特征：稀缺性、難以模仿性、難以替代性以及優勢和價值性。它來自企業價值鏈上的某些特定環節：可以是生產環節、研發環節、營銷環節，也可以是某些輔助增值環節[6]。企業要在市場競爭中贏得競爭優勢，就要控制企業價值鏈的戰略環節。NIKE是世界著名的鞋業生產跨國公司，它不生產NIKE鞋是僅僅抓住研發和銷售兩個關鍵環節，把生產制造環節外包給發展中國家去做，韓國和中國就是它最大的生產基地，而其總部不到70人，主要從收益產品設計與營銷并不斷構建自己的競爭優勢 。

三、進行自主創新的途徑選擇

根據技術生命周期理論[7]，企業應該在一個技術生命周期的早期進入創新和競爭，以獲取先期進入者優勢。這也是美國長期推崇以產品創新為中心的科學技術政策和企業戰略的一個理論背景。但是20世紀日本和“亞洲四小龍”的崛起主要是通過“late entery”和模仿獲得成功的。結合中國企業的技術現狀，可以從既有的技術基礎開始依靠企業的自身的技術積累實現自主創新。

1.依靠自身技術積累，利用自身技術上的優勢抓住時機率先進行技術創新。海爾創新實施人單合一的雙贏商業模式，從傳統的賣產品轉化為賣服務，激發員工的創新力，讓員工創造用戶價值進而創造市場資源，達到用戶、企業、員工的雙贏，并得以實現員工的高效率、高增值和高薪酬。 在2010年的美國CES展上，海爾率先推出了一款無尾電視引起產業界轟動。日本記者以“最感震驚”來描述海爾產品創新的速度，因為日韓企業早已進入對這一產品的研發階段，但是以最快速度推出產品、創造客戶需求的卻是海爾。

2.先擴大產品規模，然后投入大量資金進行自主創新，創建自己的品牌。于2004年被世界管理大師、哈佛商學院訪問教授赫爾曼·西蒙作為“如何成為你所在行業的NO.1”的經典案例的中山圣雅倫日用品有限公司正是以已有的產品為基礎，通過不斷的產品創新增加產品的技術含量，并且不斷創新市場，經過短短六年的時間就從行業的無名小卒成功躍居指甲鉗行業中國第一、世界第三，并一舉成為中國指甲鉗行業新國標的制定者，成為與德國、韓國三足鼎立的世界品牌。盡管指甲鉗在國外被稱為夕陽產業，圣雅倫卻是從原有的產品工藝出發，經過不斷的技術創新避開競爭壓力，并由此規避了市場帶來的風險，其成立專職研發隊伍（不包括工業設計），不斷地研制新品申請專利，再把專利和貼牌加工服務捆綁銷售給有實力的中間商。和單純的OEM（貼牌生產）相比，這樣做并不見得給企業帶來更高的利潤。但好處在于增加了他們的依賴性，否則就是侵權。

3.與大型企業捆綁，借助其市場和品牌優勢實現創新。目前全國最大規模的推力軸承生產企業湖西王集團有限公司，與一汽、北汽福田等大中型企業配套生產汽車專用軸承、推力球軸承、液壓件以及汽車零部件，成功的捆綁幫助企業實現銷售收入3.3億元，之后企業與國家級科研機構進行技術合作，成立了“山東湖西軸承有限公司.洛陽軸承研究所科研生產聯合體”，投入大量資金進行技術研發和技術創新，實現了需求到創新再到新的需求的良性循環，截至2008年企業已申報專利六項，被定為“自主創新試點企業”，被山東省科技廳授予山東省高新技術企業。企業目前已經與國內的六十家大型企業實現了技術兼容產品配套的合作機制，實現了借勢生長自主創新的良好局面，并且實現了借勢企業與被借勢企業的雙贏。

四、啟示

要提高中小企業的自主創新能力就必須結合政府、企業、高等院校和科研院所等等各方的力量，可以從以下幾個方面做出積極有益的嘗試：

1.加大基礎研究投入力度。基礎研究是培養和造就創新人才的最有效途徑，也是培養創新精神及創新敏感性的最佳方式。除此之外，基礎研究還向應用研究、實驗開發、高技術發展及各類管理工作領域培養大批具有解決綜合問題能力和創新能力的復合型人才，在美國，企業申請專利的科學基礎73％來自政府支持的基礎研究。只有基礎研究創造出新思想，技術領域才能進行真正意義的自主創新。據科技部統計，2007年中國每萬名勞動力中RD人員為22人，而日本2006年即為141人，是中國的6.4倍；2007年中國RD經費支出為488億美元，占國內生產總值的1.49，其中用于基礎研究的僅為4.7%；相對于美國2006年RD經費支出為3 437億美元，為中國的7倍，占國內生產總值的2.62%，用于基礎研究的為18.6%；日本則分別為1 485、3.39%和12.7%。因此政府政府繼續加大基礎研究投入比例，引導企業重視基礎研究具有長期重要影響。

2.加快建設區域產業集群。產業集群是在某一特定領域內互相聯系的、在地里位置上集中的公司和機構的集合[8～9]。有技術競爭力的跨國公司和研發結構的區域聚集能夠發揮極其重要的作用，他們的進入能夠促進本土科技企業和研發機構迅速成長。一方面，產業集群內部存在激勵的競爭，必將刺激企業技術創新；另一方面，由于集群內企業地理位置的鄰近，企業之間必然存在著技術合作人才交流以及信息共享等，這無疑為合作創新創造了極其有利的環境，就政府方面來說，可以采取適當的激勵創新機制，加強政策引導作用，減少企業采用新技術和技術擴散方面的風險；就企業來說，則可以加強多方面的合作，采取風險分擔資源互補的合作創新機制，加速技術創新和技術擴散。上海、蘇州和無錫都取得了重要進展，山東的濟南、青島、濰坊、淄博、威海五家高新區亦成為科技自主創新活動最活躍的區域和主要載體。

3.加強知識產權保護。2006年中國發明專利授權量為57 786件，而居于世界前三位的美國、日本和韓國則分別是173 770、141 399和120 790件。一方面，目前中國的許多高新技術仍然沒有擁有自主知識產權，另一方面，據國家工商總局的不完全統計，國內超過15%的知名商標已經在國外被搶注，因此加強知識產權保護工作刻不容緩。市場占有率達70%以上好孩子GOODBOY童車至今擁有專利280項，國際專利13項，但是自1994—2007年的十三年間就打了一百多場涉及知識產權糾紛的維權官司。自主創新的基本標志是在技術創新過程中擁有自主知識產權。保護知識產權，對于鼓勵自主創新，減少國際糾紛、優化創新環境具有十分重要的意義。

4.促進產學研結合。美國的企業科技開發結構形式大多采用“軸心”（公司直接領導的中心實驗室或者科技研究中心）和“輻條”（設在公司各事業部或者工廠的產品開發研究部門）的模式。軸心主要研究較長遠的研究項目，后者主要進行新產品的研制開發。而中國企業的現狀是企業科研力量相對薄弱，高等院校和科研院所的科研力量較強。加強產學研合作一方面企業可以充分利用外部技術優勢縮短技術創新周期，另一方面促使技術成果迅速向生產轉化，減少了滿目投資和重復開發。

5.財政和稅收政策支持。政府要鼓勵企業技術創新，可以采取積極穩妥的財政和稅收政策。例如，美國政府規定：用于高技術研究開發的投資可連續三年享受30%的減稅；日本企業技術創新所需要的設備費用和運轉經費一半可以由政府財政補貼解決；中國稅收政策規定：對經國務院批準的高新技術產業開發區內的高新技術企業，減按15%的稅率征收所得稅；新辦高新技術企業自投產年度起免征所得稅兩年以及《政府工作報告》中對應稅額在3萬元以下的微型企業今年所得稅減半。這些都是政府為鼓勵企業搞好技術創新采取的積極有效的財政和稅收政策，政府還需要繼續做好監督管理方面的工作，幫助企業通過合理合法的途徑獲得財政和稅收方面的支持，以免造成資源浪費。

參考文獻：

[1]王吉萬.中國制造出路[J].商周刊，2010，(6).

[2]Schumpeter J.A.The Theory of Economic Development [M].Cambridge MA:Harvard University Press，1912.

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[4]傅家驥，仝允桓.工業技術經濟學:第3版[M].北京:清華大學出版社，1996.

[5]張金鎖.技術經濟原理與方法:第2版[M].北京:機械工業出版社，2001.

[6]廖志鵬.企業核心競爭力與技術創新的互動[J].企業技術開發，2005，(6).

[7]毛蘊詩，汪建成.基于產品升級的自主創新路徑研究[J].管理世界，2006，(5).

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[9]李亦亮.企業集群發展的框架分析[M].北京:中國經濟出版社，2006.

Primary Research for SME Technological Innovation

NIE Wen-jie，SU Hui-wen

（China Oceanography University Management Institute，Qingdao 266100，China）

Abstract：Technology innovation has become the key elements of the core competitive ability，and which supports enterprises to promote the dominant force in traditional industrial upgrading.But for one thing the success technology innovation can bring significant relative to the competition and pricing competitive advantage .On the other hand，the failure of technology innovation is bound to bring heavy losses.All these require enterprises clear identify the mode and classification of technological innovation as well as the concept of enterprise core competence，based on the concept of technology innovation，insure that the implementation of enterprise technology innovation strategy to make the right path.

Key words:technology innovation；path selection；minor enterprise

[責任編輯 吳高君]